交易押题七解析.docx
《交易押题七解析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交易押题七解析.docx（52页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
交易押题七解析
交易押题七（解析）
单选题
（1）在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。
A、证券交易所
B、店头市场
C、柜员市场
D、代办股份转让市场
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
9
在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。
柜台市场又称“店头市场”。
（2）下列（）属于操纵市场行为。
A、将自营账户借给他人使用
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、委托其他证券公司代为买卖证券
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
189
“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。
“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。
（3）（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
（4）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B、可实现最大成交量的价格
C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
37-38
“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。
（5）下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证监会
D、证监会派出机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
193
证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。
（6）证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
241
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。
（7）在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A、存管银行
B、登记结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
248
信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。
（8）资产管理业务的市场风险主要是指（）。
A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
222
考察市场风险的定义。
资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
（9）设某结算参与人某日成交的股票为：
买入四川长虹（６００８３９）７００万股，卖出四川长虹６００万股；买入深圳发展Ａ（００００１）４００万股，卖出深圳发展Ａ６００万股，则按净额清算原则清算结果是（）。
A、应付有价证券100万股
B、应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股
C、应收四川长虹100万股；应付深圳发展Ａ200万股
D、应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股；应收深圳发展Ａ400万股，应付深圳发展Ａ600万股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
难页码：
290
净额清算原则的应用，只记各笔应收、应付款项相抵后的净额。
（10）证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。
A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票
D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
193
考察禁止内幕交易的主要措施。
（11）关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C、机构A股账户只能买卖A股
D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
（12）（）是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽
B、客户关系建立
C、客户服务
D、证券类金融产品及服务
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
118
客户服务是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
（13）证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C、集合资产管理计划中债券不得用于回购
D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
214
集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
（14）在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
174
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
（15）中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、100万元
B、500万元
C、2000万元
D、1000万元
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
57
中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
（16）（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
63
考察虚拟匹配量的定义。
（17）全国银行间债券市场回购期限（）。
A、最短为1月，最长为1年
B、最短为1天，最长为1月
C、最短为1天，最长为1年
D、最短为1天，最长为半年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
（18）上海交易所的指定交易制度于（）起推行。
A、1990年12月
B、2005年4月
C、1998年4月
D、1999年7月
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
25
上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
（19）国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、同业拆借利率按天
B、银行利率按天
C、市场利率按天
D、票面利率按天
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
33
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。
（20）从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A、名单和照片
B、简历
C、个人档案
D、身份证明
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
180
从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
（21）根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、30万美元
B、100万美元
C、300万元人民币
D、1000万元人民币
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
50
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为300万元人民币。
（22）作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
A、按规定转让交易席位
B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
14
“接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。
（23）目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的（）原则。
A、合法性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的真实性原则。
（24）证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A、10
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
205
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
（25）在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A、一
B、二
C、三
D、五
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
89
在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
（26）关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。
A、结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日
B、最低备付可用于完成交收，也可以划出。
如果用于交收，次日必须补足
C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。
若余额不足，次日应补足资金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
292-293
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日；最低备付可用于完成交收，但不能划出；结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。
若余额不足，应立即补足资金。
（27）客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司
B、证监会
C、证券营业部
D、交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
102
客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。
（28）清算和交收两个过程统称为（）。
A、清算
B、清收
C、结算
D、收付
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
289
清算和交收两个过程统称为结算。
（29）我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A、5
B、8
C、10
D、12
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
63
实时最高5个买入申报价格和数量。
（30）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、30%
B、100%
C、5%
D、20%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
186
证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
（31）关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C、机构A股账户只能买卖A股
D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
23
机构A股账户，同样可以买卖A股、债券、基金、权证等。
（32）（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A、客户信用资金账户
B、信用交易资金交收账户
C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
234
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
（33）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、集合竞价期间最后一笔成交的价格
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
37-38
考察集合竞价确定成交价的原则。
（34）（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A、合法性
B、真实性
C、完整性
D、及时性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
24
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
（35）在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
9
此题考察场外交易市场的交易方式。
（36）证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A、风险监控部门
B、风险控制委员会
C、证券自营部门
D、稽核部门
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
188
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
（37）下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。
A、证监会
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、委托人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
71
证券经纪业务包含的要素为：
委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。
（38）证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
（39）根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A、2
B、3
C、4
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
149
申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
（40）证券交易所会员代表应由（）担任。
A、董事长
B、股东
C、高级管理人员
D、独立董事
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
（41）（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
243
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
（42）关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D、投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
55-56
退市风险警示的处理措施之一是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。
其他特别处理的处理措施之一也是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。
（43）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、限定性集合资产管理计划
B、非限定性集合资产管理计划
C、定向资产管理业务
D、专项资产管理业务
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
196
此题考察定向资产管理的概念。
（44）（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
243
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
（45）按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A、交易权限
B、交易场所
C、账户用途
D、开立主体
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
23
按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
（46）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
156
上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
（47）以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
其他选项皆正确。
（48）下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托场所
D、买卖方向
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
29-30
委托指令的内容包括：
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
（49）新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。
A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。
（50）证券交易体现出证券的（）特征。
A、收益性
B、流动性
C、安全性
D、市场性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，体现出证券的流动性特征。
（51）在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。
A、1亿，5亿元
B、2亿股，8亿元
C、5000万股，3亿元
D、3亿股，10亿元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
243
此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。
（52）上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。
A、100元
B、100.51元
C、102元
D、105元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
276
购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360=100+2%*100*91/360=100.51元。
（53）以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A、资产管理业务
B、投资银行业务
C、经纪业务
D、自营业务
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
181
考核自营业务的概念。
（54）（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
23
A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
（55）全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。
A、银行同业拆借中心
B、证券业协会
C、中国人民银行
D、证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
272
全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行针对回购业务的有关规定。
（56）债券的回购交易具有（）的属性。
A、现货交易
B、长期融资
C、短期融资
D、期货交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
6
债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。
（57）关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
60
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。
其他各项皆对。
（58）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
77-78
考察委托买卖证券中委托人的义务。
除“按规定报告进行证券买
升级会员 