工程变更签证管理制度及流程Word文档下载推荐.docx
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3.1工程部：
3.1.1办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；
3.1.2对设计变更的施工工艺进行把控；
3.1.3负责变更的实施；
3.2市场营销部：
3.2.1办理客户提出的设计变更的申请手续；
3.2.2跟踪变更的落实情况；
3.3规划设计部：
3.3.1办理设计单位提出的设计变更的前期手续：
（包括协调设计院协助出具变更方案）
3.3.2办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更；
3.3.3办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更；
3.3.4受理工程部和市场营销部提出的设计变更申请手续；
3.3.5办理正式变更手续并下发工程部或市场营销部；
3.4成本控制部：
3.4.1对拟发生的设计变更进行经济分析；
估算变更成本；
3.4.2变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内；
3.4.3跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；
3.5总经济师：
3.5.1审核变更技术和经济的合理性
3.5.2审批较大设计变更；
3.5.3审核重大设计变更；
3.6工程总工：
3.6.1审核变更技术的合理性；
3.6.2审批较大设计变更；
3.6.3审核重大设计变更；
3.7总经理：
3.7.1审核变更技术和经济的合理性；
3.7.2审核重大设计变更；
4、相关流程：
4.1工程部、规划设计部、市场营销部在遇到需要对设计进行调整和补充，既要发生设计变更时，要求在0.5天内填写办理《设计变更审批、通知单》并提交下一受理部门，确定该变更费用承担单位，出具变更初步方案（物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方案，市场营销部出具现状描述及结果描述，其它要求由工程部、规划设计部帮助完善），（如附有变更图纸作为本审批单附件一并提交）。
4.2工程部、监理公司提出的《设计变更审批、通知单》填写完成后，需要报给规划设计部对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时间不超过1.5天，如需要设计院出具方案，则以实际发生天数为准；
4.3对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，由规划设计总监确认批准，转至成本控制部进行费用估算，在三日内报总经济师，总经济师在一个工作日内确认批准并转至规划设计部，由规划设计部转发至工程总监和成本控制部，成本控制部有对变更经济性进行审查和提出建议的权利；
4.4所有变更必须由提出部门填写《设计变更审批、通知单》按流程审批，对于没有填写《设计变更审批、通知单》的设计变更，成本控制部不予受理；
4.5成本控制部在接到变更单后一般情况下在二个工作日内完成估算，施工单位在收到甲方批准的《设计变更审批、通知单》实施完成后，经现场监理工程师、项目部专业工程师和项目经理对变更项目的完成情况（工程量、质量、工期）签字认可后，应在工程变更内完成后7天内将预算书报成本控制部；
成本控制部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。
施工单位在变更实施完成后一个月内末向甲方成本控制部报送预算书并进行核对的，以甲方成本控制部单方面计算的金额进入工程结算。
4.6成本控制部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结的原则，每月统计汇总已完成设计变更增减费用，变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况，每月向公司汇报。
4.7对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目，规划设计部同时下发《设计变更审批、通知单》给成本控制部、工程部和施工单位，工程部组织施工单位实施。
所有资料一式四份。
4.8设计变更审批流程图，见图一、图二。
5、其它：
5.1对于客户提出的设计变更，经批准后，市场营销部在明确费用承担单位后，通知工程部，属客户承担费用，需预先收取费用；
属公司承担费用（需经公司批准），计入项目成本；
5.2工程部在施工前应仔细审阅图纸，对设计结构问题提前一个月解决申请，建筑问题提前15天提出解决申请，修改意见和材料代用提前7天提出申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任；
由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。
5.3规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）不在设计变更范围内；
须规划设计部提供多种设计方案，并经成本控制部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论、总经济师、副总经理、总经理批准后方可实施；
6.相关附表
6.1设计变更审批、通知单
6.2设计变更工程量审核单
6.3设计变更费用确认单
图一、设计变更审批流程
图二、业主提出的变更申请审批流程
设计变更审批通知单
项目名称：
工程名称：
施工单位：
费用承担单位：
变更提出部门：
规划设计部（）市场营销部（）工程部（）其他（）
施
工
前
变更内容
原做法及现做法的对比说明：
须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有图纸变更请注明）等。
提出部门：
经办人：
部门邻导：
规划设计部签章：
专业工程师：
部门负责人：
年月日
总工程师：
年月日
成本控制部签章：
总经济师：
总裁：
本单原件甲方项目部、成本控制部、监理公司各一份，施工单位三份，复印件市场营销部、招标采购部各一份，无甲方指定印章该单无效。
所以变更必须填写设计变更单位审批单，无审批的变更单无效，设计变更执行完毕后必须填写《设计变更回执单》后才能进入结算，无设计变更回执单的不予结算。
设计变更回执单
编号:
项目
名称
工程
审批单
编号
施工持续时间：
至共计日
施
工
后
施工内容
完成情况（工程量、质量、工期等）
经办工程师：
工程部经理：
三方确认
施工单位（签章）
施工单位确认签章
年月日
监理单位（签章）
监理工程师：
项目总监：
建设单位工程部（签章）
经办工程师：
＿年＿月＿日至＿年＿月＿日工程设计变更费用审批单
项目名称
工程名称
施工单位
序号
设计变更
回执单
送审
金额（元）
审定
安全文明
施工费考评费
施工费奖励费
备注
合计
施工单位签章
施工单位签字
建设单位成本控制部：
（签章）
成本控制部经理：
图三
工程现场签证单紧急审批流程
电话告知
电话告知
电话汇报
电话指令电话沟通
现场签证审批通知单
费用承担单位
签证提出部门规划设计部（）市场营销部（）工程部（）其他（）
签证原因：
施
前
签证内容
现场签证情况说明（可附页）：
注明工作内容、工程量、现场情况等
提出部门：
经办人：
部门长官：
工程部签章
工程部经理：
总工程师
成本控制部签章
专业工程师:
总经济师
工程副总
总裁
＿年＿月＿日至＿年＿月＿日工程现场签证费用审批单
现场签证回执单
现场签证审批流程
设计的
发放
现场签证审批单
签证原因
签证内容
工程部专业工程师：
主任工程师
审核意见
工程部经理审核意见
成本管理部
总经理
现场签证通知单
提请时间：
提出部门：
工程部（）监理单位（）销售部（）施工单位（）
施工期限要求：
设计遗漏（）设计错误（）定位调整（）
客户变更（）营销要求（）
其它：
签证
依据
内容
做法说明（监理部）：
须注明工程量、部位、层数、楼号、房型、施工做法及详图技术性能，及参数
工程部签证意见：
现场工程师：
年月日经理年月日
费用
估价
估计金额：
造价工程师：
分管副总经理意见：
签字年月日
总经理意见：
工程量签证单
签证依据
工程量变更
分部分项工程
单位
变更后数量
变更前数量
监理审核数量
甲方审核数量
技术负责人：
项目经理：
监理工程师：
总监：
建设单位（签章）造价工程师：
分管副总：
经理：
总经理：
付款单编号：
用工单位情况说明：
用工单位盖章
工程部审核意见：
责任工程师：
年月日工程部经理：
副总经理审核意见：
签字：
总经理审核意见：
财务审核意见：
综合审核意见：
财务签章
零星用工付款申请单
第二章签证管理规定
第七条：
签证控制原则
1、实事求是的原则：
所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证的真实
性：
2、公平原则：
在与合作单位发生签证时，应本着公平原则，保证签证过程办理及时、
准确。
3、可追溯原则：
现场签证的资料，包括，签证手续、签证申请、签证预算、签证审
核预算等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件；
第八条：
相关部门职责
1、工程部经办人负责填写签证通知单，并附签证原因、签证草图，并对该单签证的
真实性负责；
经总工程师审核后应在规定时间内上报公司成本控制部。
2、工程部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后断定该
签证是否该发生，并在签证单上签证确认，对该签证发生的合理性负责;
对费用调减的签证必须在规定的时间内如实上报，否则追究相关人员责任。
3、成本控制部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成该签签证的审核工作，并签证发生费用核算的真确性、合理性、准确性负责；
4、成本控制部经理应该安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公司汇报
第九条：
相关流程
一、审批流程
1、按正常流程审批；
2、紧急情况下非正常流程审批
二、流程图见图三、图四
三、相关要求
1、在现场出现需要进行签证的工作内容时，签字经办人先填写签证单并判定该签证费用的承担单位：
对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本控制部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，追究相关人员的责任；
2、签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况下绘制草图，具体填写要求；
零星工程管理办法
一、零星工程的定义
1、零星工程应同时满足以下条件：
a独立与单体、单项工程之外；
b需要使用工程材料并最终产生实物工程量；
或进行清运工程；
c工程金额不超过5万元的
2、属于零星工程的案例：
a临时建筑的建造；
b临时道路建造，维修
c临时排污设施
d临时用电、用水改造、维修
e符合上述条件的永久工程
f场地平整时的垃圾清运。
3、不属于零星工程的案例：
a拆除
b垃圾清运
c土方工程
二、零星工程管理流程
1、公司统一确定取费标准，并由工程部每季度初提出修改意见。
2、工程部提请招标，总经理批准招标。
3、工程部拟定《零星工程施工合同》文本。
4、工程部通过费率招标或单价招标，选定一家零星工程施工队伍。
5、工程部与施工单位签订施工合同，报分管领导批准。
6、工程部提供必要的技术数据或图纸，由造价工程师进行工程量和费用计算，当金额不大于5万元时，由分管副总经理批准准施工队伍进行施工。
7、施工单位上报结算书，工程部按合同进行决算。
8、零星工程付款依照“工程款付款制度”执行
三、零星工程取费标准
1、土建工程处计取综合基价外计取3%利润和规定税金
2、安装工程除计取综合基价外，只计取30%利润和规定税金
3、清运工程按市场价计算。
现场签证管理制度
一、目的：
为了加强对现场签证的管理，确保工程质量、进度并有效控制成本，特制定本制度
二、适用范围：
公司范围内所有现场签证的管理
三、定义和义务
1、定义：
现场签证是指对施工管理中不属于设计变更范围内的、5万元以下的零星事件的确认。
（属于设计变更范围内的签证之管理见《设计变更管理制度》
2、分为“正常类”签证和“特急类”签证。
正常类签证要“先定价，后开工”。
特急类
签证是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。
3、签证内容：
（1）施工过程中出现的各种技术处理措施
（2）在施工过程中由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线变化）导致发生增减工程量或其它变更事项但不属于设计变更范围内的
（3）建设单位在施工合同之外的零星用工、机械等因为金额较小而无法订立合同的
（4）施工过程中出现的奖励
四、特殊执行原则
1、目标控制原则：
（1）项目非设计变更类签证控制额不得超过该单项目标的额的0.8%
（2）如某类签证造价已达到上限，但根据现场情况又不得不进行变更的，可在总目标额
内进行块区域调配，调配额不得超过被调配区域签证控制额的0.8%
2、先定后干原则：
原则上对所有签证都要先定价后实施，只有特殊情况下才能例外。
特
殊情况是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。
3、“四方会签”原则：
（1）所有签证实行监理部、工程部、施工单位实测实量、三方会签。
（2）会签各方必须在完工后3日内共同到施工现场对签证内容进行现场丈量、测定、
复核并签字确认，如属于隐蔽工程，必须在覆盖之前签字确认；
五、签证管理的权限规定：
1、各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种签证，如不在权限范围之内的签字
给公司造成损失的，将追究有关人员的责任；
2、单项签证不得拆分
3、按每项签证的金额确定有效签字审批人。
如表
六、签证管理的时间规定
1、正常签证通知单，必须在有效签字人共同签署、估价、与乙方谈定工程量后，才通知
乙方开始实施；
特急签证（指如果不立即实施将照成更大损失的签证）通知单，可先
开工后估价，但应在7个工作日内完善相关手续。
2、签证回执应在工程完工3日内送达工程部，并同时报送预算，逾期将视为施工单位放
弃权利。
对于减少造价部分，如施工单位不报送变更预算，以成本部核减造价为准；
3、如属隐蔽工程，必须在隐蔽部位覆盖前进行验收。
七、签证格式要求：
1、所有工程量签证单必须加盖公司指定签证专用印章才能生效。
乙方必须该有效印章。
2、项目监理部与乙方均应对签证通知单连续编号（具体编号方式根据项目部情况自定）
妥善保存；
项目监理部与乙方都应设置签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。
八、相关部门的职责：
1、项目监理部
1.办理公司提出的现场签证的前期手续
2.签证对总工期的影响程度进行分析；
3.对签证的实施工艺进行把控；
4.对所有签证进行技术审核；
5.办理正式签证手续并下发；
6.向工程部备案；
7.负责签证事项的实施；
8.对现场签证的成本负责；
9.负责走单及跟催。
2、工程部
1.与监理部共同制定技术方案。
2.现场签证单备案
3.对发生签证进行经济分析；
4.对签证实施情况进行抽检；
5.单笔签证5000元以上（不含5000元）签证会签；
6.跟踪、调整工程动态成本并每月向公司通报；
7.根据总体签证状况分析，有权利与义务对各单项签证向公司提出独立建议。
一、正确理解设计变更和工程签证的含义和内容，并给予定义
设计变更：
设计变更是保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作，包括由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及其它单位提出的设计变更。
设计文件一经审查通过，任何单位和个人不得随意更改。
由于项目建设条件的改变或施工实际需要更改原设计，必须经过深入的调查研究并充分论证，还必须遵守项目合同中的全部规定。
业主单位提出的设计变更主要涉及到：
已经批准的建设规模、基本原则、主要技术标准、主要功能体系、主要部位，对外部群体景观、主要使用功能和主要施工方案有重大影响，如建筑物整体布局，道路、管线总体走向或高程，大面积地基处理，大面积路基路面结构，群体建筑立面效果，主要材料和设备的变更等。
设计单位提出的设计变更，应本着对工程技术、工期、投资等三大控制相结合的原则，对设计过程中的错、漏及优化问题，及时提出变更申请。
对变更理由、内容及相关专业影响等，应从全局考虑并详细说明，按程序报批。
监理单位提出的设计变更，主要是在施工过程中，发现现场情况与设计图纸不符合，或为了减少投资，缩短工期，确保质量和安全生产，更好地推进工程建设，根据规范合理提出变更要求。
施工单位在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况需要进行处理而发生的设计变更。
如地质勘探单位未勘查到的地下防空洞，需要地基处理，或是由于市场资源的原因，如材料供应或施工条件不成熟需改用其它材料代替等。
工程签证：
指除施工图纸所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作，由监理工程师确认其工程行为的发生与数量，是否予以计量与支付，应按
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