公章刻制和保管规定文档格式.docx

公章刻制和保管规定文档格式.docx

《公章刻制和保管规定文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公章刻制和保管规定文档格式.docx（23页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

五、印章的保管

（一）单位公章由办公室或人事行政室指定专人保管，一般设第一保管人和第二保管人，并签署印章管理责任书。

（二）正常情况下印章一律由第一保管人保管，第一保管人外出时，才移交给第二保管人使用和保管，并办理移交手续。

两位印章保管人不得同时离开工作岗位。

（三）任何情况下不得擅自将印章交给保管人之外的任何人使用和保管。

（四）各级机构的负责人是本单位公章管理的第一责任人。

（五）各级办公室或人事行政部负责人为本单位公章管理连带责任人。

（六）各单位钢印公章由所在单位人事部保管。

（七）印章保管人离开办公室或下班时，必须将印章锁好，节假日期间必须由印章保管人将印章封存。

（八）印章保管人因工作调动离开本岗位，必须在部门内办理印章交接手续，并书面通知本单位办公室或人事行政部，同时由人事行政部按隶属关系报上一级主管单位人事行政部备案。

（九）印章保管人调出本单位时，人事部门应查验印章交接手续后方可办理调离手续。

六、印章的遗失及处理

如印章丢失，印章保管人应立即向本部门或部门负责人报告并登报声明作废，同时报本单位人事行政部备案后重新申请刻制，公司将视情节严重程度，对保管人及所在部门相关负责人作出处理。

附件2：

公章使用审批流程

为保证公章使用的合法性，特对公章使用审批流程规定如下：

一、用印要求

（一）申请使用公章必须填写印章使用审批单（附件4），并在印章使用登记本上登记备案。

（二）根据用印需求，完成相对应的用印审批流程后，方可加盖公章，每一级审批流程都不得省略或跨越。

（三）落款处加盖的印章要端正、清晰，加印位置应“齐年盖月”。

二、用印审批流程

（一）集团公司公章的审批流程

1．以下项目涉及的文件须经集团董事长签发：

（1）子公司所辖各级机构的设立及变更；

（2）集团公司高级管理人员的职务任免审批；

（3）集团公司董事会的各种请示、报告；

（4）集团公司召开的系统工作会议、董事会、监事会、股东大会的会议议程及会议材料；

（5）集团公司对外报送的财务、管理等方面的自检报告；

（6）集团公司组织架构的调整；

（7）集团公司发展战略、重大管理改革措施的出台；

（8）集团公司品牌宣传策略的确定；

（9）集团公司年度财务预算、决算方案；

（10）集团公司A类以上干部赴港、澳、出国审批；

（11）集团公司法人授权委托书及法律事务专用授权委托书；

（12）集团公司对外新闻发布及信息披露；

（13）集团公司预算外支出审批；

（14）集团公司接受主管部门的罚款；

（15）集团公司重大法律案件的处理方案；

（16）集团公司颁发的各类评优及聘用证书。

上述项目相对应的审批流程是：

2．以下项目涉及的文件须由集团董事长授权集团执行官签发或通过决策委员会决议通过，并报备集团董事长：

（1）集团公司与行业协会、金融学会等社团之间的交流函件；

（2）集团公司重要会议的通知和会议纪要；

（3）产、寿险重大赔案通报；

（4）集团公司各类重大事项的通报、决定、表彰、通知等；

（5）集团公司转发保监会文件。

3．以下项目涉及的文件须经集团公司董事长授权集团执行官签发或决策委员会决议通过：

（1）集团公司法律事务处理过程中涉及的具体沟通函件、补充材料；

（2）集团公司及子公司营业执照年检、变更需提供的材料；

（3）集团公司内部技术职称的拟聘；

（4）集团公司B类（含）以下员工之聘用、任免、转调、薪酬标准及支付；

（5）集团公司员工招聘和培训计划的审批及监督落实；

（6）集团公司海外员工招聘的意向性协议；

（7）经集团公司预算委员会和财务核算部审批的人力资源（含猎头公司）项目和培训项目支付费用协议；

（8）集团公司B类（含）以下干部赴港、澳、出国审批；

（9）集团公司各项业务管理制度；

（10）集团公司改革项目实施的具体细则；

（11）集团公司下达各子公司任务考核计划、固定资产购置计划、奖金考核计划；

（12）集团公司的纳税等申报及交纳材料；

（13）集团公司银行帐户的开立、注销、加密；

（14）集团公司预算内支出；

（15）公司海外员工的购汇申请。

（二）子公司董事长的权限与职责

1．子公司董事长必须在子公司董事会和集团授权的范围内行使职责；

2．子公司董事长在行使职责的过程中，对其公司的经营活动，特别是其公司对外的合同、文件、协议、承诺承担不可推卸的、全部的责任；

3．子公司董事长对要求其签署的涉及经济、法律责任的对外合同、文件、协议、承诺拥有一票否决权；

4．子公司董事长一旦行使一票否决权，应立即将否决的原因与意见以书面形式上报集团和子公司董事会，并提议集团、子公司董事会重议，如集团、子公司董事会认定原方案应该执行，则子公司董事长必须签署文件，但对该文件不承担任何责任。

（三）产险公司用印审批流程

1．以下项目涉及的文件需经集团董事长审批。

（1）子公司召开董事会、监事会、股东大会的会议议程及会议材料；

（2）子公司股权变更；

（3）子公司组织架构的调整；

（4）分支机构的设立及撤消；

（5）子公司大B类以上干部的职务任免审批；

（6）子公司A类以上干部赴港、澳、出国审批；

（7）子公司印章及公文管理办法；

（8）子公司年度财务预算、决算方案；

（9）子公司预算外支出审批；

（10）子公司品牌宣传策略的确定；

（11）子公司对外新闻发布及信息披露；

（12）子公司业务发展战略、重大业务、管理改革措施的出台；

（13）子公司的KPI指标设定；

（14）产险重大赔案处理、特殊项目承保及再保方案的确定；

（15）子公司对外签署的重大业务合同类；

（16）子公司接受相关主管部门的罚款；

（17）子公司对外报送的业务、财务等方面的自检报告等。

流程一：

流程二：

2．以下项目涉及的文件需经子公司董事长签发：

（1）子公司股东更名；

（2）子公司及所辖各级机构年检、变更；

（3）子公司重大项目合作、协作签署；

（4）大项目承保法人授权委托书；

（5）法律事务专用法人授权书；

（6）系列评优颁发荣誉证书类。

3．以下项目涉及的文件需经集团执行官会签，由子公司总经理签发。

（1）子公司B类干部的晋升考核；

（2）B类（含）以下干部赴港、澳、出国审批；

（3）子公司内部技术职称的拟聘；

（4）下达各二级机构任务考核计划、固定资产购置计划、奖金考核计划；

（5）子公司后援业务的管理制度；

（6）险种和条款的修订及报批；

（7）子公司业务计划和业务流程的制订；

（8）子公司银行帐户的开立、注销、加密；

（9）子公司预算内支出；

（10）各项税款的申报、交纳。

4．以下项目涉及的文件需经子公司总经理签发并报备集团董事长和集团相关执行官：

（1）重要会议的通知和会议纪要；

（2）各类重大事项的通报、决定、表彰、通知等；

（3）转发主管部门的文件。

5．以下项目涉及的文件需经子公司总经理签发：

（1）与行业协会、金融学会等社团之间的交流函件；

（2）各类前线业务管理制度；

（3）子公司的业务竞赛、业务激励方案、培训方案；

（4）员工因私需单位出具意见的各类证明，在无需法人代表签字，不违背公司利益的原则下审批。

（四）寿险公司公章的正常使用范围

1．以下项目涉及的文件需经集团董事长签发：

（14）寿险重大赔案处理、特殊项目承保及再保方案的确定；

流程一：

2．以下项目涉及的文件需经集团执行官会签，由子公司董事长签发：

（4）子公司改革项目的实施；

（5）下达各二级机构任务考核计划、固定资产购置计划、奖金考核计划；

（7）子公司业务计划和业务流程的制定；

（8）后援业务管理制度；

（9）子公司银行帐户的开立、注销、加密；

（10）子公司预算内支出；

（11）各项税款的申报、交纳。

3．以下项目涉及的文件需经子公司公司董事长签发并报备集团董事长和集团相关执行官：

（2）重要会议的通知和会议纪要；

（3）各类重大事项的通报、决定、表彰、通知等；

（4）转发主管部门的文件。

4．以下项目涉及的文件需经子公司董事长签发：

（3）大项目承保法人授权委托书；

（4）法律事务专用法人授权书；

（5）系列评优颁发荣誉证书类；

（6）各类前线业务管理制度；

（7）子公司的业务竞赛、业务激励方案、培训方案；

（8）员工因私需单位出具意见的各类证明，不违背公司利益的原则下审批。

（五）证券公司用印审批流程

1．以下项目涉及的文件需要经董事长签发（在报送董事长审批前，所有事项需相关领导签署意见。

其中，所有合同和协议均需风险管理部审核）：

（1）重要法律性文件、协议、合同的审批，包括但不限于：

①公司所有投资业务、融资业务；

②资金信贷业务如质押贷款、担保贷款等；

③投资银行重要业务，如主承销协议、实质性分销协议、附带融资等条件的项目；

董事长也可以授权总经理签署上述文件；

④资金业务操作规程及制度的制订；

⑤财务预算内单笔金额支出在500万元及以上；

预算外100万元及以上的合同或协议。

（2）A类及以上干部的任免、考核奖惩及调动等；

（3）突破法规限制的新开业务的审批；

（4）公司所有规章制度、正式发文（包括：

向政府、监管部门报送的除常规业务外的文件，对外重大宣传，重要人事和组织变动的发文，重要行政处分的发文）；

（5）签署必须由法人签署的文件和法人授权委托书、法人证明书。

2．以下项目涉及的文件需经总经理/CEO签发（在报送总经理/CEO审批前，所有事项需相关领导签署意见。

（1）除重点风险项目外的投资银行业务日常经营管理事项，包括签署有价证券的发行、承销、上市推荐、上市辅导、企业收购与兼并、财务顾问等协议及其他专业文件等；

（2）经纪业务日常经营管理事项，包括营销、培训、机构客户拓展及服务、业务管理等业务政策的确定、调整，营业部基金分盘、席位租赁协议的签署等；

（3）自营业务日常经营管理事项，包括投资方案、投资规模、投资品种、投资方向的确定和调整等；

（4）资产管理日常经营管理事项，包括与客户签定代客理财协议、委托国债投资协议、国债分销协议等；

（5）综合研究所日常经营管理事项；

（6）签署除需报董事长审批以外的全部财务支出；

（7）除需要董事长签字之外的所有对内对外常规性文件、报表、资料等；

（8）员工因私需单位出具意见和证明并需加盖公章的，除需法人代表签字之外，可在不违背公司利益的原则下审批；

（9）各种证照的申办、年检；

（10）证券公司其他日常行政管理事项；

（11）期货公司的重大合同、协议以及规章制度的审批。

需要董事长或总经理审批的项目相对应的流程是:

3．经过董事长授权，公司人事部负责人可以签发以下项目涉及的文件（专指：

不违反国家政策法规、不涉及公司业务；

不涉及担保、资金往来等事项的证明性事件）：

（1）因私出国办理护照；

（2）办理暂住证；

（3）办理独生子女证；

（4）办理调工、调干、调户手续；

（5）因购房、办理信用卡、办理签证等原因需要公司出具证明，证明为公司正式员工或证明年薪水平；

（6）员工自费出国深造，需出具在公司工作的经历证明；

（7）公司车辆维修、保险（投保、出险报案和索赔等）；

（8）办理有关通信事项（如IP集团接入等）；

（9）办公职场布置；

（10）社保局月报表；

（11）结婚、离婚证明。

与此相对应的流程是:

（六）信托公司用印审批流程

1．以下项目涉及的文件需经集团董事长审批，由信托董事长签发。

（1）公司下属机构的设立与变更；

（2）信托公司组织架构的调整；

（3）董事委派、变更手续；

（4）信托公司股权变动合同及附件；

（5）信托公司大B类（含）以上干部的职务任免；

（6）信托公司召开的系统工作会议、董事会、监事会、股东大会的会议议程及会议材料；

（7）信托公司重大法律案件的处理方案；

（8）信托公司发展战略、重大管理改革措施的出台；

（9）信托公司对外报送的财务、管理等方面的自检报告；

（10）信托公司年度财务预算、决算方案；

（11）信托公司对外新闻发布及信息披露；

（12）信托公司品牌宣传策略的确定。

2．以下项目涉及的文件需经信托董事长签发

（1）公司的营业执照年鉴、变更等办理；

（2）信托公司法人授权委托书及法律事务专用委托书；

（3）信托公司办法的各类评优及聘用证书；

（4）房产租赁合同及附件。

2．以下项目涉及的文件须由董事长授权总经理签发

（1）信托公司各项业务管理制度；

（2）信托公司的纳税等审报及缴纳材料；

（3）信托公司银行账户的开立、注销、加密；

（4）信托公司预算内开支；

（5）信托公司提供给会计师、评估事务所等的审计、评估资料及附件；

（6）业务合作备忘录；

（7）信贷业务呈报法院及主管单位的材料和附件（起诉书、答辨状、代理词、申请执行书等）；

（8）公司物业管理有关维修、管理费、土地使用费等；

（9）资金运用信托新业务申请；

（10）提交外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心、中央国债登记公司等主管部门的业务材料;

（11）信托公司投资证券销售转让协议及附件；

（12）中国平安大厦筹建处呈报政府的公函及附件。

4．以下文件或项目需经集团执行官会签，由信托公司总经理签发

（1）信托公司各部门招聘新员工；

（2）信托B类（含）以下干部任免；

（3）信托公司固定资产购置；

（4）中国平安大厦筹建处项目投标书及合同。

三、特殊情况下公章的使用规定

（一）一律不准在对外出具的各类担保证明上加盖印章。

特殊情况必须经子公司董事长及集团董事长批准。

（二）一律不准在空白纸张和空白介绍信上加盖印章。

特殊情况使用必须经子公司董事长及集团董事长书面签字批准，印章保管人登记编号方可盖印，使用人必须将使用情况反馈集团办公室。

（三）逢董事长外出，需经董事长办公室主任请示董事长同意并书面转达董事长授权意见后，在相关资料上先用印，但在董事长返回公司后要立即交董事长确认补签。

（四）印章保管人有权拒绝在违反此规定的有关文件上加盖印章。

（五）对违章使用印章者，公司将给予行政处分，情节严重并导致不良后果，将追究当事人及其所在部门各级负责人法律责任。

附件3：

部门印章管理办法

为严格防范印章使用的经营风险，经研究决定，现将公司部门印章、业务专用章、党委、纪委和工会印章刻制、保管及使用办法统一规定如下：

一、印章的刻制

（一）集团公司部门章只刻制办公室、组织人事部、财务部三枚印章；

（二）各级机构部门章只刻制人事行政部（人事行政分设的机构可分别刻制）、财务部两枚印章；

（三）各单位视工作需要刻制相关的业务专用章；

（四）各级党委可刻制党委公章、党委办公室章；

（五）各级纪委可刻制纪律检查委员会公章；

（六）各级工会可刻制工会工作委员会公章。

二、印章的保管

（一）各单位部门、党委、纪委、工会章由本单位办公室或人事行政部指定专人保管，一般设第一保管人和第二保管人，并签署印章管理责任书。

（二）各类业务专用章如：

财务专用章、理赔专用章、骑缝章、校正章等专用章由相应的业务部门指定专人保管，一般设第一保管人和第二保管人，并签署印章管理责任书。

（三）正常情况下印章一律由第一保管人保管，第一保管人外出时，才移交给第二保管人使用、保管并办理移交手续。

（四）任何情况下不得擅自将印章交给保管人之外的任何人使用和保管。

（五）各级办公室或人事行政部负责人为本单位所有印章的管理连带责任人。

（六）各级部门负责人为本部门印章和业务专用章的管理连带责任人。

（九）员工调出本单位时，人事部门应查验印章交接手续后方可办理调离手续。

三、印章的使用规定

（一）用印要求：

在落款处加盖的印章要端正、清晰、加印位置应“齐年盖月”。

（二）印章正常使用范围。

1．公司内部往来的通函、工作通知书等各类材料均不加盖印章，由部门负责人在公司授予的权限范围内来签发；

2．需要向外单位报送的各种材料无需加盖公司公章的，加盖部门印章；

3．部门印章的使用范围仅限于履行本系列各级部门工作职责的对外材料。

如集团财务企划部、财务核算部，物料采购部都使用集团财务部的部门章；

4．不刻制部门印章的各级部门确属需要使用部门印章的对外材料，统一加盖本单位办公室或人事行政部印章；

5．各类业务专用章的使用范围

（1）保单专用章仅限用于保险单证；

（2）财务专用章仅限用于银行支票；

（3）理赔专用章仅限用于理赔案件；

（4）骑缝章仅限用于保证文件资料的完整性；

（5）校正章仅限用于更改矫正。

（三）印章使用审批流程

1．严格执行集团公司印章管理的有关规定，使用印章必须填写“印章使用审批单”，经本部门负责人及本部门的上一级领导共同审批后，方可加盖印章，并保留“印章使用审批单”作为盖章凭证备查；

2．严格执行印章使用登记制度，加盖印章必须登记备案；

（四）一律不准在对外出具的各类担保证明上加盖印章。

（五）一律不准在空白纸张和空白介绍信上加盖印章。

（六）印章保管人有权拒绝在违反公司规定的有关文件、证明上加盖印章。

（七）对违规使用印章者，公司将给予行政处分，情节严重并导致不良后果者，将追究当事人及其所在单位各级负责人之法律责任。

（八）如印章丢失，印章保管人应立即向部门负责人报告并登报声明作废，同时报本单位人事行政部备案后重新刻制，公司将视情节严重程度，对保管人及所在部门相关负责人作出处理。

（九）各单位接此规定后重新清理部门印章，除上述规定使用的印章外，其他部门印章自本规定下发三日内立即做封存处理，不再使用。

附件4：

印章使用审批单

序号：

申请用印部门：

印章名称：

经办人：

用印文件材料内容简要：

有关领导批准签报或文件：

（请附上）

部门负责人意见：

董事长（总经理）意见：

办公室用印人：

用印份数：

附件5：

印章管理责任书

一、印章名称：

二、印章管理责任人：

印章第一责任人：

印章第二责任人：

三、印章使用、保管人：

第一保管人：

第二保管人：

四、正常情况下一律由第一保管人保管，第一保管人外出时，才移交第二保管人使用并保管。

五、严格执行关于中国平安保险（集团）股份有限公司印章管理相关规定。

六、严禁在所有空白纸张或空白介绍信上加印。

七、所有印章使用