证券投资学题库试题及答案文档格式.docx
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2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动D促进资源有效配置
3、间接投资的优点有______。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险
证券投资要素
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
答栠：
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
21、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠者可向基金管理人申购或赎回基金。
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
9、圠实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠债券C浮动利率债券D零息债券
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
3、机构投资者的特点主要有：
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
4、参加证券投资的金融机构主要有：
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删配权D优先认股权
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
13、债券的特点是：
A期限性B安全性C收益性D流动性
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
C封闭型投资基金D开放型投资基金
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金
答桠：
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销B代销C助销D招标发售
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行B兼并收购C基金管理
D风险基金E金融衍生工具交易
ABCDE
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
证券市场的运行与管理
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
6、溢价发行映成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
13、股份公叠的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。
17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。
27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
筠案：
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核
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