上交所董秘考试题与答案docWord文档格式.docx
《上交所董秘考试题与答案docWord文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上交所董秘考试题与答案docWord文档格式.docx（306页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
√19、以发起方式设立股份有限公司的发起人可以用货
币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√20、发行股份的股款缴足后发起人在三十日内未召开
创立大会的认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存
款利息要求发起人返还。
X21、股份有限公司的权力机构是董事会。
X22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集
股东大会会议的职责。
√23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议
而委托代理人出席。
√24、在股东大会会议上股份有限公司所持本公司股份
没有表决权。
X25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才
可以举行且董事会作出决议必须经出席董事会会议的
董事三分之二以上通过。
√26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或
公司章程、股东大会决议致使公司遭受严重损失参与
决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
√27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的
法定职责。
√28、根据新《公司法》的有关规定股票是公司签发的
证明股东所持股份的凭证。
X29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面
金额。
X30、股份有限公司记名股票转让时一经交付即发生转让
效力。
X31、自股份有限公司成立起三年内发起人持有的本公司
股份不得转让。
√32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定公开公
司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
X33、根据《公司法》的有关规定上市公司必须在每会计
年度内每三个月公布一次财务会计报告。
X34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
理对该公司、企业的破产负有个人责任的不得担任公
司的董事、监事、高级管理人员。
√35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法
规和公司章程的规定对公司负有忠实义务和勤勉义务。
√36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法
律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失的
应当承担赔偿责任。
√37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、
债券担保情况等主要事项。
√38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、
存管、付息、兑付等相关制度。
X39、公司合并时债权人可以要求公司清偿债务或者提供
相应的担保。
不清偿债务或者不提供相应的担保的公司
不得合并。
√40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事
务所进行表决时应当允许会计师事务所陈述意见。
√41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的
会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不
得拒绝、隐匿、谎报。
√42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协
议约定分立后公司承担责任的方式。
√43、公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利
益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全
部股东表决权百分之十以上的股东可以请求人民法院解
散公司。
X44、公司解散时应当成立清算组清算组应当自成立之日起十日内通知债权人并于六十日内在报纸上至少公告
三次。
√45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会
保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款清偿公司债务后
的剩余财产有限责任公司按照股东的出资比例分配股
份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
X46、公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的
责令改正处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以
下的罚款。
构成犯罪的依法追究刑事责任。
√47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料
的由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上
五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停
业、吊销直接责任人员的资格证书吊销营业执照。
√48、根据《公司法》公司的实际控制人是指虽不是公司
的股东但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际
支配公司行为的人。
√49、《公司法》中的公司高级管理人员是指公司的经理、
副经理、财务负责人上市公司董事会秘书和公司章程规
定的其他人员。
X50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联
关系。
X51、公司设立分公司应该向登记机关申请登记领取营
业执照分公司具有法人资格。
X52、上市公司实际控制人就是指大股东。
二、单项选择题
1、依照《公司法》以下不属于有限责任公司法定设立条
件的是C
A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额
C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营
条件
2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本且全体股东
的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。
有限责任
公司的首次出资额最低应当为A
A.六千元B.三万元C.十万元D.十五万元
3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是A
A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年
B.不按规定缴纳出资的应承担相应的违约责任
C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著
低于公司章程所定价额的应当由交付该出资的股东补足
其差额公司设立时的其他股东承担连带责任。
D.公司成立后股东不得抽逃出资
4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说
法哪项是错误的A
A.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让
D.不违背法律禁止性规定
5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明D
A.法定代表人B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本
6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是
A
A.股东的住所B.股东的出资额
C.股东出资日期D.出资证明书编号
7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料A
A.股东会会议记录B.董事会会议记录
C.监事会会议记录D.会计账薄
8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要
求B
A.出示出资证明书B.提出书面请求说明目的
C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出
9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有C
A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工
代表担任的董事
C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的
设置
10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是B
A.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董
事
C.监事会主席D.董事长
11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表
三分之二以上表决权的股东通过的是C
A.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变
更公司形式
12、有限责任公司召开股东会会议应当于会议召开
以前通知全体股东但是公司章程另有规定或者全体股
东另有约定的除外。
B
A.十日B.十五日C.二十日D.三十日
13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中哪项是
正确的A
A.召集股东会会议B.拟订公司的经营计划
C.对发行公司债券作出决议D.根据董事长提名决定聘任
公司财务负责人
14、有限责任公司可以设经理由董事会决定聘任或者解
聘。
经理对董事会负责行使下列哪项职权C
A.决定公司年度经营计划和投资方案
B.决定公司内部管理机构设置
C.制定公司的具体规章
D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权D
A.检查公司财务B.对违反法律的董事提出罢免建议
C.提议召开临时股东会会议D.解聘公司财务负责人
16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法错误的
是B
A.行使职权所必需的费用由公司承担
B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过
C.监事会每年度至少召开一次会议
D.监事可以列席董事会会议
17、下列关于一人有限责任公司的说法哪项不符合新《公
司法》的规定D
A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司
B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资C.作出增资决定时应当采用书面形式
D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审
计
18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限
制D
A.注册资本最低限额为人民币三万元
B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任
公司
D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
19、下列有关国有独资公司的说法错误的有D
A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意
不得在其他经济组织兼职
B.国有独资公司不设股东会
C.董事会成员中应当有公司职工代表
D.监事会成员不得少于三人
20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权下
列说法错误的是A
A.经其他股东三分之二以上同意
B.书面通知其他股东征求同意
C.其他股东半数以上不同意转让的不同意的股东应当购
买该转让的股权不购买的视为同意转让
D.经股东同意转让的股权其他股东在同等条件下有优先
购买权
21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股
权时其他股东应当在法院通知之日起内行使优先购
买权C
A.十日B.十五日C.二十日D.三十日
22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其
股权时股东与公司不能达成股权收购协议可以自股东
会会议决议通过之日起内向人民法院提起诉讼D
A.三十日B.四十五日C.六十日D.九十
23、设立股份有限公司在中国境内有住所的发起人应占
发起人总数的以上。
D
A四分之一B.三分之一C.三分之二D.半数
24、一般情况下以募集方式设立股份有限公司发起人
认购的股份不得少于公司股份总数的。
A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分
之七十
25、依据《公司法》发行人所发行股份的股款缴足后必
须进行验资验资机构须。
A.依法设立B.证监会指定C.证券交易所指定
D.证券业协会推荐
26、股份有限公司创立大会必须有方可举行。
C
A.全体发起人出席
B.全体认股人出席
C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席
D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权C
A.选举董事会成员B.选举监事会成员
C决定公司内部管理机构的设置
D.对公司的设立费用进行审核
28、在下列哪种情形下发起人、认股人不能抽回股本D
A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公
司
C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法
定情形A
A.董事长认为必要时
B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时
C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时
D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议
应该在会议召开前公告会议召开的时间、地点和审议
事项。
A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日
31、根据《公司法》单独或合计持有股份有限公司
以上股份的股东有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五
32、下列有关股份有限公司董事的陈述错误的是D
A.每届任期不得超过三年B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事
D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数无论
何种情况下在改选出的董事就任前辞职董事也不应再
履行其董事职务
33、股份有限公司的董事长不能履行职务时根据《公司
法》的规定有可能履行其职务的是A
A.副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书
34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是C
A.经理由董事会决定聘任或解聘
B.董事会成员可以兼任经理
C.公司可以通过子公司向经理提供借款
D.经理负责拟定公司的基本管理制度
35、股份有限公司监事会主席的产生方式是C
A.股东大会选举产生B.董事会聘任
C.全体监事过半数选举产生D.职工民主选举产生
36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是
A.监事会成员不得少于三人
B.监事会中应有公司职工代表且其在监事会中比例不得
低于三分之一
C.公司财务负责人可以兼任监事
D.监事会决议应当经半数以上监事通过
37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是
A.挪用公司资金
B.按照公司章程的规定或者经股东会、股东大会或者董
事会同意将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人
提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储
D.擅自披露公司秘密
38、发行公司债券的申请经核准后应当公告公司
债券募集办法。
A.公司登记机关B.国务院授权的部门C.国务院证券管
理部门D.财政部门
39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的
公司债券必备的条件C
A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件B.报国
务院证券监督管理机构核准C.报证券交易所审核D.经
股东大会决议
40、公司以实物券方式发行公司债券的必须在债券上载
明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项并
由签名公司盖章。
A.董事B.总经理C.财务负责人D.法定代表人
41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告
并依法A
A.经会计师事务所审计B.经审查验证
C.经主管部门同意D.公司登记机关审核
42、公司分配当年税后利润时应当提取利润的百分之十
列入公司A
A.法定公积金B.任意公积金C.法定公益金D.资本
公积金
43、公司从税后利润中提取法定公积金后（）还可以
从税后利润中提取任意公积金。
A.经董事会决议B.根据法律规定C.经股东会或者股
东大会决议D.根据公司章程规定
44、公司的资本公积金不得用于A
A.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加
公司资本D.向股东分配利润
45、股份有限公司的清算组由（）组成。
A.董事或者股东大会确定的人员B.债权人C.股东D.
全体董事会成员
46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段
隐瞒重要事实取得公司登记的由责令改正对虚报
注册资本的公司处以虚报注册资本金额百分之五以上百
分之十五以下的罚款。
A.证券管理部门B.财政部门C.税务机关D.公司登记
机关
47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的由（）
责令改正处以五万元以上五十万元以下的罚款。
A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.税务
机关D.公司登记机关
48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材
料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的由对直接负
责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万
元以下的罚款。
A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.有关
主管部门D.公司登记机关
49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申
请予以登记或者对符合《公司法》规定条件的登记申请
不予登记的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
依法。
A.给予行政处分B.给予罚款C.责令改正D.给予行政
处罚
50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的或者开
业后自行停业连续六个月以上的可以由公司登记机关。
A.解散公司B.吊销营业执照C.责令改正D.处十万元
以下的罚款
51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议
内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议
作出之日起内,请求人民法院撤销。
A15日B30日C60日D6个月
三、多项选择题
1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力ABCDE
A董事B监事C控股股东D财务总监E董事会秘书
2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任ACD
A董事长B执行董事C独立董事D总经理E董事
会秘书
3、下列哪些事项是公司章程应当载明的ABCDE
A经营范围B公司名称C公司法定代表人D注册资本E
公司议事规则
4、上市公司高级管理人员是指公司ABCD
A总经理B副总经理C财务总监D董事会秘书E
证券事务代表
5、关联关系,是指公司与其直接或者间接控制的企
业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系同
为国家控股的企业之间除外。
ABCDE
A控股股东B实际控制人C董事D监事E高级管
理人员
《中华人民共和国证券法》部分考试题
X1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法
律、行政法规的特别规定其他法律、行政法规没有规定
的适用《证券法》。
X2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条
件或者法定程序的无论股票发行、上市与否均应当撤
销发行核准决定发行人应当按照发行价并加算银行同期
存款利息返还股票持有人保荐人应当承担连带责任。
X3、公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件
并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部
门核准但非公开发行则可豁免核准要求。
√4、上市公司发行新股无论公开与否均应当报国务院
证券监督管理机构核准。
√5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时
符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发
行股票的条件并报国务院证券监督管理机构核准。
X6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司
其净资产不得低于人民币六千万元。
√7、发行人申请首次公开发行股票的应当按照国务院证
券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
X8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人
民币五千万元的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐
人。
√9、只有依法公开发行的证券才能买卖并且只能在依法
设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券
交易场所转让。
√10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易
方式外还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交
易方式。
√11、证券交易以现货方式进行但国务院证券监督管理
机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
X12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准
和收费办法并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
X13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月
内即卖出公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该
董事买卖所得收益则可以为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
√14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条
件但须报国务院证券监督管理机构批准。
√15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行
的股票
X16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管
理机构会同证券交易所共同规定。
X17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券
所募资金的用途不得再次公开发行公司债券公司债券
已经上市的证券交易所可直接终止其上市交易。
√18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条
件之一就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万
X19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股
票、公司债券暂停上市的共同原因。
√20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董
事、监事和高级管理人员的简历但没有说明他们持有本
公司股票、债券的情况则投资者可以依据《证券法》向
发行人提出质疑。
√21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上
市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公
司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
X22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司
法机关逮捕因该涉嫌犯罪行为非职务行为上市公司无
需就此事件作出披露。
√23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定
期报告签署书面确认意见并保证公司所披露的信息真实、
准确、完整。
√24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失
的上市公司应当承担赔偿责任上市公司的控股股东、
实际控制人有过错的应当与上市公司承担连带赔偿责任。
√25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律
升级会员 