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（6）对社会公益基金认识不正确的是（）。

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、对各类基金会的投资对象和范围，目前并无明确规定

D、基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值

中页码：

企业年金不属于社会公益基金。

（7）股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。

A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、优先认股权或配股权

D、股东持有的股份可依法转让

其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

（8）优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A、可赎回优先股

B、股息率可调整优先股

C、累积优先股

D、参与优先股

此题考察累积优先股的定义。

（9）引起股票价格变动的直接原因是（）。

A、发行人定价的高低

B、买卖双方力量强弱的转换

C、股票的内在价值

D、股票的收益率

引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

（10）下面关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是有价证券、要式证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是综合权利证券

D、股票是物权证券、债权证券

D题型：

股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是一种综合权利证券。

（11）关于红筹股描述不正确的是（）。

A、红筹股不属于外资股

B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D、红筹股属于境外上市外资股

常识题，考察对红筹股的理解。

（12）无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A、3

B、5

C、10

D、15

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

（13）股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、3/5

B、1/4

C、2/3

D、1/2

股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（14）（）体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

A、股利政策

B、股票分割

C、资产重组

D、收购兼并

股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

（15）已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售条件股份和无限售条件股份

C、外资股和内资股

D、普通股票和优先股票

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

（16）1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（）。

A、投资银行

B、政策性银行

C、其他金融机构

D、商业银行

考察我国金融债券的发行主体。

（17）在美国发行的外国债券被称为（）。

A、武士债券

B、扬基债券

C、熊猫债券

D、龙债券

113

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

（18）关于债券的叙述错误的是（）。

A、发行人是借入资金的经济主体

B、投资者是出借资金的经济主体

C、发行人必须在约定的时间付息还本

D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。

（19）无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、贴现债券

无记名国债属于实物债券。

（20）政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

A、特种国债

B、赤字国债

C、建设国债

D、战争国债

考察建设国债的知识。

（21）（）是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

A、可交换债券

B、可转换债券

C、保证公司债券

D、附认股权证的公司债券

105

考察可交换债券的定义。

（22）我国发行国际债券始于20世纪（）。

A、70年代初期

B、80年代初期

C、90年代初期

D、60年代初期

116

考察我国发行国际债券的历史。

（23）2005年5月，（）发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

A、中国银监会

B、中国人民银行

C、中国结算中心

D、中国证监会

107

考察法律法规。

（24）如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。

A、小；

高

B、小；

低

C、大；

D、大；

考察影响债券票面利率的因素。

（25）（）在资本市场上有重要地位。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

长期国债在资本市场上有重要地位。

（26）关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。

A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B、无法消除市场的系统风险

C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D、投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

139

投资者购买基金相对股票而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利。

（27）下列不是证券投资基金的别称的是（）。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

118

交易所交易基金是ETF。

（28）下列哪种基金的收益率与股票市场平均收益率最接近（）。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、指数基金

126

指数基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。

（29）对指数基金认识正确的是（）。

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种；

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险；

投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益增加。

（30）基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。

A、隶属关系

B、委托与受托关系

C、相互制衡的关系

D、债权关系

135

基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。

（31）对我国证券投资基金的认识正确的是（）。

A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C、中国还没有中外合资基金

D、截止到2011年年末，我国已有基金公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。

119-120

《基金法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用；

开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式；

截止到2011年年末，我国已有基金公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。

（32）货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。

A、1年以内

B、1年以上2年以内

C、1年以上5年以内

D、5年以上

125

考察货币市场基金的定义。

（33）（）的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。

A、基础工具价格

B、基础股票价格

C、基础债券价格

D、基础指数价格

146

考察衍生工具的风险性和不确定性。

（34）根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A、选择权的性质

B、合约所规定的履约时间的不同

C、金融期权基础资产性质的不同

D、协定价格与基础资产市场价格的关系

177

根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（35）承销人是指负责证券设计和发行承销的（）

A、证券公司

B、投资银行

C、商业银行

D、基金公司

191

承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。

（36）下列说法错误的是（）。

A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B、买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

176

金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。

（37）金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

169

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能

（38）关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（）。

A、可转换债券持有人即转股权所有人；

而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

B、可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；

而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；

而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D、可转换债券通常是转换成优先股票。

附权证债券通常是认购国库券

183

其他三项都是两者的区别。

可转换债券通常是转换成普通股票。

（39）看涨期权的买方对资产具有（）的权利。

A、放弃

B、持有

C、卖出

D、买入

看涨期权的买方对资产具有买入的权利。

（40）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、规避风险

B、增强流动性

C、提高收益

D、金融产品创新

151

金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。

（41）同证券交易所相比，场外交易市场________。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

232

场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

（42）目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A、9%

B、10%

C、12%

D、15%

238

目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

（43）债券的价格变动风险随着期限的增大而_______。

A、增大

B、不变

C、减小

D、没有影响

259

债券的价格变动风险随着期限的增大而增大。

（44）证券交易所的决策机构是________。

A、监察委员会

B、理事会

C、董事会

D、会员大会

213

证券交易所的决策机构是理事会。

（45）（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

253

现金股息是最普通、最基本的股息形式。

（46）关于中小板综合指数描述错误的是（）

A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B、中小板指数以可流通股本数为权重

C、中小板指数以第50只中小企业股票上市交易日2005年6月7日为基日，定基点1000点

D、中小企业板指数属于分类指数类

244

中小企业板指数属于综合指数类。

（47）世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________。

A、日经股价指数

B、金融时报指数

C、恒生指数

D、道琼斯股价指数

250

考察道琼斯指数。

（48）我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A、财政部

C、国家发展与改革委员会

D、国务院证券监督管理机构

214

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

（49）根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A、2亿

B、2.5亿

C、3.5亿

D、4亿

208

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

（50）（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

A、经纪业务

B、证券承销与保荐业务

C、自营业务

D、资产管理业务

281

经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

（51）证券公司的注册资本应当是（）。

A、货币资本

B、实缴资本

C、虚拟资本

D、金融资本

268

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

（52）证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

A、中国工商局

B、国务院

C、中国证监会

D、中国保监会

290

证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

（53）关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

265，303

证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的“法人”机构。

（54）单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A、董事

B、经理

C、监事候选人

D、独立董事

294

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。

（55）（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A、证券投资咨询业务

B、证券投资顾问业务

C、财务顾问业务

D、证券经纪业务

283

证券投资顾问业务的定义。

（56）属于行政法规和部门规章的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

329

其他都属于国家法律。

（57）我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

348

考察持续信息的公开。

（58）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

334

公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。

（59）招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，但最多不超过1个月。

B、6

C、9

D、12

336

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后6个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，但最多不超过1个月。

（60）下列不属于操纵市场行为的是（）。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

350

第四项属于内幕交易。

多选题

（61）政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

A、协调财政资金短期周转

B、弥补财政赤字

C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D、在战争期间用于弥补战争费用的开支

ABCD题型：

政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以在战争期间用于弥补战争费用的开支。

（62）20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）

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