安徽省上半证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

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安徽省2016年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A．消极型投资策略

B．积极型投资策略

C．个人投资策略

D．集体投资策略

2.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

3.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本

C．个人所得税

D．公司税

4.我国香港股票基金年费率为__。

A．1.5%～2.5%

B．1%～1.5%

C．1%～2%

D．1.5%～2%

5.根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。

A．按税后利润的10%提取

B．按利润总额的10%提取

C．按税后利润的5%～10%提取

D．按未分配利润的10%提取

6.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:

1.27。

该客户最多可回购融入的资金是__万元。

A．635

B．1270

C．2600

D．4600

7.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．从购证方式

8.股票承销前的尽职调查主要由__承担。

A．会计师事务所

B．证券监督机构

C．证券交易所

D．主承销商

9.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。

A．记账式债券

B．实物债券

C．票券式债券

D．凭证式债券

10.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。

A．1/2

B．3/4

C．2/3

D．80%

11.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。

A．100元标准券为1手 

B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 

C．单笔申报最大数量不超过10万手 

D．计价单位为每百元资金到期年收益

12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%，1

B．5%，3

C．10%，1

D．10%，3

13.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．结构化金融衍生工具

B．金融期权

C．金融期货

D．金融互换

14.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A．看不见手原理

B．一价定律

C．报酬边际递减规律

D．完全竞争市场理论

15.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票

B．趋势成长型股票

C．周期型股票

D．价值型股票

16.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均

B．期权买卖双方均不

C．期权购入者

D．无担保期权出售者

17.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。

（）

A．2；2；100

B．2；2；500

C．3；3；100

D．3；3；500

18.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。

则该公司股票下一年的市盈率是__

A．19.61倍

B．20.88倍

C．17.23倍

D．16.08倍

19.“反向的”收益率曲线意味着__。

（1）预期市场收益率会上升；

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高

A．

（2）和

（1）

B．（3）和

（2）

C．

（1）和（4）

D．（4）和（3）

20.亚洲证券分析师联合会的注册地为__。

A．悉尼

B．中国香港

C．澳大利亚

D．汉城

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单（净值）收益率

22.我国基金监管的首要目标是__。

A．保护和维护投资者的利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

23.马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。

A．1948

B．1950

C．1952

D．1955

24.证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险

B．业务规模及集中度风险

C．业务管理风险．

D．信息技术风险

25.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票

B．趋势成长型股票

C．周期型股票

D．价值型股票

26.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

27.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

28.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

29.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。

A．协商定价

B．询价

C．累计投标询价

D．上网竞价

30.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额

B．固定股息率

C．预期收益率

D．偿还方式

31.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。

A．证券公司

B．证券交易所

C．证监会

D．证券业协会

32.在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。

A．商业银行

B．信托投资公司

C．保险公司

D．证券经营机构

33.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．100%

B．20%

C．30%

D．40%

34.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1

B．2

C．3

D．4

35.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换

B．金融期权

C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

36.登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据.

A．资金账户

B．清算编号

C．交易席位

D．证券账户

37.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。

A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

38.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C．预测该基金的证券投资业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

39.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

40.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。

A．必须多于2人

B．不得少于2人

C．必须多于3人

D．不得少于3人

41.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略

B．“白衣骑土”策略

C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

42.B股交易的结算费最高不超过__港元。

A．400

B．450

C．500

D．600

43.开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日

C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

44.以下不是场外交易市场特征的是__。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动

B．交易活动呈现非集中性

C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

45.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

__

A．至少2种；2次以上

B．至少1种；2次以上

C．至少2种；5次以上

D．至少1种；1次以上

46.根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。

A．2个

B．1个

C．5个

D．3个

47.__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年9月11日

B．2006年11月9日

C．2007年9月11日

D．2007年11月9日

48.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。

A．1/2的

B．2/3的

C．3/4的

D．全体

49.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

50.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。

A．市场化

B．行政化

C．企业化

D．自律化