交易考试模拟试题一.docx

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交易考试模拟试题一

交易考试模拟试题

（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

1、在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手,最大（）手。

A、5000，10000B、10000，50000C、1000，50000D、1000，5000

2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

A、9999.9万股B、1000股C、999999500股D、500股

3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A、上市公司每年至少要进行一次分红派息B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

4、清算和交收两个过程统称为（）。

A、清算B、结算C、交收D、结账

5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。

A、国债B、融资券C、特种金融券D、储蓄国债

6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A、共同对手方B、全额清算C、货银对付D、分级结算

7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。

A、补办原号码由原开户代理机构受理B、补办新号码各开户代理机构均可受理

C、补办新号码只能由原开户代理机构受理D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理

8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

A、3日B、4日C、2日D、5日

9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

A、股票B、组合证券及替代现金C、债券D、基金

10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

A、经营证券经纪业务已满3年B、最近6个月净资本均在12亿以上

C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

11、市价委托的优点是（）。

A、有利于客户实现预期投资计划B、成交迅速且成交率高

C、证券可以更有利的价格成交D、证券可以以客户预期的价格成交

12、目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。

A、指定B、自动C、回转D、人工

13、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

A、债券回购交易资金的年收益率B、每百元资金到期年收益率

C、每千元面值债券到期购回价D、每百元面值债券到期购回价

14、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。

A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D、有价格涨跌幅限制证券连合竞价期间的交易

15、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A、30%B、100%C、5%D、20%

16、证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A、各客户出借资金B、按照合同约定对客户资产进行投资运作

C、向客户出借证券D、保证资产的最低收益

17、上海证券交易所涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

A、成交金额最大的3个会员营业部的名称B、股份统计信息

C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

18、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A、20%B、10%C、5%D、30%

19、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A、证券业协会B、证券交易所C、国务院D、国务院证券监督管理机构

20、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销

B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

D、停牌期间，可以接受新的申报

21、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。

A、0.794B、0.795C、0.804D、0.799

22、（）深圳证券交易所正式开业。

A、1990年12月B、1990年7月C、1991年7月D、1991年12月

23、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

B、公布最近一个年度的审计结果

C、公布股票的成交价格

D、公布股票的累积成交量

24、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A、300万美元B、300万人民币C、30万美元D、30万人民币

25、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A、3B、4C、5D、6

26、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A、将客户的资金和证券借与他人B、在公共场所进行投资咨询

C、散布非公开的信息D、挪用客户的交易结算资金

27、指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

A、做市商，订单驱动B、买卖方，做市商C、订单驱动，做市商D、做市商，买卖方

28、根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

A、30%B、10%C、20%D、40%

29、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提出必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A、董事会B、监事会C、理事会D、会员大会

30、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A、2美元或5港元B、1美元或5港元C、2美元或6港元D、1美元或8港元

31、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A、证券交易所B、证监会C、证券公司D、主承销商

32、证券托管一般指股资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益的事务的行为。

A、商业银行B、证券登记结算结构C、证券公司D、证券交易所

33、目前我国B股印花税的收取标准为（）。

A、3‰B、2‰C、1‰D、4‰

34、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。

A、专用清偿账户B、资金账户C、证券账户D、基金账户

35、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。

A、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”。

B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

C、申报指令不能更改或撤销。

D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报。

36、（）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。

A、有B股经纪商资格的证券经营机构。

B、一般结算会员。

C、B股的境外代理商。

D、B股托管银行。

37、上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。

A、100B、1000C、10000D、5000

38、ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A、中国结算上海分公司B、基金托管人C、基金管理人D、证券交易所

39、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券交易所B、证券业协会C、证券公司D、证监会

40、下列各项费用，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A、佣金B、印花税C、过户费D、管理费

41、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%

C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%

42、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。

A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

43、境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时（）。

A、委托人与代理人一起营业部B、代办人提交有效身份证明文件

C、填写出客户授权委托书D、提交委托人证券账户卡及复印件

44、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。

A、10亿B、15亿C、8亿D、5亿

45、按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A、协助调查指定事项B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、开立非上市公司股份有限公司股份转让账户

46、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日秀支金额的（）收取罚息。

A、5‰B、1‰C、2‰D、3‰

47、目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

A、3B、4C、5D、6

48、下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。

A、向客户讲解有关业务规则和合同内容B、按规定收取服务费用

C、忠实办理受托业务D、不接受全权委托

49、关于证券账户，下列说法正确的是（）。

A、人民币普通股票账户简称B股账户

B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

D、基金账户只能用来买基金

50、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A、100手或其整数倍B、10手或其整数倍C、50手或其整数倍D、1000手或其整数倍

51、证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。

A、加强监管B、必须使用专门的股票账户和资金账户

C、严禁从业人员炒买炒卖股票D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

52、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

A、申请书B、设立的批准文件C、身份证D、经营证券业务许可证

53、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A、对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限

C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

54、如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。

A、中国结算公司B、证券交易所C、证券业协会D、证券公司

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