工程审计方案范本模板.docx
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工程审计方案范本模板
第5部分技术投标方案
投标人应递交完整的服务方案，说明各分项计划，提交图表、文字说明书等资料，包括但不限于以下内容：
5.1实质响应采购人需求
我公司完全响应采购人招标文件要求。
服务要求指标响应比对表
序号
招标文件服务要求
投标文件的服务响应（按实际数据填写，不得照抄招标要求）
是否偏离（无偏离/正偏离/负偏离）
偏离简述
1
投标函
完全响应招标文件
无偏离
/
2
法定代表人身份证明
完全响应招标文件
无偏离
/
3
授权委托书
完全响应招标文件
无偏离
/
4
唱标一览表
完全响应招标文件
无偏离
/
5
技术投标方案
完全响应招标文件
无偏离
/
6
商务投标方案
完全响应招标文件
无偏离
/
7
资格证明文件及文书
完全响应招标文件
无偏离
/
5。
2投标人拟采取的管理方式.包括：
管理服务总体模式及配套措施、内部管理架构、机构设置、运作机制、工作流程、信息反馈渠道、控制方式等.
一、机构内控管理
1、建立完善服务体系，认真落实质量责任制
建立健全项目服务保证体系，随着工程进展逐步配备各专业人员和手段,完善项目的审计各项职能,确保有效运行。
项目部将狠抓服务责任制的落实工作，明确各部门和人员的责任制，针对项目特点和本部门的工作内容，对质量责任制进行分解,提出具体要求,实行文件化管理,提高工作质量，以确保造价控制质量。
2、抓好审计技术准备工作
在施工准备上，优化各项资源配备，对各专业实行定置化管理，实现紧张而有序的工作条件.
在技术准备上,一是结合项目实际情况，编制科学、切合实际的审计计划。
二是建立各种审计管理台帐,规范化、标准化。
三是优化审计方案、紧跟现场，提高审计文件的可靠性。
3、强化过程审计管理，发挥审计控制能力
过程控制是保证审计质量的关键环节。
严格按审计规划或计划的部署原则各措施实施审计，在管理上充分发挥各专业审计人员作用。
管理部门对过程的审计要进行动态控制，做到准备工作细致，审计过程严格控制，及时掌握第一手资料，寻求审计要点与重点突出，尤其是对签证、变更及索赔的处理在审计工作上存在难度大、论证要求高，我们将努力发挥团体优势，努力体现专业特色，为客户提供优质的服务产品。
二、管理制度
我公司为了加强本单位工作人员的自律性，特制定了以下切实可行的管理制度：
第一条为了加强管理，完善各项工作制度,促进公司发展壮大，提高经济效益,根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则.
第二条公司全体员工都必须遵守公司章程,遵守公司的规章制度和各项决定、经律。
第三条公司的财产属股东所有。
公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。
第四条公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉和股价稳定。
第五条公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。
第六条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益.
第七条公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。
第八条公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。
对有突出贡献者,公司予以奖励、表彰.
第九条公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。
第十条公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。
第十一条公司实行“按劳取酬"、“多劳多得”的分配制度。
第十二条公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。
第十三条公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。
第十四条维护公司纪律，对任何人违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究.
员工守则
第十五条遵纪守法，忠于职守，克己奉公。
第十六条维护公司声誉，保护公司利益.
第十七条服从领导,关心下属，团结互助。
第十八条爱护公物，节约开支，杜绝浪费。
第十九条努力学习,提高水平，精通业务。
第二十条积极进取，勇于开拓，创新贡献。
业务质量管理
第二十一条为加强公司的业务质量,更好的贯彻公司“成功在于信誉”的创立宗旨,特制定本制度。
第二十二条公司业务工作实行以项目负责人制度为核心的工作制度.
第二十三条公司业务工作质量实行以总工牵头的三级质量复核制度。
（1）我们将组织本公司的业务骨干人员组成项目决（结）算审计小组，并保证在开展结算审计业务时，严格遵守有关结算的各项规章制度和甲方的有关规章制度，严格工作程序和统一表格进行审计，严格审计工作档案管理制度；并随时与甲方单位汇报业务开展进度，定期组织业务交底会议，接受甲方的业务监督。
（2）我方在接受本项目审计业务后,将按“拟派审计小组成员表”中所列业务技术人员，实地做好调查取证及计算复核工作，以便及时地与甲方单位和被审单位保持畅通的联系；并保证在我方按招标文件中规定的时间内提交审计报告书，完成本次审计业务。
（3）我方接受本项目审计业务后，将严格按照上述有关项目审计文件精神开展审计业务，建立起以公司总部、审计组长及审计业务人员为主的审计质量三级责任制，即由审计业务人员对项目进行具体的审查、计算、复核工作；审计组长亲自参与每次调查取证过程，并负责检查各业务人员的审计结果，做到发现问题随时解决；在此基础上，由总公司技术负责人对项目审计组的审计初稿再作全面的检查,主要是对审计小组在审计工作的程序方面、调查取证的材料方面、及计算复核的质量方面及所套用定额和引用文件依据方面等进行全方位的检查,以确保审计成果的质量和精度，使审计结果误差率严格控制在所承诺的范围以内.
（4）在考虑本审计小组组成的人选时，公司已经专门挑选了本公司内自身素质好、业务水平高的业务人员组成；我方承诺：
若我方接受本项目审计业务后，仍将严格审计纪律、警钟长鸣。
审计人员在办理审计事项时,客观公正、实事求是、廉洁奉公，并保持严谨、稳健、负责的职业态度。
在执行审计任务时，真实反映审计结果，客观评价审计事项.在调查取证或与被审单位交换意见时，必须由审计组长组织并参与,审计组成员不得单独与被审单位任何人员私自接触。
审计负责人职责：
1）参加进点动员会，负责介绍审计工作的具体安排要求；
2）负责审计前调查方案、指导审前调查工作,复核并修改审前调查报告、确定具体审计方案；
3）组织审计工作的实施，协调各小组工作，根据实际情况修改审计方案；
4）负责与被审计单位及负责人交换意见；
5）召开双方座谈会，协助出具工程竣工决算底稿；
6）出具正式工程竣工决算审计报告。
技术负责人职责：
1）制定审前调查方案、按复核后的审前调查方案实施审前调查，形成审前调查报告;
2）完成具体审计方案，报项目总负责人复核；
3）审计实施阶段,重点审阅综合性审计资料，整理相关问题和重要事项，及时反馈给各审计小组查证与核实;
4）了解各审计小组工作完成进度，及时向项目总负责人沟通，确保审计计划按时完成；
5）每周审核各审计小组发回的工作总结，提醒审计人员进一步搜集审计证据，及时与项目总负责人沟通。
各审计小组出现的疑点、难点问题，与项目总负责人沟通,必要时组织专家会议进行讨论，及时解决问题;
三、质量控制措施
1、人员的保证
通过高素质的人员、借助丰富的审计的经验保证项目部的服务质量。
人员的要求:
（1）我们根据项目的特点，合理制定项目审计工作计划并与招标方及时沟通，选派具有丰富类似工程审核经验的资深项目管理师、注册造价工程师组成项目团队，按照经招标方确认的审计计划实施,确保审计工期。
如在审核过程中由于其他不可预见因素的影响,我们将适时对人员、阶段性工期目标进行调整以确保总工期目标的实现。
（2）参与项目的审计人员具有一定政治素质、政策水平和专业技术水平。
（3）审计人员严格执行国家的法律法规，客观公正、廉洁自律，以保证审计结果的准确性和公正性.
（4）对保密内容的审计,审计人员将遵守贵方有关保密规定.
（5）实行回避制度，审计人员与被审计工程项目单位有直接关系或有可能影响审计公正性的予以回避。
2、经验保证
我公司借助以往完成类似项目审计的成功范例，分析各项目在审核过程中可能存在的问题,有针对性地进行审核，在保证审计质量方面能起到事半功倍的效果。
3、资金保证
我公司承诺保证项目资金的投入满足项目的要求，不会出现因资金问题影响项目审计的现象。
4、设备保证
我公司将为项目人员配备专门的笔记本电脑和工程审计软件，确保项目审计的实施效率及质量，并严格保守贵公司的商业机密.
5、管理体系的保证
（1）我公司具有严格的质量控制体系，并且通过国家的ISO9000质量体系认证。
（2）通过完善的项目管理流程控制项目小组服务质量，我们拥有完善的《项目管理咨询服务指引》《审计手册》《行政管理制度》,在项目管理咨询服务运行程序、组织机构、相关管理制度、项目管理咨询服务报告的控制程序等方面从组织上、程序上、制度上对咨询服务工作的优质、高效加以保证。
应对工程项目的建设程序有一个全面的了解,根据各阶段的不同特点，有针对性地开展审计，做到有的放矢,才能收到明显的成效。
6、质量保证措施
A、质量保证能力
（1）我公司严格按照咨询合同要求进行资料数据的接收、保管、存档,坚决杜绝与相关利益方单方面接触;
（2）我公司将委派工作经验丰富的注册造价工程师负责此业务,及时处理业务中的疑点及争议，以保证工作的进度。
（3）我们严格按要求在规定时间、地点派技术负责人准时参加会议，并做好会议记录。
（4）严格遵守国家相关法律法规的规定，做到过程客观、公正、透明、严谨、可控,并承诺对最终的咨询报告质量负完全责任。
（5）公司专门设立的质量控制部对造价咨询服务的内容、技术、质量在各方面均能给予耐心详尽、合理的解答.
（6）公司为保证及时完整的为项目单位提供资料，制定了业务档案管理制度，保证项目相关资料的完整性.
（7）对委托方因咨询报告所产生的争议争执等应急事件，我公司保证无条件的予以配合协调解决。
（8）在咨询服务报告提交后，我公司将根据委托人提出的修改、调整意见对咨询报价进行补充、完善，同时积极做好咨询工作的后续延伸服务。
B、质量保证承诺
（1）我方有健全有效的内部控制制度；
（2）审计人员现场实际检查每个工程项目完工情况,并进行测量和计算。
C、质量控制办法
（1）执行国家的宏观经济政策和产业政策，遵守国家和地方的法律、法规及有关规定，维护国家和人民的利益.
（2）自觉接受行业自律组织业务指导、自觉遵守本行业的规定和各项制度，积极参加本行业组织的业务活动。
（3）按照资质证书规定的资质登记和服务范围开展业务，只承担能够胜任的工作。
禁止其他单位和个人以本公司的名义承揽造价咨询业务。
（4）基于能力的选择,决不转让造价咨询业务。
（5）独立执业，竭诚为客户服务，以高质量的成果和优良服务获得客户的信任和好评。
（6）公平、公正的开展业务,以诚信为本，认真履行合同，依法独立自主开展经营.
（7）在公司应树立全过程的质量控制理念，培养全员质量控制意识，形成一种人人、时时、处处、事事强调，重视执业质量的良好氛围,将各种风险和隐患消除于萌芽状态。
（8）在每项造价咨询业务条约前应了解委托方的真实目的，应评估项目风险，约定条款应齐全,印章应准确加盖。
（9）已签约项目应选择最恰当的人员去完成，要注意回避原则，项目负责人应制订详细的工作计划,指导组内人员及时完成约定内容，执业过程中应做到勤勉尽职，客观公正。
（10）每个造价项
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