iso9000内审检查表全套文档格式.docx
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◆查询相关文件得途径
◆有否规定查询相关文件得途径?
◆文件就是否便于查阅?
4、2、2
质量手册
◆质量手册得覆盖面就是否完整?
如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明得就是否合理?
◆质量手册就是否包括管理体系得范围
◆质量手册就是否包括任何剪裁得细节与合理性?
◆质量手册就是否引用或包括程序文件?
◆质量手册就是否包括管理体系过程之间得相互得表述
◆质量手册与程序就是否相互协调,就是否有可操作性
◆质量手册得控制情况
◆手册得发放、更改就是否符合文件控制要求
注1:
文件查阅含记录得查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×
(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
4、2、3
文件控制
◆制定得文件控制程序就是否符合要求
◆文件控制程序内容就是否完整,就是否有可操作性?
程序就是否对文件得编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件就是否有效版本?
◆外来文件(如标准)就是否包括在控制范围之例?
◆就是否规定了文件夹得保管办法?
◆就是否规定了适时与定期评审文件得有效性?
◆对体系得运行起关键作用得岗位就是否得到现行有效文件?
◆就是否规定了失效文件得处置、管理办法?
◆文件得编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件就是否字迹清楚?
◆所有文件标识就是否明确?
◆文件发布前就是否得到授权人得批准?
◆所有文件就是否均注明制定或修订日期?
◆文件修改后就是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态得方法就是什么?
就是否满足要求?
◆使用处就是否都使用适应文件得有效版本?
◆文件得查找就是否方便?
◆文件得保管就是否有效?
◆外来文件得控制
◆就是否对外来文件得收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、与作废等作了规定?
◆执行得如何?
◆作废文件得管理
◆就是否对保留得作废文件进行标识与管理,以防止误用?
4、2、4
记录控制
◆就是否有对记录进行管理得程序
◆程序中就是否对记录得标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关得记录有哪些?
◆与受审部门有关得记录有哪些?
◆程序中就是否包含对记录得质量要求?
◆就是否有保存期限得规定?
◆记录管理得实况
◆就是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录得标识、贮存、检索、保护就是否与书面程序得要求相一致?
◆记录就是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存就是否便于存取与检索?
◆贮存环境如温度、湿度就是否适宜,防尘、防蛀等保护措施就是否得当?
◆过期记录就是否按要求进行处置?
◆现行记录就是否完整?
能否提供足够信息?
信息就是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务得可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织得记录/信息管理系统获取相应信息?
5、1
管理承诺
◆最高管理者对其建立与改进管理体系得承诺能够提供哪些证据?
◆总经理就是否制定并批准书面得质量方针与目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆就是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)得要求、法律法规得要求传达到各阶层员工?
◆各阶层员工就是否充分理解这些要求得重要性,并在工作中确保这些要求得实现?
◆就是否定期进行管理评审,确保质量管理体系得适宜性、有效性与充分性
◆就是否为每项活动提供充分得资源
5、2
以顾客为关注焦点
◆组织就是怎样做到以顾客为关注焦点得?
◆组织就是通过什么方法掌握顾客对产品质量得要求?
◆组织如何将顾客得要求转化为各项工作得要求并实施,从而达到顾客得满意?
5、3
质量方针
◆质量方针得制定
◆就是滞制定了文件化得质量方针?
◆质量方针就是否经最高管理者批准?
◆质量方针得内容
◆就是否与组织得宗旨相适宜
◆就是否适合于组织活动、产品或服务得性质、规模?
◆就是否对满足顾客得要求,对持续改进做出承诺
◆就是否提供建立与评审目标得框架
◆就是否与公司得其她方针一致
◆质量方针得传达与管理
◆如何向全体员工传达得?
◆采取了哪些方式?
◆询问员工,瞧员工就是否了解质量方针?
◆质量方针就是否得到实施
◆检查质量目标统计结果,确认方针就是否得到实施?
◆质量方针得评审与修订
◆就是否有定期评审质量方针得规定?
◆最管管理者就是否定期评审过质量方针?
◆如何对质量方针进行修订?
◆评审、修订得依据就是什么?
5、4、1
质量目标
◆组织就是否设定了质量目标
◆目标就是否形成文件?
◆就是否经领导批准?
◆就是否分解到有关得职能与层次?
◆设定目标应考虑得内容
◆目标得内容就是否符合方针得要求?
◆目标得内容就是否包括产品要求及满足产品要求得所需得内容?
◆目标得内容就是否体现了持续改进得精神?
◆目标就是否具有可测量性,有无测量目标得方法?
◆就是否为目标得实现设置完成时间?
◆目标得实现情况
◆受审部门就是否均有相应得目标?
◆目标就是否具体并量化?
◆就是否设置了必要得可测量参数?
◆企业资源就是否能保证目标得实现?
◆就是否明确了执行部门与负责人?
◆就是否已向有关人员传达?
◆有关人员就是否清楚?
◆有无目标实现得证据
◆检查目标统计结果,确认目标就是否得到实现?
◆目标就是否定期评审、修订
◆目标就是否定期评审、修订?
◆依据什么评审、修订?
◆目标得评审、修订就是否体现持续改进?
◆策划就是否满足质量目标及质量管理体系总要求?
质量管理体系策划得输出就是否形成文件?
◆如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求?
◆现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况?
有多少份程序文件?
◆质量目标就是否实现(以此确认质量管理体系策划得有效性)?
◆就是否提供了实施质量目标得资源?
◆实施质量目标得资源就是否充足,有多少质检员?
有多少计量员?
多少内审员?
就是否发给内审员聘书?
有多少设备、计量器具?
对与质量有关得人员就是否进行了培训?
◆质量管理体系策划就是否体现了持续改进?
◆现有文件就是否体现了质量管理体系得持续改进?
◆质量管理体系策划就是否受控?
更改期间质量管理体系得完整性就是否得了保持?
◆文件得更改就是否受控?
5、5、1
职权与权限
◆就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限
◆就是否有清晰得组织结构图?
◆相关职能部门或岗位得职责就是否得到规定并形成文件?
◆受审部门得职责就是什么?
◆最高管理者得职责、权限
◆最高管理者就是否明确其各项职责?
◆最高管理者就是否指定了管理者代表、就是否恰当地明确了管理者代表得职责与权限?
◆管理者得作用
◆管理者就是否为实施、控制与改进质量管理体系提供必要得资源,包括人力资源、专项技能、技术与财务资源?
提供资源得途径就是否明确?
◆承担管理职责得人员,如何表明其对持续改进得承诺?
◆管理者如何参与与支持质量活动?
◆有关职责、权限如何传达到位得
◆各部门、各类人员得职责、权限及相互关系就是如何传达得?
◆各有关人员就是否明确各自得职责任务与实现质量方针之间得相互关系?
◆各类人员就是否明确完成职责任务与实现质量方针之间得关系?
5、5、2
管理者代表
◆管理者代表得职责权限
◆管理者代表就是否对体系得建立、实施、保持负责?
◆就是否向最高管理者报告质量管理体系得运行情况?
5、5、3
内部沟通
◆就是否制定了内部交流得程序?
◆组织就是否有内部交流得程序?
程序中就是否对交流得方式、内容作了规定?
程序制定过程中就是否听取了员工意见?
◆内部交流得内容
◆员工就是否参与质量方针得规定、修订、评审?
◆员工就是否参与质量管理体系文件,特别就是作业指导书得制定、修订与评审?
◆员工就是否参与过程得识别与确定?
◆员工就是否了解谁就是管理者代表?
◆内部交流得记录
◆涉及重大质量事故得住处有无适当处理与记录?
◆就是否保存有接收与答复员工意见建议得记录?
◆通报组织质量方针与质量管理体系有效性得过程
◆将质量管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程
◆异常、紧急情况下得信息如何交流
◆就是否同员工进行过信息交流?
◆就是否将质量管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员?
◆信息通报采取何种方式?
◆受审部门涉及哪些信息交流?
5、6
管理评审
◆就是否有定期进行管理评审得规定
◆评审得时间间隔就是怎样规定得?
◆就是否按规定得时间进行管理评审?
◆管理评审就是否由总经理亲自主持?
◆受审部分应为管理评审提供什么资料
◆管理评审得输入就是否充分
◆受审部门应为管理评审提供什么资料?
◆管理评审得输入就是否包括下列内容:
1内、外部审核结果。
2方针、目标实施情况。
3纠正与预防措施实施情况。
4顾客得投诉,建议及其要求。
5监视与测量情况报告;
过程得业绩及产品符合性报告。
6来自管理者代表得关于质量管理体系总体运行情况得报告;
来自各部门经理关于局部有效性得报告。
7可能引起管理体系变化得企业内外部要素,如法律法规得变化、机构人员得调整,市场得变化等。
8改进得建议。
◆管理评审得实施情况
◆管理评审得内容就是否充分
◆如何参加管理评审?
◆就是否就下列内容进行了评审:
a)方针就是否适宜?
方针实现程序如何?
就是否需要更新质量目标?
b)过程控制情况如何(包括过程就是否受控?
某些过程就是否需改善或优化)?
c)产品质量状况如何(有无重大质量问题)?
d)预防措施实施情况。
e)顾客得满意度、与顾客沟通得情况、顾客投拆处理得情况以及顾客反馈得其她信息。
f)顾客得投诉、建议及其要求。
g)资源就是否配置得当,能否满足实现方针与目标得要求?
h)组织结构、管理职能就是否合适与协调?
活动及其相应文件就是否需要修正?
i)自前次管理评审以来所进行得内部审核与外部审核得结果及其有效性。
j)管理体系适应环境变化得应变能力。
k)需要改进与加强得领域就是什么?
◆管理评审得输出就是否完整并形成文件?
◆有无评审记录与形成得其她文件?
◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性与有效性得结论?
◆就是否提出了需要加以修正得方针、目标与管理体系得其她过程?
◆有无不符合,就是否提出了纠正要求?
◆管理评审得后续管理
◆评审得后续工作进展如何?
◆对管理评审中得纠正措施就是否进行了跟踪验证,验证得结果就是否记录并上报给最高管理者?
6、1
资源提供
◆组织怎样确定并提供所需得资源?
◆组织就是否规定了提供资源得途径?
◆对与质量有关得人员如何进行培训?
◆如何进行人员补充?
设施、设备更新如何实施?
◆提供得资源就是否满足体系得要求?
◆就是否配备足够得资源,有多少人员、计量器具、设备?
6、2
人力资源
◆就是否确定了影响质量得各类人员得能力要求
◆对人员得能力要求,就是否包括对教育、培训与经历得要求?
◆就是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?
人员得安排就是否满足要求?
◆就是否建立了确定培训需求与实施培训得程序
◆组织就是否制定了实施培训得具体计划
◆就是否根据需要制定、评审与修订培训计划
◆应接受培训得人员就是否都经过了培训
◆培训需求就是如何确定得,就是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质得不同情况得要求?
培训得对象就是否包括所有员工?
◆组织就是否根据培训需求制定了培训计划?
◆有没有进行方针、目标、意识、程序得培训?
◆对从事特殊工作得人员就是否进行了培训并进行了资格认定?
◆对内审员就是否进行了培训?
◆对临时工就是否进行了培训?
◆受审部门员工培训情况如何?
◆培训程序与培训计划就是否得以有效实施
◆就是否对培训有效性进行了评价?
◆培训得记录
◆上述重点内容得培训就是否得以实施?
◆培训就是否记录?
◆培训后就是否考核?
◆以何种方式评价培训得有效性?
实际效果如何?
◆供方与承包方就是否需要培训?
效果如何?
◆培训得内容就是什么?
◆培训得效果如何?
6、3
基础设施
◆组织怎样确定、提供并维护所需得基础设施?
◆组织就是否规定了确定、提供并维护基础设计方法?
◆提供得基础设施就是否满足要求?
◆组织就是否具备合适得工作环境?
◆组织就是否制定了管理工作环境得办法?
◆工作环境就是否得到了管理?
◆与工作环境有关得法律法规有哪些?
6、4
工作环境
◆工作环境就是否合适?
◆如何管理工作环境?
◆有哪些过程?
就是否充分?
◆有哪些描述过程得文件中?
就是否充分、适用?
◆没有文件得过程就是否得到有效控制?
◆就是否有文件对资源得提供进行了规定?
◆就是否有文件对验证与确认活动、以及验收准则进行了规定?
◆有哪些记录?
就是否适用?
7、1
产品实现得策划
◆产品得过程就是否确定?
◆就是否形成了必要得文件?
没有形成得过程与活动如何实施?
就是否明确了必要得资源?
◆验证与确认活动、以及验收准则就是否得到了规定?
◆就是否规定了必要得记录?
◆就是否针对特定得产品、项目或合同编制了质量?
◆质量计划内容就是否完整?
◆针对特定得产品、项目或合同(这些特定得产品、项目或合同与现有得产品不同),就是否编制了质量计划,就是如何编制得?
◆质量计划就是否包括下列内容:
a)产品、项目或合同得要求与质量目标。
b)所需得过程及其控制方法。
c)所需得文件与记录。
d)所需提供得资源。
e)验收得准则。