上海上半年基金从业资格另类投资的种类试题.docx

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上海上半年基金从业资格另类投资的种类试题

上海上半年基金从业资格：

另类投资种类试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选取题（在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、依照《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目法人

B．社会团队法人

C．不以营利为目法人

D．以营利为目法人

2、、多属于阶段性或短期性刺激工具，用以勉励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____

A：

人员推销

B：

营业推广

C：

广告促销

D：

公共关系

3、销售机构在销售基金和有关产品过程中，应当把__产品卖给风险承受能力低基金投资人。

A．中高风险

B．中档风险

C．低风险

D．高风险

4、国内对投资者从基金分派中获得__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税此前，暂不征收所得税。

A．国债利息

B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入

D．股票股息

5、基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。

A．信息披露文献不符合中华人民共和国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定

B．信息披露文献不符合中华人民共和国证监会有关编报规则规定

C．未按规定履行信息披露文献备案、置备义务

D．年度报告财务会计报告未经审计即予披露

6、在国内，基金托管人只能由依法设立并获得基金托管资格____承担。

A：

商业银行

B：

证券公司

C：

基金管理公司

D：

信托公司

7、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金寻常交易状况、异常交易状况

B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力办法

D．基金投资人认购、申购基金风险级别与基金投资人风险承受能力匹配状况汇总

8、下列关于基金管理公司内部控制总体目的说法，不对的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家关于法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．保证基金信息真实、精确、完整、及时

D．实现公司利润最大化

9、下列选项中，不属于基金托管人职责是__。

A．防止基金财产挪作她用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按关于规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中差错

10、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

11、从资金性质上来看，契约型基金资金是通过发行基金受益凭证筹集起来____

A：

信托资产

B：

债务资产

C：

法人资本

D：

借贷资产

12、在国内基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位费用，应采用待摊或预提办法。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金所有者权益

13、基金运作费用涉及__。

A．申购费

B．审计费

C．信息披露费

D．分红手续费

14、证券市场产生与发展重要归因于__。

A．信用制度发展

B．股份制发展

C．商品经济发展

D．社会化大生产发展

15、证券机构投资者重要有__。

A．政府机构

B．金融机构

C．公司和事业法人

D．各类基金

16、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应当浮现情形有__。

A．采用讲座方式销售基金

B．采用抽奖方式销售基金

C．募集期间对认购费打折

D．采用送基金份额方式销售基金

17、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

18、股票内在价值就是股票将来收益__。

A．当前价值

B．盼望价值

C．价值总和

D．盼望价格

19、投资指令经风控部门审核，可以起到__作用。

A．防止基金经理决策随意性与道德风险

B．避免浮现投资失误

C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

20、下列各项中，__不属于基金利润内容。

A．股利利息收入

B．债券利息投资收益

C．公允价值变动收益

D．基金募集资金

21、下列收入中要征收公司所得税有____

A：

基金买卖股票、债券差价收入

B：

基金从证券市场上获得股票利息、红利收入

C：

公司投资者从基金分派中获得债券差价收入

D：

公司投资者买卖基金单位获得差价收入

22、经中华人民共和国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为国内第一只上市交易投资基金是__。

A．武汉证券投资基金

B．淄博乡镇公司投资基金

C．深圳南山投资基金

D．富岛基金

23、基金销售机构内部控制独立性原则规定__。

A．内部控制应涵盖基金销售决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．通过科学内部控制制度与办法，建立合理内部控制程序

C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目的，保证内部控制制度有效执行

24、世界上第一种股票交易所于16在____成立

A：

荷兰阿姆斯特丹

B：

美国纽约

C：

美国华盛顿

D：

英国伦敦

25、金融期货普通不涉及__。

A．期权期货

B．利率期货

C．股票指数期货

D．货币期货

26、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．普通开放式基金

D．普通封闭式基金

27、依照《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决策之日起__日内，按照中华人民共和国证监会规定提出变更申请。

A．5

B．10

C．15

D．20

28、当客户选取IFA购买基金时，IFA普通会让客户填写事先准备好问卷。

下列选项中，属于该类问卷重要内容有__。

A．客户基本信息

B．客户理财目的

C．客户财务状况

D．客户生命周期

29、__利率在票面利率基本上参照预先拟定某一基准利率予以定期调节。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

30、封闭式基金分派后，基金份额应当__。

A．低于面值

B．等于面值

C．低于或等于面值

D．高于或等于面值

二、多项选取题（在每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、如下关于差别性目的市场方略说法，对的有__。

A．普通选取两个或者更多细分市场作为目的市场

B．能有效满足不同客户不同需求，采用有针对性营销方略

C．在提高业绩方面，效果要劣于集中性市场营销方略

D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

32、依照运作方式不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．积极型基金和被动型基金

33、由于QDⅡ基金重要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场其她开放式基金相比，在募集认购详细规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金基金管理人必要具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以依照产品特点拟定QDⅡ及基金份额面值大小

D．QDⅡ基金份额可以用美元或其她外汇货币为计价货币认购

34、基金销售机构有未履行报送手续违规情形时，对在6个月内持续两次被出具监管警示函仍未改正，中华人民共和国证监会或证监局依法应当在分发或发布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中华人民共和国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

35、持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用办法涉及__。

A．采用某些延期赎回，并及时向中华人民共和国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示，并阐明关于解决办法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示

36、考察基金经理过往业绩时，基金经理持续管理__年以上基金业绩才具备较强参照意义。

A．半

B．1

C．3

D．5

37、ETF联接基金投资于目的ETF资产不得低于__。

A．基金资产总值90%

B．基金资产净值90%

C．基金资产总值80%

D．基金资产净值80%

38、基金销售机构应制定完善资金清算流程，保证基金销售资金清算与交收__，保证销售资金清算与交收工作顺利进行。

A．安全性

B．及时性

C．高效性

D．合理性

39、如下选项中，__属于适合积极型投资者选取基金类型。

A．保本型基金

B．混合型基金

C．股票型基金

D．债券型基金

40、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金过往业绩

D．登载单位或者个人推荐性文字

41、下列状况中，符合基金管理公司公司治理构造中关于独立董事制度规定有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人

B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人

C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人

D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

42、基金销售中，惯用营业推广手段有__。

A．费率优惠

B．广告促销

C．销售网点宣传

D．举办投资者交流活动

43、对基金营销反映弱客户更加注重__。

A．基金产品将来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构营销和服务

D．基金产品外在体现形式

44、如下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高投资者进行短期投资____

A：

股票基金

B：

混合基金

C：

货币市场基金

D：

积极型基金

45、基金产品风险评价可通过基金产品风险级别来反映，至少涉及__。

A．无风险级别

B．低风险级别

C．中风险级别

D．高风险级别

46、下列基金中，属于混合型基金是__。

A．平衡配备基金

B．ETF

C．指数基金

D．成长股票基金

47、可转换债券普通是指证券持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量__。

A．担保债券

B．抵押债券

C．优先股票

D．普通股票

48、基金管理公司投资管理部门中，研究部重要从事__。

A．宏观经济分析

B．行业发展状况分析

C．上市公司价值分析

D．微观经济分析

49、下列状况中，有助于公司股票价格上升有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

50、下列费用中，不属于基金运作费是__。

A．开户费

B．过户费

C．审计费

D．银行汇划手续费

51、普通股票股东与否具备优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间长短

52、如下关于时间加权收益率指标说法，对的有__。

A．计算比较