金融市场与机构Word格式文档下载.docx

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D、国际债券 

A 

4 

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ 

） 

A、政府证券 

B、金融证券 

C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 

D、一般公司发行的公司债券 

5 

世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ 

A、日经225股价指数 

B、金融时报股价指数 

C、道—琼斯股价指数 

D、恒生指数 

6 

专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ 

）。

A、货币市场 

B、资本市场 

C、现货市场 

D、期货市场 

7 

下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是（） 

A、普通可转换公司债券 

B、可分离交易转换债券 

C、普通股 

D、优先股 

B 

8 

金融资产发行后进行买卖的市场被称为（） 

A、初级市场 

B、次级市场 

9 

股票流通市场最主要的组织形式是（） 

A、场内交易 

B、场外交易 

10 

下列关于股票的说法正确的是（） 

A、相对于优先股来说，普通股的风险较小 

B、优先股一般可以流通上市 

C、普通股股东有企业经营参与权 

D、优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票 

11 

下列不属于存款性机构的是（） 

A、商业银行 

B、储蓄机构 

C、信用合作社 

D、金融公司 

12 

每股净资产反映的是股票的（） 

A、票面价值 

B、账面价值 

C、清算价值 

D、内在价值 

13 

债券流通市场又称为（C） 

A、债券一级市场 

B、债券初级市场 

C、债券二级市场 

D、交易所市场 

14 

国库券是如何报价的（ 

A、折扣 

B、与息票工具一样

C、与发行公司债券一样 

D、与发行股票一样 

15 

欧洲美元是存在（ 

A、英格兰银行的美元存款 

B、欧洲各银行的美元存款 

C、美国境外的美元存款 

D、世界各国的美元存款 

16 

多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 

同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（ 

A、违约风险小 

B、流动性弱 

C、面额较大 

D、收入免税 

E、流动性强 

ADE 

17 

相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为（） 

A、发行成本低 

B、发行成本高 

C、对利率变动反映灵敏 

D、对利率变动反应迟钝 

E、足额运用资金 

ACE 

18 

下列属于美国股票市场最具有代表性的指数（） 

A、道琼斯工业平均指数（Dow 

Jones 

Industrial 

Average, 

DJIA） 

B、标准普尔综合指数（S&

P500指数） 

C、纳斯达克综合指数（NASDAQ综合指数） 

D、日经指数 

ABC 

19 

下列关于股票价格的影响因素中，正确的有（） 

A、公司净资产增加，股票价格上涨 

B、公司股票分割，通常会刺激股票价格上涨 

C、公司股利水平较高，股票价格较低 

D、公司预期盈利增加，股票价格上涨 

E、宏观经济衰退时，股票价格下跌 

ABDE 

20 

下列金融工具中，没有偿还期的有（ 

A、永久性债券 

B、银行定期存款 

C、商业票据 

D、CD存单 

E、股票 

AE 

21 

对于发行者来说包销具有的特点是（ 

A、股票发行风险转移 

B、包销的费用大于代销 

C、发行人可以迅速可靠的获得资金 

D、包销简便易行 

AB 

22 

金融市场的配置功能主要表现在（） 

A、资源配置 

B、财富再分配 

C、风险再分配 

D、聚敛功能 

E、调节功能 

23 

下列属于美国股票交易市场的是（） 

A、纽约股票交易所（NYSE） 

B、美国股票交易所（AMEX） 

C、全国证券商自动报价系统（纳斯达克-NASDAQ） 

D、芝加哥股票交易所 

24 

债券一般有（ 

）基本特点 

A、体现债权关系 

B、期限固定 

C、不能流通转让 

D、有市场价格 

E、安全性高 

BE 

25 

金融市场的交易主体包括（） 

A、投资者 

B、筹资者 

C、金融中介 

D、套期保值者 

E、套利者 

ABCDE 

26 

判断题 

回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。

1、 

错 

2、 

对 

27 

一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少一部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。

28 

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。

29 

一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。

30 

货币市场共同基金购买或赎回价格所依据的净资产值是在不断变化的。

（） 

31 

在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。

32 

同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。

33 

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

34 

证券发行必须在证券交易所内进行。

35 

公司债券和企业债券是相同的。

金融市场与机构第一次作业

100通过分数：

60

2015-4-10至2015-5-623:

00

100

题号:

1题型:

单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:

2

投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为（）

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

D

2题型:

一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是（）

A、场内市场

B、场外市场

C、第三市场

D、第四市场

3题型:

可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股票

A、市场价格

B、当日开盘价格

C、规定价格

D、当日收盘价格

C

4题型:

根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是（）

A、弱势有效市场

B、半强势有效市场

C、强势有效市场

D、完全有效市场

A

5题型:

不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是（）

A、累积优先股

B、可赎回优先股

C、参与优先股

D、可转换优先股

6题型:

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）

A、政府证券

B、金融证券

C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D、一般公司发行的公司债券

7题型:

金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（）

A、交易标的物不同

B、融资方式不同

C、交易对象的交割方式不同

D、交易场所不同

8题型:

通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为（）

A、有超额准备的金融机构

B、商业银行

C、中介机构

D、央行与金融监管机构

B

9题型:

股份公司发行的股票具有（）的特征

A、提前偿还

B、无偿还期限

C、非盈利性

D、股东结构不可改变

10题型:

我国同业拆借市场使用的利率是（）

A、SIBOR

B、LIBOR

C、HIBOR

D、NIBOR

11题型:

我国首只政策性银行债发行发是（）

A、国家开发银行

B、中国农业发展银行

C、中国进出口银行

D、中国人民银行

12题型:

美国国库券是如何发行的（）

A、拍卖方式发行

B、折价方式发行

C、溢价发行

D、买断方式发行

13题型:

同业拆借市场的特点包括（）

A、在市场准入方面一般有较严格的限制

B、交易手续较为复杂

C、交易一般需要担保或抵押

D、利率的市场化程度较低

14题型:

下列属于交易性票据的是（）

A、国库券

B、银行承兑汇票

C、商业本票

D、大额定期存单

15题型:

同业拆借市场属于（）

A、货币市场

B、资本市场

C、外汇市场

D、黄金市场

16题型:

多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:

4

同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（）

A、违约风险小

B、流动性弱

C、面额较大

D、收入免税

E、流动性强

ADE

17题型:

下列关于市场有效性和投资分析之间关系的说法中，正确的是（）

A、无效市场中，技术分析有效，基本分析有效

B、无效市场中，技术分析无效，基本分析有效

C、弱式有效市场中，技术分析无效，基本分析有效

D、半强式有效市场中，技术分析无效，基本分析无效

E、强式有效市场中，技术分析无效，基本分析无效

ACDE

18题型:

回购协议利率的决定因素有（）

A、用于回购的证券的质地

B、回购期限的长短

C、交割的条件

D、货币市场其它子市场的利率水平

E、资本市场利率水平

ABCD

19题型:

导致金融市场先天缺陷的因素有（）

A、负的外部性

B、公共品

C、信息不对称

D、垄断

E、经济周期

ABCDE

20题型:

计算股票指数，要考虑的因素有（）

A、抽样

B、加权

C、计算程序

D、股票行情

ABC

21题型:

决定联邦基金利率变动的因素为（）

A、银行同业市场联邦基金的供给

B、银行同业市场联邦基金的需求

C、政府的干预

D、联邦储备系统公开市场业务的效果

ABD

22题型:

债券价值与下列哪些因素有关（）

A、利率

B、期限

C、认购价格

D、票面价格

23题型:

下列属于货币市场参与者的是（）

A、存款性机构

B、非存款性金融机构

C、中央银行

D、经纪人和交易商

24题型:

股票的基本特征包括（）

A、永久性

B、确定性

C、收益性

D、参与性

E、流动性

25题型:

债券的风险主要包括（）

A、利率风险

B、流动性风险

C、信用风险

D、道德风险

E、通货膨胀风险

ABCE

26题型:

判断题本题分数:

3

回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。

（

1、错

2、对

27题型:

债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系，当债券价格下跌时，收益率也同时下降。

1

28题型:

29题型:

在我国，设立证券公司必须经中国银监会审查批准，未经批准不得经营证券业务。

30题型:

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

31题型:

对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。

32题型:

价格优先的原则表现为：

价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。

33题型:

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

34题型:

一般来讲，股票价格是与经济增长反方向运动的。

35题型: