证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷五题目Word下载.docx
《证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷五题目Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷五题目Word下载.docx（27页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
B、调查或协助调查制定事项
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
（11）在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A、基金托管人
B、受托人
C、基金管理人
D、委托人
（12）在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A、客户信用交易资金账户
B、客户信用交易基金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易结算账户
（13）按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
（14）权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5
B、4
C、3
D、2
（15）深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
（16）按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A、10张
B、100张
C、1手
D、10手
（17）上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。
A、100
B、1000
C、10000
D、5000
（18）限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
B、30%
C、20%
D、10%
（19）营业部应在（）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
（20）对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A、3
B、5
C、10
D、20
（21）在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
（22）关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B、可转换债券具有债权的性质
C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D、可转换债券具有期权的性质
（23）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
（24）目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、指令报价
（25）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
（26）境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。
A、单位介绍信或街道证明
B、证券账户注册申请表
C、本人身份证及复印件
D、住址证明
（27）如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A、数字证书
B、网上委托通讯密码
C、身份证号码
D、正确的密码
（28）国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、同业拆借利率按天
B、银行利率按天
C、市场利率按天
D、票面利率按天
（29）实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
A、直接取现
B、转账
C、汇款
D、划款
（30）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10日内
B、10个工作日
C、5个工作日内
D、5日内
（31）融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、场外交易场所
B、证券交易所或者场外交易场所
C、证券交易所
D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
（32）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
B、中国证监会
D、证券公司
（33）证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A、申请书
B、设立的批准文件
C、身份证
D、经营证券业务许可证
（34）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。
A、500万元
B、1000万元
C、100万元
D、300万元
（35）沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A、共同对手方
B、全额清算
C、货银对付
D、分级结算
（36）中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。
A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
（37）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A、中国证券登记结算公司的交易清算系统
B、证券交易所的交易系统
C、证券公司柜台交易系统
D、结算银行的资金清算系统
（38）信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A、证监会
B、银行
C、经纪商
（39）深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A、9:
15~11:
30
B、9:
20~9:
25
C、9:
25~9:
D、11:
30~15:
00
（40）按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
（41）我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。
C、证券登记结算公司
D、证券业协会
（42）证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C、集合资产管理计划中债券不得用于回购
D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
（43）债券的回购交易具有（）的属性。
A、短期融资
B、中期融资
C、长期融资
D、近期融资
（44）根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
A、风险偏好型
B、积极型
C、保守型
D、稳健型
（45）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%
C、5%
D、30%
（46）证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。
A、专项调查
B、取消交易权限
C、要求整改
D、约见谈话
（47）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
（48）在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。
A、分销购买方式
B、包销购买方式
C、承销购买方式
D、招标购买方式
（49）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
（50）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
（51）证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
（52）下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（）。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D、制造并提供虚假资料和交易信息
（53）根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
（54）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
（55）以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。
A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B、转托管可以撤单
C、当日买入证券可以转托管
D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部
（56）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
（57）严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、业务管理风险
B、市场风险
C、客户信用风险
D、业务规模风险
（58）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公平
D、及时
（59）（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。
A、证券业协会
C、国务院证券监督管理机构
（60）融资融券业务是指（）进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
C、登记结算机构
D、证监会
多选题
（61）根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
（62）从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。
A、柜台代理买卖
B、证券公司代理买卖
C、登记结算公司代理买卖
D、证券交易所代理买卖
（63）客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。
A、相应降低对该客户的授信额度
B、降低相关警戒指标
C、提高相关警戒指标
D、提高平仓指标
（64）证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×
买入价格）×
100%
B、融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量
C、融资保证金比例不得低于50%
D、融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量
（65）连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
（66）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。
A、在证券交易所上市的B股
B、在证券交易所上市的各类债券
C、证券投资基金
D、参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购
（67）投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。
A、了解身份、财产与收入状况、风险偏好
B、按规定缴存交易结算资金
C、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
D、接受交易结果，并履行交割清算义务
（68）对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
A、委托指令
B、资金
C、证券
D、撤单信息
（69）关于开立证券账户,下列表述正确的有（）。
A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户
（70）证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。
A、提示潜在的投资风险
B、保证投资收益
C、向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考
D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
（71）关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。
A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市
D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
（72）债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中（）。
A、融资方
B、资金融出方
C、卖出回购方
D、买入返售方
（73）证券结算风险根据成因可以分为（）。
A、信用风险
B、流动性风险
C、操作风险
D、结算银行风险
（74）中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A、证券公司向监管机构的报告制度
B、信息披露
C、检查制度
D、自律管理
（75）客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。
A、验证
B、开户
C、审单
D、验证资金及证券
（76）下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
（77）在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（）纳入净额清算中。
A、印花税
B、手续费
C、监管费
D、应收的现金分红、利息
（78）在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A、以价格较高的卖出申报优先
B、以价格较高的买入申报优先
C、以价格较低的买入来申报优先
D、按受托时间的先后次序来申报
（79）固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A、交易商和交易所之间
B、交易商和客户之间
C、交易商之间
D、客户和客户之间
（80）根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、侵占、损害客户的合法权益
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
（81）证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
A、客户
B、托管机构
D、律师事务所
（82）目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。
A、证券公司内部控制制度
B、证券业协会的自律管理
C、证券交易所的监管
D、证券监管机构的监管
（83）关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果
D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果
（84）下列有关我国股票除权（息）参考价的陈述中，正确的陈述有（）。
A、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价
B、除息日该证券的开盘价改为除息日除参考息价
C、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）
D、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
（85）在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。
A、禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D、权证发行人不得买卖自己发行的权证
（86）B股现金红利派发日程安排正确的有（）。
A、申请材料送交日为T-5日前
B、公告的刊登日为T日
C、最后交易日为T+3日
D、权益登记日为T+6日
（87）机构客户办理三方存管手续,首先应持（）到证券公司开户营业部,办理相关手续。
A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件
B、法人授权委托书
C、法人代表人身份证复印件
D、授权代理人的有效身份证件
（88）（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
B、普通自然人
C、基金管理公司
D、普通法人机构
（89）证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。
A、核心服务
B、有形服务
C、附加服务
D、理财顾问服务
（90）在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B、客户融资买入证券的权益归客户所有
C、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
（91）证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
（92）目前，我国证券市场上的投资者包括（）。
A、自然人
B、法人
C、政府机构
D、金融机构
（93）按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B、会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C、会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
（94）下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。
A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系
（95）按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。
A、上市公司财务报表
B、上市公司经营状况
C、上市公司的一些重大事项
D、上市公司的内幕消息
（96）证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。
A、自营业务帐户、席位情况
B、自营风险监控报告
C、证券公司的董事、监事、高级管理人员
D、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
（97）按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的
升级会员 