证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷四题目Word文档格式.docx
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C、内部控制大纲
D、部门业务规章
（11）关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。
A、基金丰富了大投资者的投资方式
B、有利于证券市场的稳定和发展
C、有利于证券市场的国际化
D、基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
（12）某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A、9523.81
B、9383.06
C、9852.22
D、9535.33
（13）基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、代销机构
（14）关于开放式基金，以下哪项描述是正确的：
（）。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额持有人不得赎回
C、可以在依法设立的证券交易所交易
D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
（15）下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A、规范性
B、服务性
C、专业性
D、长久性
（16）根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。
A、6
B、5
C、3
D、1
（17）货币市场基金的收益一般（）结转损益。
A、月初
B、月末
C、逐日
D、逐季
（18）以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。
A、出现价值被高估的情况
B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票
C、这类股票的市场价格更接近于价值
D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现
（19）基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A、年度报告
B、半年度报告
C、与基金份额持有人大会相关
D、重大事项
（20）M2测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。
A、十分不同
B、大体相同
C、无法比较
D、一致
（21）ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。
A、证券公司
B、证券交易所
C、基金管理人
D、商业银行
（22）目前，我国证券投资基金反映的是一种（）关系。
A、所有权
B、债权债务
C、信托
D、信用
（23）证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。
A、中国证监会
B、持有人大会
C、主要发起人
D、基金管理公司
（24）基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A、本期已实现收益
B、期末可供分配利润
C、净值增长率
D、期末资产净值
（25）根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、发起人
D、持有人
（26）基金管理公司的最高投资决策机构为（）。
A、投资决策委员会
B、总经理
C、风险控制委员会
D、股东会
（27）下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（）。
A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
C、能满足投资者对现金流的需求
D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力
（28）判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（）个月以上。
B、12
C、24
D、36
（29）股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。
A、40%~60%
B、30%~40%
C、20%~30%
D、10%~20%
（30）基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
（31）目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元时按5元收取。
A、0.025%
B、0.3%
C、0.5%
D、0.05%
（32）根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A、认购金额*认购费率
B、净认购金额*认购费率
C、净认购金额/认购费率
D、认购金额/认购费率
（33）基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。
A、投资管理部门
B、风险管理部门
C、投资管理人员
D、内部监察人员
（34）QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A、2天
B、2个工作日
C、3天
D、3个工作日
（35）当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。
A、优于
B、劣于
C、两者无法比较
D、以上说法都不正确
（36）保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A、保本比例
B、安全垫
C、保本期
D、风险资产投资比例
（37）基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A、人员推销
B、广告促销
C、公共关系
D、营业推广
（38）在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、短期趋势
D、日历效应
（39）目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。
A、0.2%
B、0.25%
C、0.33%
D、1.5%
（40）假定证券A可能的收益率分别为-0.02，-0.01，0.01，0.04；
发生的概率分别为0.40，0.10，0.30，0.20；
则该证券的期望收益率为（）。
A、0.60%
B、0.50%
C、0.30%
D、0.20%
（41）客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
A、座谈会
B、邮寄服务
C、“一对一”专人服务
D、研讨会
（42）对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。
A、1
B、-1
C、0
D、2
（43）如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。
A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
（44）基金管理公司股票投资研究的落脚点是（）。
A、股票组合研究
B、行业研究
C、个股投资价值判断
D、宏观与策略研究
（45）在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）元。
A、2亿
B、5000万
C、1亿
D、1.5亿
（46）基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。
B、基金管理人
C、证券交易所
D、基金管理公司股东
（47）下列关于资产配置的表述，错误的是（）。
A、资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B、其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C、从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D、需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
（48）证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
A、确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
B、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
C、确定投资目标和可投资资金的数量
D、投资组合的修正和业绩评估
（49）基金管理人配置资产的情景综合分析法（）。
A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值
C、与历史数据法相比预测结果价值更低
D、分析难度和预测的适当时间范围相同
（50）基金管理公司的投资研究一般不包括（）。
A、行业研究
B、宏观与策略研究
C、个股研究
D、个股内幕信息研究
（51）在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）。
A、营销控制
B、营销实施
C、营销计划
D、营销分析
（52）基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每年
（53）根据法规规定，我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、1%
B、5%
C、10%
D、15%
（54）以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D、资本资产定价模型主要应用于资产配置
（55）下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。
A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
（56）根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A、认购份额
B、净认购份额
C、净认购金额
D、认购金额
（57）（）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。
A、预期理论
B、流动性偏好理论
C、市场分割理论
D、优先置产理论
（58）基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、LOF
D、ETF
（59）某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算）,则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A、3.6
B、2.5
C、4.2
D、4.1
（60）积极型股票投资组合策略以（）为目的。
A、分散风险
B、实现利益最大化
C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本
D、超越市场
多选题
（61）开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列（）机构办理。
A、基金管理公司
B、管理人委托的商业银行
C、交易所
D、管理人委托的证券公司
（62）QDII基金在基金合同中应披露如下信息（）。
A、境外投资顾问和境外托管人信息
B、投资交易信息
C、投资境外市场可能产生的风险信息
D、外币交易及外币折算相关的信息
（63）自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。
A、基金业监管的法律体系日益完善
B、基金品种日益丰富
C、基金公司业务开始走向多元化
D、开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
（64）与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（）。
A、在股票上涨时降低股票投资比例
B、流动性要求更高
C、当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D、当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略
（65）基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。
A、基金头寸
B、基金收益分配
C、基金业绩表现数据
D、基金账务
（66）下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。
A、揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素
B、假设投资者是追求利益同时也是厌恶风险的
C、假设投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
D、假设投资者对证券的收益、风险以及证券间的关联性具有完全相同的预期
（67）下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。
A、基金反映一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
B、筹集的资金主要投向实业领域
C、基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况
D、投资者损失本金的可能性小，投资比较安全
（68）信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。
A、普遍性
B、安全性
C、实用性
D、系统化
（69）下列投资策略中，属于积极型资产配置策略的有（）。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
（70）基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及（）等环节。
A、基金资产保管
B、代理清算交割
C、会计核算
D、净值复核
（71）下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。
A、包括收益公告、影子价格等内容
B、需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率
C、需要定期披露份额净值
D、收益公告按披露程度不同，可分为3类
（72）下列关于消极的债券组合管理的说法，错误的有（）。
A、通常把指数价格看作均衡交易价格
B、试图寻找低估的品种
C、指数策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
D、免疫策略的目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
（73）我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、资产支持证券
（74）基金托管人可以通过下列哪些方式实施对基金管理人的监督（）。
A、现场检查
B、电话提示
C、书面警示
D、定期报告
（75）以下市场异常现象中，属于事件异常的有（）。
B、入选成分股
C、分析家推荐
D、市盈率效应
（76）基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、募集期间对认购费打折
C、挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
D、以低于成本的销售费率销售基金
（77）行为金融理论认为，投资者不能立即对全部公开信息做出反应，是因为受下列因素的限制（）。
A、信息处理能力
B、信息不完全
C、心理偏差
D、风险不同
（78）影响债券收益率的发行人因素包括（）。
A、发行人名称
B、发行人资产规模
C、发行人类型
D、发行人信用度
（79）中国证券投资基金协会的职责包括（）。
A、制定和实施行业自律规则
B、受主管单位委托制定执行标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训
C、开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作
D、依法维护基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构等行业会员的合法权益
（80）债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。
A、子弹式策略
B、两级式策略
C、梯式策略
D、水平策略
（81）基金信息披露义务人包括（）。
C、基金份额持有人
D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
（82）从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。
A、市场的高效性
B、成本较高
C、成本较低
D、市场的有效性
（83）目前，对个人投资者从基金收益分配中获得的（），要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴个人所得税。
A、买卖股票差价收入
B、股票的股利收入
C、企业债券的利息收入
D、储蓄存储利息收入
（84）以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（）。
A、划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法
B、历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益
C、历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法
D、更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析
（85）按照披露时间段不同，货币市场基金收益公告包括（）。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、特殊时期的收益公告
（86）对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。
A、内部控制情况
B、诚信状况
C、经营管理能力
D、高层管理人员能力
（87）根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。
A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D、有高效安全的清算、交割系统
（88）基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
A、申请人的财务稳健，资信良好
B、净资产不少于1亿元
C、经营证券投资基金管理业务达3年以上
D、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
（89）关于信息披露的作用,以下表述正确的有（）。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有效防止信息滥用
D、有利于提高证券市场的效率
（90）基金托管人内部控制的主要内容包括（）。
A、资金清算
B、投资监督
C、资产保管
D、会计核算和估值
（91）下列有关资本市场线的叙述，正确的是（）。
A、资本市场线是有效投资组合的集合
B、资本市场线与证券市场线相同
C、资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系
D、资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数
（92）股票风格管理分为（）。
A、消极的股票风格管理
B、主动的股票风格管理
C、被动的股票风格管理
D、积极的股票风格管理
（93）下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。
A、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤
B、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
C、基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
D、以上说法都正确
（94）如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A、股票市场上存在内幕信息
B、股票的价格反映了影响它的所有信息
C、不存在价值低估或高估的股票
D、可以通过技术分析获得超额收益
（95）下列在岸基金的当事人中，处于同一国境内的有（）。
A、基金组织
D、投资人
（96）股利贴现模型中的预期现金流量包括（）。
A、预期的股利支付
B、当前的股利支付
C、未来某时股票的预期售价
D、未来某时股票的预期收益
（97）基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
A、基金份额持有人大会的召开
B、转换基金运作方式
C、基金份额净值计价错误达基金份额总值的0.5%
D、更换基金管理人
（98）当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取以下（）信息披露措施。
A、在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告
B、在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告
C、在季报中进行披露
D、在年报中进行披露
（99）计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。
A、考察期内各期收益率
B、期初基金份额净值
C、期末基金份额净值
D、考察期内每份基金的分红金额
（100）目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。
C、基金
D、衍生金融工具
（101）基金管理人配置资产的情景综合分析法（）。
A、预测期间一般在3～5年左右
B、与历史数据法相比要求的预测技能更高
C、更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间
D、需要确定各情景发生的概率
（102）下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是（）。
A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
（103）以下关于资产配置的历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（）。
A、更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析
D、划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法
（104）关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。
A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度
B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达
C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示
D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
（105）ETF的特点包括（）。
A、其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B、投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购
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