等级考试《私募股权投资基金基础知识》模拟卷第6套Word文件下载.docx
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C.1．1；
4．2
D.2；
5
8.下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。
同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。
A.公开发行
B.股票发行
C.派息分红
D.借壳
10.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。
A.有限责任
B.无限连带责任
C.无限责任
D.有限连带责任
11.基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息
A.交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.基金业协会
12.估值核算服务的基本职责包括（）。
Ⅰ．开展基金会计核算、估值、报表编制
Ⅱ．相关业务资料的保存管理
Ⅲ．配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
Ⅳ．建立并管理投资者的基金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
13.股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。
Ⅰ帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作
Ⅱ引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作
Ⅲ利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场
Ⅳ为被投资企业寻找关键人才
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
14.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。
则基金份额净值为（）元。
A.1．10
B.1．15
C.1．65
D.1．17
15.基金募集需要的资料有（）。
Ⅰ私募备忘录（PPM）
Ⅱ收益分析报告
Ⅲ募集推介资料
Ⅳ（反向）尽职调查资料
16.股权投资基金的专业性体现在（）。
A.股权投资基金规模大
B.股权投资基金能够获得超额认购
C.股权投资基金都是进行分散投资
D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设
17.创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。
A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
18.有关回访确认的说法错误的是（）。
A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
B.回访过程不得出现诱导性陈述
C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同
19.《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。
A.股息、红利等权益性投资收益
B.特许权使用费收入
C.接受捐赠收入
D.转让财产收入
20.2007年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
A.联合国创业投资协会
B.创业投资协会
C.美国创业投资协会
D.并购基金投资协会
21.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（）约定的。
A.公司章程
B.管理层
C.基金合同
D.合伙协议
22.下列不属于增值服务的主要内容的是（）。
A.完善公司治理结构
B.为企业提供管理咨询服务
C.提供外部关系网络
D.改善公司经营状况
23.从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性
Ⅱ．采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险
Ⅲ．采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
Ⅳ．采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24.私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。
Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间
Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要
Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25.股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求
Ⅰ身份标识
Ⅱ注册资本
Ⅲ办公场所
Ⅳ高管及从业人员要求
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26.从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。
Ⅰ．创业投资基金
Ⅱ．定向增发基金
Ⅲ．并购基金
Ⅳ．人民币股权投资基金
B.Ⅰ、Ⅲ
27.基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：
信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.10
B.15
C.20
D.25
28.股东大会的职责有（）。
Ⅰ修改公司章程
Ⅱ聘任和解聘公司董事
Ⅲ对公司上市、增资、减资、利润分配进行决策
Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29.项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。
Ⅰ公司战略与业务发展定位
Ⅱ经营风险控制情况
Ⅲ公司治理情况
Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30.外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（）。
A.内资人民币股权投资基金
B.外资人民币股权投资基金
C.外币股权基金
D.人民币股权投资基金
31.在我国，公司法人实体可采取（）形式。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ无限责任公司
Ⅲ股份有限公司
Ⅳ私人合作公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32.公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。
A.投资者
B.董事会
C.证监会
D.股东大会
33.下列关于母基金作用的说法中，错误的是（）。
A.投资者可以有效地实现风险分散
B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”
34.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适度监管原则
D.审慎监管原则
35.全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。
A.决策
B.股改
C.制作
D.反馈
36.一般来说，投资后管理的主要内容包括（）。
Ⅰ投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ投资机构为被投资企业提供的增值服务
Ⅲ投资机构为被投资企业提供的业务调查服务
Ⅳ投资机构为被投资企业提供的财务调查服务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
37.注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。
A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则
38.中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。
（）
A.企业改制的同时；
律师事务所
B.向中国证监会提出股票发行申请前；
具有主承销资格的证券公司
C.完成申报流程之后；
会计师事务所
D.证监会通过初审后；
第三方服务机构
39.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低Ⅱ．并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象Ⅲ．并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分Ⅳ．并购基金有时收购若干家企业进行“化零为整”的合并
A.Ⅰ
40.下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。
A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等
41.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（）。
Ⅰ有安全保管基金财产的条件
Ⅱ设有专门的基金托管部门
Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ有安全高效的清算、交割系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
42.股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度
D.Ⅲ
43.合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。
A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C.基金投资人及有限合伙人
D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
44.以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（）。
A.保证资金安全
B.重估被投资企业的投资价值
C.增加投资收益
D.提升被投资企业自身价值
45.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（）。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.中介服务机构
46.业务尽职调查的主要内容不包括（）。
A.企业基本情况
B.管理团队
C.产品／服务
D.纳税分析
47.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配
A.有限责任公司型
B.股份有限公司型
C.契约公司型
D.合伙制型
48.下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息
B.发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
49.1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。
A.《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》
B.《关于加快发展我国风险投资事业的提案》
C.《关于加速科学技术进步的决定》
D.《关于建立风险投资机制的若干意见》
50.外币股权投资基金通常采取（）的方式。
A.“两头在内”
B.“两头在外”
C.“一内一外”
D.“先内后外”
51.私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
52.我国第一个风险投资机构是（）。
A.中国新技术创业投资公司
B.IDG
C.凯雷投资集团
D.软银集团
53.契约型基金的参与主体主要为（）。
A.基金投资者
B.基金管理人
D.以上都是
54.通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（）。
A.契约型基金
B.合伙型基金
C.合约型基金
D.公司型基金
55.（）是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
A.分立清算
B.合并清算
C.解散清算
D.财务清算
56.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ．基金的筛选
Ⅱ．投资组合的分配
Ⅲ．投资组合的风险管理
Ⅳ．基金的监控
57.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。
A.充分沟通；
客观描述
B.快速制定；
侧重评价
C.快速制定；
侧重描述
D.充分沟通；
58.境内首次公开发行上市的流程不包括（）。
A.改制
B.申报审核
C.辅导
D.策划上市方案
59.折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（）进行估算。
Ⅰ．终值倍数法
Ⅱ．倍数特性法
Ⅲ．Gordon永续增长模型
Ⅳ．永续零增长模型
60.下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（）。
A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D.每只基金独立建账、独立核算
61.境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。
Ⅰ．策划上市方案
Ⅱ．准备相关文件
Ⅲ．进行上市申报
Ⅳ．公开发行及交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
62.中国基金业协会的职责包括（）。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
63.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。
A.数额为5万元
B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
64.清算组制订的清算方案需要提交（）通过或者报主管机关确认。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会（股东会）
D.证监会
65.根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．公司股权结构发生改变
Ⅲ．与投资人利益相关
Ⅳ．对投资人利益有重大影响
66.股权投资基金财产不得用于（）。
Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ从事承担无限责任的投资
Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
C.Ⅰ、Ⅳ
67.下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
68.国内所称“私募股权投资基金”，其准确含义应为（）股权投资基金。
A.私人
B.私募
C.私募类私人
D.私人的私募
69.私人股权包括（）。
A.企业债
B.公司债
C.可转债
D.私募债
70.我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。
Ⅰ．外国企业
Ⅱ．注册在我国的外资企业
Ⅲ．国有企业
Ⅳ．民营企业
单选题答案：
1：
A2：
C3：
D4：
D5：
D6：
A7：
C
8：
B9：
D10：
B11：
D12：
A13：
C14：
B
15：
A16：
D17：
A18：
C19：
A20：
C21：
22：
D23：
C24：
D25：
C26：
B27：
A28：
D
29：
C30：
B31：
C32：
D33：
C34：
A35：
36：
B37：
A38：
B39：
D40：
C41：
C42：
43：
B44：
B45：
B46：
D47：
A48：
C49：
50：
B51：
C52：
A53：
D54：
A55：
C56：
A
57：
A58：
D59：
A60：
B61：
D62：
A63：
64：
C65：
C66：
A67：
A68：
C69：
C70：
单选题相关解析：
全国中小企业股份转让系统简称全国股份转让系统，通常称为新三板。
2：
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
知识点：
募集行为管理
3：
股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；
构成犯罪的，可以移交司法机关处理。
行政监管措施、行政处罚、移送司法机关，构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。
4：
防范利益冲突要求：
（1）基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
（2）基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，其他非金融业务；
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。
5：
股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
6：
收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。
知识点
基金收益分配
7：
高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。
高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。
高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。
同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。
只有这样，才能有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法
9：
所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。
10：
普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任。
11：
基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合
报送平台提交相关材料或信息
登记与备案的方式和内容
12：
估值核算服务，是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动，其基本职责包括：
开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计，以及法律法规及服务协议规定的其他职责。
基金服务业务的主要服务内容；
13：
股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作，引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场。
14：
基金份额净值=[（10×
30+50×
20+100×
10+1000）-500-500]÷
2000=1．15（元）。
基金募集所需主要资料有：
私募备忘录（PPM）、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书。
16：
股权投资基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面，其高收益与高期望风险的特征也要求基金管理人
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