交易押题卷七解析文档格式.docx
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D、4
C题型：
138
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
（6）开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
159
由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。
（7）按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
171
其他三项属于主办券商的主办业务。
（8）上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、配股登记日
B、配股申请日
C、新股登记日
D、新股申请日
153
上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
（9）按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A、5家
B、3家
C、2家
D、1家
68
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
（10）按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
186
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
（11）证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
A、经营证券经纪业务已满3年
B、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
198，229-230
其他三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。
（12）设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
A、5
B、10
C、20
D、50
200
设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。
（13）对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、10
C、15
D、45
173
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（14）投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
240
证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
（15）中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每年
293
中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
（16）证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。
A、3
B、1
C、2
D、6
241
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；
期限不超过6个月。
（17）上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。
A、100元
B、100.51元
C、102元
D、105元
中页码：
276
购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360=100+2%*100*91/360=100.51元。
（18）证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
A、中国证监会
B、证券交易所会员大会
C、证券交易所理事会
D、证券交易所会员管理部门
13
经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
（19）满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经（）批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会
B、证券交易所理事会
C、证监会
D、证券交易所管理层
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
（20）证券交易所会员代表应由（）担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
14
证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
（21）证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。
A、30日
B、10日
C、60日
D、6个月
201
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
（22）我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。
A、证监会
C、证券登记结算公司
D、证券业协会
65
我国《证券法》规定：
“证券交易所对证券交易实行实时监控。
”
（23）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
77-78
考察委托买卖证券中委托人的义务。
除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。
（24）目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
A、0.5‰
B、3‰
C、1‰
D、0.1‰
43
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
（25）证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。
A、1名
B、4名
C、1-4名
D、无限制
14-15
会员应当设会员业务联络人1-4名，根据授权根据授权履行会员代表职责。
（26）关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
210-211
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。
（27）代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。
A、10
B、100
C、1000
D、1
174
股份转让以手为单位，一手等于100股。
（28）客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。
A、登录账户
B、账户名称
C、通讯密码
D、以上都对
94
客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。
（29）上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的（）。
A、0.075%
B、0.05%
C、0.01%
D、0.005%
44
上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
（30）有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。
A、28.65万
B、15000
C、15.38万
D、3791
计算题难易度：
难页码：
到期购回金额=购回价格×
成交金额÷
100；
购回价格=100+成交年收益率×
100×
回购天数÷
360。
因而到期购回金额=成交金额×
（1+成交年收益率×
360）=15×
（1+10%×
91÷
360）=15.38万元。
（31）客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、30%
B、40%
D、60%
245
客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%。
（32）一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、5%
B、10%
C、30%
D、50%
自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
（33）我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A、5万手
B、10万手
C、50万股
D、100万股
31
目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。
（34）对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A、10家
B、8家
C、7家
D、5家
对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
（35）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
（36）采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。
（T日为申购日）。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
149
申请日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
（37）（）的发行要进行募集登记。
A、股份
B、债券
C、证券投资基金
D、权证
287
证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
（38）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、真实性和完整性
D、真实性和同一性
24
应坚持合法性和真实性。
（39）新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
C、主承销商
D、发行人
145-146
新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
（40）证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
C、15%
D、20%
253
证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%;
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
（41）根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。
A、91天
B、182天
C、273天
D、1年
269
根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年，最短为1天。
（42）按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是（）。
A、按价格优先
B、按抽签决定
C、按时间优先
D、按竞阶决定
148
按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是摇号抽签。
确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
（43）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
156
上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
（44）证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、违反规定委托他人代为买卖证券
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
189
常见内幕交易包括以下行为：
（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
（45）目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A、红马甲报价
B、电脑报价
C、口头报价
D、书面报价
22
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
（46）关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。
A、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
B、当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
C、申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手
D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
61
当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
（47）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、1个交易日
B、3个交易日
C、4个交易日
D、5个交易日
150
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（48）按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。
A、银监会
B、证券业协会
170
中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
（49）证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
（50）关于开立证券账户,下列说法不正确的是（）。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
23
证券账户的开立。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户；
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
（51）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。
A、3
B、4
C、5
D、6
259
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
（52）证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A、经营权限
B、席位资格
C、交易资格
D、委托权限
17
证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
（53）根据市场发展需要,（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
C、证券公司
D、证券信息公司
63
根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
（54）在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
（55）深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
C、4
162
封闭期一般不超过3个月。
（56）根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为（）。
A、前一日该证券的第一笔成交价
B、前一日该证券的最后一笔成交价
C、当日该证券的最后一笔成交价
D、当日该证券的第一笔成交价
57
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
（57）下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托场所
D、买卖方向
29-30
委托指令的内容包括：
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
（58）开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。
B、中国结算公司
C、证券公司总部
开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。
（59）在我国，（）不属于交易费用。
A、过户费
B、印花税
C、佣金
升级会员 