山东省期货基础知识：开户与下单考试试题.docx

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2017年山东省期货基础知识：

开户与下单考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对远期外汇交易的保证金描述正确的是（）

A：

必须交

B：

不用交

C：

保证金收取为5%~15%

D：

视双方关系而定是否缴纳

2、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不包括．

A：

向会员收取保证金的标准和形式

B：

专用结算账户中会员结算准备金最低金额

C：

当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D：

经期货交易所确认的标准仓单

3、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。

A．期货佣金商

B．基金经理

C．托管者

D．基金投资者

4、下列商品的需求价格弹性最小的是____

A：

小汽车

B：

时装

C：

食盐

D：

化妆品

5、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。

A．半

B．一

C．两

D．十

6、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。

A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的

C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

7、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以__保证金比例为标准。

A．中国证监会派出机构规定的

B．期货公司规定的

C．中国证监会规定的

D．期货交易所规定的

8、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新调整

9、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是____

A：

K线图

B：

条形图

C：

点数图

D：

移动平均线

10、某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。

四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。

公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。

则此投资组合与S&P500的β系数为（）。

A．0.81

B．1.32

C．1.53

D．2.44

11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．两次

B．连续两次

C．三次

D．连续三次

12、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。

A．期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务

B．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务

C．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利 

D．期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利

13、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。

A．质量最优

B．价格最低

C．最通用

D．交易量较大

14、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。

A．成交合约金额的一定比例

B．成交合约手数

C．合约价值

D．成交价格

15、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A．岗位培训

B．后续职业培训

C．分析师培训

D．学历教育

16、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（1手铜5吨）10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资__。

A．价差扩大了100元/吨，盈利500元

B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

17、以下指标中属于空头市场的是__。

A．DIF和DEA为正值

B．DIF和DEA为负值

C．短期RSI小于长期RSI

D．短期RSI大于长期PSI

18、期货交易所的高级管理人员应当具备要求的条件。

A：

股东大会

B：

中国证监会

C：

期货业协会

D：

期货保证金安全存管监控

19、__有铝期货合约上市交易。

A．英国伦敦金属交易所

B．美国纽约商业交易所

C．大连商品交易所

D．上海期货交易所

20、在正向市场中，熊市套利最突出的特点是__。

A．损失巨大而获利的潜力有限

B．没有损失

C．只有获利

D．损失有限而获利的潜力巨大

21、某月内，X商品的替代品的价格上升和互补品的价格上升，分别引起X商品的需求变动量为50单位和80单位，则在它们的共同作用下，该月X商品的需求数量为____

A：

增加30单位

B：

减少30单位

C：

增加130单位

D：

减少130单位

22、期货投资咨询人员是通过业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员

A：

期货市场基础

B：

期货法律法规

C：

期货投资分析

D：

证券投资分析

23、期货公司的（）每年应至少召开两次会议。

A．股东会

B．监事会

C．董事会

D．会员大会

24、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。

A．实物交割

B．对冲平仓

C．协议平仓

D．现金交割

25、利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心。

A：

市场利率会上升

B：

市场利率会下跌

C：

市场利率波动变大

D：

市场利率波动变小

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。

A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人

C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

2、期货交易中的贵金属包括__。

A．余

B．银

C．铂

D．钯

3、期货市场风险中的不可控风险包括__。

A．政策性风险

B．计算机故障等技术风险

C．交易所的管理风险

D．宏观环境变化的风险

4、下列选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有（）。

A．线型低密度聚乙烯期货合约的交易代码为U

B．精对苯二甲酸期货合约的交易代码为T

C．黄大豆2号合约的交易代码为B

D．天然橡胶合约的交易代码为RU

5、我国期货交易所总经理的权力包括__。

A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案

D．审议批准财务决算方案

6、下列关于实值期权的说法，正确的是。

A：

当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为实值期权

B：

当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为极度实值期权

C：

当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权

D：

当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权为极度实值期权

7、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

A．责令改正

B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款

D．三年内禁止从事期货业务

8、选聘首席风险官的主要判断标准有__。

A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

9、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点

B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是12.5美元

C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

10、下列关于期权时间价值的说法，正确的是。

A：

时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超出内涵价值的部分，又称为外涵价值

B：

时间价值是指随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可能使期权增值时期权的买方愿意为买进这一期权所付出的权利金金额

C：

时间价值同时也反映出期权的卖方所愿意接受的期权的卖价

D：

时间价值的确定，是期权的买方和卖方依据对未来时间内期权价值增减趋势的不同判断而互相竞价的活动

11、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．变更营业部营业场所申请书

B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

12、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是成交记录．

A：

最近3年具有20笔以上

B：

最近1年具有10笔以上

C：

最近3年具有10笔以上

D：

最近1年具有20笔以上

13、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。

A．提高本币利率

B．降低本币利率

C．本国顺差扩大

D．本国逆差扩大

14、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。

A．过度投机

B．健康发展

C．逼仓行为

D．价格波动

15、进行期货投资分析是使投资者正确认知期货____的有效途径，是投资者科学决策的基础。

A：

风险性和收益性

B：

供需关系的规律性

C：

风险性

D：

风险性、收益性、预期性和时间性

16、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。

A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

17、对于PVC价格走势而言，____是影响其需求的关键。

A：

包装材料及软制品需求

B：

房地产、建材行业景气状况

C：

化工工业发展

D：

能源工业发展

18、某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是．

A：

交易保证金

B：

风险准备金

C：

结算担保金

D：

结算准备金

19、美国期货投资基金的监管机构有__。

A．证券交易委员会（SE

B．商品期货交易委员会（CFT

C．全国期货业协会（NF

D．全国证券商协会（NAS

20、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括（）。

A．给长期合作客户手续费优惠

B．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费

C．委托受同一控制的证券公司介绍新客户

D．以虚假宣传方式自我夸大

21、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。

A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

22、__状况的出现，表示基差走强。

A．基差为正且数值越来越大

B．基差为正且数值越来越小

C．基差从负值变为正值

D．