山西省上半年基金从业资格大宗商品投资方式试题Word文件下载.docx
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赎回
C：
认购
D：
登记
6、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值
C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
7、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
8、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
10、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多
B．股东实力强大
C．持股比例合理
D．股权变动频繁
11、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况
B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略
D．公司代销渠道情况
12、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
14、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
15、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率
B．平均市值
C．平均市净率
D．平均市盈率
16、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同
B．基金销售业务流程
C．招募说明书
D．产品特征
17、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。
A．基金市场供求关系
B．基金份额净值
C．基金发行时的价格
D．基金发行时的面值
18、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
19、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日
B．周
C．月
D．季
20、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
C．对监管对象给予公正的待遇
D．依法履行监管职权
21、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1
B．2
C．3
D．4
22、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
23、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
24、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
25、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A．1%&
nbsp;
B．3%&
C．5%&
D．10%
26、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
1年
6个月
3个月
2个月
27、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息
B．客户的理财目标
C．客户的财务状况
D．客户的生命周期
28、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D．基金份额持有人是基金公司的出资人
29、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；
4
B．3；
5
C．3；
D．2；
5
30、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承
B．司法强制执行
C．赎回
D．捐赠
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、证券市场包括__。
A．基金市场
B．同业拆借市场
C．债券市场
D．股票市场
32、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票
33、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金
34、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日
B．2008年4月18日
C．2008年4月23日
D．2008年4月28日
35、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
36、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
37、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
38、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
39、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
40、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数
B．上证企业债指数
C．中国债券指数
D．中证全债指数
41、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
42、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
43、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
基金份额持有人大会决议
基金管理人或基金托管人变更
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
44、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
45、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
46、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____
要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
要考虑相关法律法规的约束
要考虑基金管理人自身的管理水平
47、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
48、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构
49、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业
B．政府
C．金融机构
D．证券业协会
50、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
资本证券
有价证券
货币证券
商品证券
51、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
操作风险
系统性风险
非系统性风险
管理运作风险
52、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
53、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
54、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A．偏好购买新基金产品的
B．希望享受手续费优惠的
C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的
D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的
55、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
56、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．基金的费用
57、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
58、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
59、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。
A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本
60、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
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