上海市市级企业技术中心认定评价工作指南.docx
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上海市市级企业技术中心认定评价工作指南
上海市市级企业技术中心认定评价工作指南
（试行）
为规范上海市市级企业技术中心认定和评价工作，指导市级企业技术中心编制申请和评价材料，根据《上海市企业技术中心管理办法》（沪经信法〔2017〕285号）（以下简称《管理办法》）要求，制订本指南。
申请上海市市级企业技术中心的企业，需根据《管理办法》和当年通知要求，参照本指南编制申请材料。
申请材料内容应包括：
《上海市市级企业技术中心申请报告》（见附件1）和《上海市市级企业技术中心评价材料》（见附件2）。
已认定的上海市市级企业技术中心，需参加每两年一次的市级企业技术中心运行评价，参照本指南编制评价材料。
评价材料内容应包括：
《上海市市级企业技术中心工作总结》（见附件3）和《上海市市级企业技术中心评价材料》（见附件2）。
上海市经济和信息化委员会将委托第三方机构，依据《上海市市级企业技术中心评价指标体系》（见附件4）对市级企业技术中心申请材料和评价材料进行评价。
附件1
《上海市市级企业技术中心申请报告》编写提纲
一、企业的地位和作用
1.企业基本情况。
包括所有制性质、主要下属企业，职工人数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率等。
2.企业的行业地位和竞争力。
结合行业集中度和企业在行业中的综合排序，分析企业在本行业的地位和竞争优势，与同行业企业相比所具有的优势。
3.企业对本市产业技术创新的引领作用。
包括企业对行业技术进步、结构调整、节能减排、资源节约综合利用等方面的示范和带动作用。
二、企业技术创新的现状和成绩
1.企业技术中心基本情况。
包括企业技术中心的建设与发展历程、组织架构；创新体系建设和运行机制，包括组织管理体系建设、规章制度建立、研发项目组织管理机制、研发经费管理机制、人才激励机制、内外部合作机制等。
2.企业技术中心创新资源整合情况。
包括企业技术中心技术带头人及创新团队建设情况、研发经费投入情况、研究开发和试验基础条件建设情况、信息化建设情况等。
3.企业技术中心研究开发工作开展情况。
包括重大产品创新、工艺创新、商业模式创新、知识产权运用、产学研合作、企业间合作、国际化研发活动等。
4.企业技术中心取得的主要创新成果。
形成的核心技术及自主知识产权、标准等情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。
三、企业技术创新战略和规划
1.企业制定未来5～10年技术创新发展战略情况，及该战略对企业总体发展目标的支撑情况。
2.企业近三年在技术创新方面拟实施的重点举措，包括创新条件建设、创新人才集聚、重点研发项目部署等。
附件2
上海市市级企业技术中心评价材料
一、上海市级企业技术中心评价数据表
企业名称
通讯地址
下属企业数量
主营业务
统计行业代码
企业负责人
联系电话
技术中心负责人
联系电话
联系人
联系电话
电子邮件
联系传真
企业网址
年度报告
序号
指标名称
单位
数据值
1
主营业务收入
千元
2
研究与试验发展经费支出
千元
3
研究与试验发展人员数
人
4
企业职工总数
人
5
技术中心高级专家人数
人
6
技术中心博士人数
人
7
来技术中心从事研发工作的外部专家人数
人月
8
企业全部研发项目数
项
其中：
基础研究和应用研究项目数
项
9
省级及以上研发平台数
个
10
通过国家（国际组织）认证的实验室和检测机构数
个
11
企业技术开发仪器设备原值
千元
12
企业拥有的全部有效发明专利数
件
13
企业全部对外转让或许可的专利数
件
14
当年被受理的知识产权申请数
件
15
最近三年获取的知识产权数
件
16
最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业和团体标准数（建筑业包括工法数）
项
17
新产品销售收入
千元
18
新产品销售利润
千元
19
利润总额
千元
20
技术中心在境外设立开发设立机构数
个
21
技术中心与其他组织合办研发机构数
个
22
近两年承担国家专项数
个
23
近两年获国家、省（市）部级或行业奖励数
项
填写说明：
1.企业名称：
参评企业需在此表上加盖公章，填写企业名称需与企业公章一致。
2.统计行业代码：
对照《国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011）》，填写企业主营业务对应的统计“大类”（二位码）编号，如主营业务为“农副食品加工业”的企业，填写“13”。
3.报告年度：
指表中指标统计年度，时间范围从填写评价表的上一年1月1日至12月31日；所有指标的填报时间范围，如无特殊说明，均为报告年度。
二、需提供的附件及证明材料
1.企业对报送资料的真实性、完整性承诺。
2.相关统计和财务报表。
相关统计报表主要包括：
企业研发项目情况（107-1表）、企业研发活动及相关情况（107-2表）。
未列入国家统计局研发活动情况统计范围的企业，应参照上述表格格式填报后提交。
相关财务报表主要包括：
企业资产负债表、损益表、现金流量表。
大型企业集团应将与企业主营业务相关下属企业（包括分公司、子公司和控股公司）的107-1表、107-2表、资产负债表、损益表、现金流量表等进行合并填报，下属企业为市级企业技术中心的不进行合并。
3.评价指标的必要证明材料。
附表1-16及附件材料。
附表1：
评价数据统计范围表
企业技术中心所在企业名称
编号
下属企业名称
所在地（或注册地）
隶属关系
1
2
…
n
填写说明：
1.企业名称：
填写技术中心所在企业的名称，应与企业加盖的公章一致。
2.所在地：
下属企业是法人的，填写注册地；下属企业为非法人的，填写经营所在地；境内下属企业地点填写至地级市，境外下属企业所在地填写至所在国家。
3.隶属关系指下属企业与技术中心所在企业之间隶属关系，应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：
1.分公司；2.子公司；3.控股公司。
4.参股企业不得列入统计，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。
附表2：
研究开发费用情况归集表（单位：
千元）
研发经费情况
金额
1.企业内部的日常研发经费支出
（1）人员人工费（包含各种补贴）
（2）原材料费
（3）折旧费用与长期费用摊销
（4）无形资产摊销
（5）其他费用
2.当年形成用于研发的固定资产支出
其中：
仪器和设备
3.委托外单位开展研发的经费支出
（1）对境内研究机构支出
（2）对境内高等学校支出
（3）对境内企业支出
（4）对境外支出
填写说明：
1.此表各项内容应与企业向统计部门报送的“规模以上工业法人单位研发活动及相关情况”（107-2表，国统字〔2015〕95号）一致。
2.技术中心所在企业的分公司、子公司、控股公司合并报表，参股企业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。
附表3：
技术中心高级专家和博士信息表
序号
姓名
出生年月
所在部门
职称职务
技术领域
学历
专家类型
联系电话
1
2
…
n
填写说明：
1.“出生年月”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）。
例，出生年月为1980年9月，填写编码为“198009”。
2.“所在部门”指企业技术中心下属部门或分支机构名称。
3.“专家类型”应按相应的分类代码填写，具体的分类及代码是：
1.国家有突出贡献的专家或国家专项津贴获得者；2.省部有突出贡献的专家或省部专项津贴获得者；3.高级职称专家；4.高级技师；5.博士；6.其他类型专家（需具体说明）。
4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。
5.专家提供证书或政府批准的公告等证明材料复印件。
附表4：
技术中心外部专家信息表
序号
姓名
出生年月
工作单位
职称职务
技术领域
学历
工作时间
（人月）
联系电话
1
2
…
n
外部专家来企业工作时间合计（人月）
填写说明：
1.“出生年月”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）。
例，出生年月为1980年9月，填写编码为“198009”。
2.“工作单位”指外部专家所属原工作单位名称。
3.“工作时间”指外部专家在技术中心开展技术创新相关研究咨询工作的时间合计，最小统计单位为“0.5人月”，1人月为1人工作22个工作日。
4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。
5．外部专家提供聘书或合同复印件。
附表5：
企业全部研发项目信息表
序号
项目名称
项目来源
项目合作形式
项目技术
经济目标
起始时间
完成时间
项目经费内部
支出（千元）
1
2
…
n
填写说明：
1.此表各项内容应与企业向统计部门报送的“规模以上工业法人单位研发项目情况”（107-1表，国统字[2015]95号）一致，所有项目请按照项目“起始时间”依次排列。
2.“项目来源”按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：
1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托研发项目；4.本企业自选研发项目；5.来自境外的研发项目；6.其他研发项目。
3.“项目合作形式”按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：
1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4.与境内注册的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。
4.“项目技术经济目标”指项目立项时确定的技术经济目标。
若一个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。
具体的分类与代码是：
1.科学原理的探索、发现；2．技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。
5.“起始时间”和“完成时间”为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）。
例，项目起始时间为2016年1月，填写编码为“201601”。
6.“项目经费内部支出”是指该项目在报告年度的经费支出；跨年项目按报告年度实际支出填写。
附表6：
企业有效发明专利信息表
序号
专利名称
授权国别
专利号
专利权人
授权公告日
1
2
…
n
填
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