新华商品现货云交易中心违规处置方法文档格式.docx

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（一）查（调）阅、复制与交易、日常经营和各类投诉有关的信息、文件、资料和档案；

（二）对会员等相关单位、人员进行调查、取证；

（三）制止、纠正、处置违规行为；

（四）交易中心履行监管职责所必需的其他职权。

第八条 

会员等相关单位、人员应当自觉履行同意交易中心监督的义务，如实的申报、陈述、说明、说明有关情形，踊跃配合调查。

第九条 

交易中心设立投诉、举报。

投诉、举报者需身份真实、明确。

交易中心爱惜投诉、举报者身份不泄露。

第十条 

交易中心在履行监管职责时，对日常检查工作中发觉的、投诉举报的、司法机关等单位移交的，或其他途径取得的线索进行审查后，以为有违规行为发生的，交易中心将予以立案调查。

第十一条 

对已立案调查的违规案件，交易中心应当指定专人负责调查。

调查取证需由两名以上调查人员参与。

调查取证时，调查人员需主动出示本人工作证或交易中心开出的相关委托证明文件。

第十二条 

调查人员以为自己与案件有利害关系或其他可能阻碍案件公正处置的，应当主动申请回避。

被调查人员以为调查人员与案件有利害关系或其他可能阻碍案件公正处置的，有权向交易中心申请有关调查人员回避。

交易中心以为调查人员应当回避的，有权指令其回避。

调查人员的回避由交易中心总裁决定。

第十三条 

证据包括书证、物证、调查笔录、鉴定结论、音像材料、电子记录等一切能够证明案件真实情形的材料。

证据应当调查核实其真实性与有效性才能作为定案的依据：

（一）书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时刻和地址，并由被调查人签名确认。

被调查人无法签名的，需由其他在场见证人签名确认；

（二）调查笔录经两边查对无误后，被调查人和调查人员需在笔录上签名确认；

（三）鉴定结论需由交易中心认定的、有相关鉴定资质的单位做出，并由鉴定单位和鉴定人盖章签字确认；

（四）音像材料、电子记录的搜集应当注明搜集或制作的时刻、地址、方式、利用的设备及保留的条件，并由被调查人或见证人签名确认。

第十四条 

调查人员在日常检查和立案调查进程中应当严格遵守保密制度，不得滥用职权、徇私舞弊。

对违背本条规定的，交易中心有权依照情节轻重给予相应的处分。

第十五条 

会员及相关单位和人员涉嫌重大违规的，在未经交易中心立案调查确认其违规行为成立前，为避免违规行为可能造成的后果进一步扩大，交易中心有权对上述单位或人员采取以下限制性方法：

（一）限期说明情形；

（二）暂停开户；

（三）冻结资金和库存实物；

（四）限制订立交易；

（五）限期转让；

（六）代为转让；

（七）限制指定交收资质会员的交收业务；

（八）交易中心以为必要的其它方法。

第三章违规处置

第十六条 

会员违背交易中心有关规定的，交易中心有权采取以下一种或几种方法制止其违规行为：

（一）口头警告；

（二）通报批评；

（三）强制培训；

（四）暂停开户；

（五）暂停会员资格；

（六）撤销会员资格。

会员及相关单位和人员有多种违规行为的，交易中心可采取“别离定性，数罚并用”的处置方法；

多次违规的，从重或加重惩罚。

第十七条 

会员存在以下行为之一的，交易中心有权责令其更正，并依情节轻重，给予警告或提出通报批评。

年通报批评累计达到3次的，撤销其相应会员资格：

（一）未按规定履行审核义务，为不符合入市交易条件的客户办理入市手续的；

（二）聘用不具有任职资格的人员担任分支机构的负责人；

（三）未依照交易中心要求聘用具有任职资格的人员担任会员单位关键职位的负责人，会员单位关键职位包括但不限于交易部、、市场部、结算部和客服部等；

（四）未依照交易中心依法做出的决定，解除再也不具有任职资格条件的董事、监事、高级治理人员、境内分支机构负责人的职务；

（五）拒绝、阻扰交易中心依法对其业务行为进行监督检查的；

（六）擅自对媒体发布未经交易中心审核、确认的有关交易中心的信息、言论，进行虚假宣传或致使重大负面阻碍的；

（七）资金、人员和设备严峻不足，治理混乱的；

（八）交易中心规定的其他违规行为。

第十八条 

会员存在以下情形之一的，而且在交易中心规按期限内未向交易中心提出书面报告的，交易中心将给予警告或公布批评。

情节严峻的，将直接撤销其会员资格：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、居处或营业场所、经营范围及联系方式；

（四）设立分支机构的；

（五）经营状况发生重大转变；

（六）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、惩罚；

第十九条 

会员违背本条例的规定，有以下情形之一的，责令更正，给予警告，对公司高级治理人员进行监管谈话，对相关治理人员及工作人员进行强制培训并缴纳培训费3万元以上60万元以下的惩罚；

情节严峻的，暂停开户及撤销相关责任人的任职资格或贵金属从业资格：

（一）未依照规定对离任的法定代表人或高级治理人员进行审计，并报送审计报告；

（二）有违规收费行为的；

（三）未成立宣传信息报批制度，未按交易中心要求进行宣传或利用未经交易中心审核通过的宣传资料的；

（四）未依照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券、期货或其他投资体会和风险偏好；

（五）推荐的产品或效劳与所了解的客户情形不相适应；

（六）未依照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其揭露投资风险；

（七）未依照规定与客户签定业务合同，或未在与客户签定的业务合同中载入规定的必备条款；

（八）未依照规定为客户开立交易账户的；

（九）未依照规定向客户送交对账单，或未依照规定成立并有效执行信息查询制度；

（十）未依照规定指定专门部门处置客户投诉；

（十一）未依照规定提取一样风险预备金；

（十二）未执行交易中心会员信息公示制度的；

（十三）聘请、解聘会计师事务所，未依照规定向交易中心备案，解聘会计师事务所未说明理由；

（十四）公司股东、实际操纵人强令、指使、协助、同意会员以贵金属经纪客户的资产提供融资或担保；

（十五）未及时向交易中心报送分支机构相关资料或报送的分支机构资料不真实的；

（十六）拒绝受理客户投诉或投诉处置不妥，客户直接投诉至交易中心或致使重大负面后果的；

（十七）未按时缴纳或拒绝缴纳交易中心规定各项费用的；

（十八）未依照规定向交易中心报送、提供有关信息、资料，或报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（十九）其他违背交易中心有关交易治理规定的行为。

第二十条 

会员具有以下违背交易治理规定的行为之一的，交易中心有权责令其更正。

情节较轻者，给予警告，对公司高级治理人员进行监管谈话，对相关治理人员及工作人员进行强制培训并缴纳培训费3万元以上60万元以下的惩罚；

情节严峻者，给予通报批评、暂停开户、暂停会员资格或取消会员资格的惩罚：

（一）通过合谋集中资金，统一指令，联手生意，操纵市场价钱的；

（二）不以成交为目的或明知申报指令不可能成交，仍歹意或持续输入交易指令企图阻碍市场价钱，扰乱市场秩序或转移资金的；

（三）与他人合伙、合作经营治理分支机构，或将分支机构承包、租赁或委托给他人经营治理；

（四）以交易中心业务名义从事非交易中心业务的；

（五）从事其它与交易中心类似业务的；

（六）违背规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户效劳或产品销售活动；

（七）向客户提供投资建议，对贵金属价钱的涨跌或市场走势做出确信性的判定；

（八）泄露其他会员的交易信息，利用其他会员信息取利的；

（九）从事贵金属自营业务、投资范围或投资比例违背规定；

（十）其他违背交易中心有关交易治理规定的行为。

第二十一条 

会员违背本条例的规定，有以下情形之一的，责令更正，给予警告，对公司高级治理人员进行监管谈话，对相关治理人员及工作人员进行强制培训并缴纳培训费3万元以上30万元以下的惩罚；

情节严峻的，撤销任职资格或贵金属从业资格：

（一）会员负责人未依照规定向交易中心或有关自律组织报告违法违规行为；

（二）会员从业人员在从事业务时未向客户出示贵金属业从业资格证书；

（三）贵金属经纪人同时同意多家会员的委托，进行客户招揽、客户效劳等活动；

（四）贵金属经纪人同意客户的委托，为客户操盘、代客理财、变相融资等事项；

（五）未依照交易中心的要求进行宣传，显现诱惑性、误导性和许诺性的宣传内容的；

（六）其他违背交易中心有关交易治理规定的行为。

第二十二条 

会员存在以下情形之一的，交易中心将直接撤销其会员资格：

（一）从事非法代理交易业务；

（二）从事非法集资活动；

（三）从事非法洗钱活动；

（四）诱使客户进行没必要要的交易、代客操盘、许诺收益等行为造成不良社会阻碍；

（五）拒绝受理客户投诉或对客户投诉处置不妥造成不良社会阻碍；

（六）无合法理由持续3个月没有交易，或达不到交易中心的最低交易量要求；

（七）会员或其境内分支机构超出交易中心批准的范围经营业务，对交易中心形象信誉造成损害；

（八）违背国家法律、法规或严峻违背交易中心有关规定；

（九）交易中心规定的其他违规行为。

第二十三条 

关于会员蓄意违约，阻碍或企图阻碍实物交收的正常进行，牟取非法利益的，交易中心有权对违约会员给予公布批评、暂停会员资格的惩罚。

第二十四条 

具有交收资质会员有以下行为之一的，交易中心有权责令其更正，并没收违规所得。

情节较轻者，给予警告或公布批评，对公司高级治理人员进行监管谈话，对相关治理人员及工作人员进行强制培训并缴纳培训费3万元以上30万元以下的惩罚；

情节严峻者，暂停交收业务、取消其交收资格：

（一）未按规定参加其提供交收效劳商品的交易中心电子交易；

（二）开具虚假存货凭证；

（三）未完成规定的查验项目而开具存货凭证；

（四）错收错发货物；

（五）因保管不妥，引发贮存商品变质、灭失；

（六）在搬运、装卸、堆码等作业进程中造成商品损坏并非顾客户意愿强行交收的；

（七）蓄意作对，造成卖方或买方违约；

（八）违背交易中心交收业务规那么，限制、故意拖延交收商品的入库、出库；

（九）商品交收中不按交易中心规定收费；

（十）擅自挪用或调换交收商品；

（十一）盗卖交收商品；

（十二）其他交易中心以为的情形。

第二十五条 

交易中心工作人员违背有关规定的，按国家法律、法规和交易中心人事治理制度及有关廉政规定处置。

第四章裁决与执行

第二十六条 

交易中心做出的撤销会员资格的惩罚由交易中心会员资格审定委员会决定，并报交易中心总裁批准。

第二十七条 

交易中心对违规行为查核后，事实清楚、证据确凿的，依照交易中心交易规那么及本方法规定予以裁决，执行。

第二十八条 

交易中心做出的裁决应制作处置决定书。

处置决定书要紧包括以下内容：

（一）当事人的姓名或名称、居处；

（二）违规事实和证据；

（三）惩罚种类和依据；

（四）惩罚的履行方式和限期；

（五）不服惩罚决定申请复议途径和限期；

（六）做出处置决定的日期。

第二十九条 

处置决定书由交易中心相关部门通知当事人亲自到交易中心领取，并由当事人签字确认。

当事人无法亲自到交易中心领取签字确认的，可由交易中心相关工作人员送达，由当事人签字确认。

或由持有当事人委托授权书的委托人代领，并由委托人签字确认。

无法直接送达的处置决定书可挂号邮寄送达。

邮件寄出后，市内3日、市外7日视为送达。

处置决定书同时分送有关协助执行部门。

第三十条 

交易中心做出的处置决定书自送达之日起生效。

第三十一条 

当事人对处置决定书不服的，可于决定书生效之日起10日内向交易中心提出书面申请复议一次，复议期间不断止处置决定书的执行。

第三十二条 

交易中心应于收到复议申请书之日起一个月内做出复议决定，复议决定为最终决定。

第五章纠纷调解

第三十三条 

会员之间发生的交易纠纷可自行协商解决或提请交易中心调解。

第三十四条 

交易中心调解纠纷应在事实清楚、责任明确的基础上，依据国家有关法律、法规和交易中心的规章制度进行，最终促使当事各方彼此谅解，达到调解协议，并由当事各方签字确认。

第三十五条 

交易中心调解不成的，当事人可依法提请上海市普陀区仲裁委员会进行仲裁。

第六章附那么

第三十六条 

本方法的说明权和修订权属新华商品现货云交易中心。

第三十七条 

本方法自发布之日起实施。

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