证券业从业资格考试Word格式文档下载.docx

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　B．封闭式基金

　C．对冲基金

　D．契约型基金

6．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：

　A．指数基金

　B．成长型基金

C．收入型基金

　D．平衡型基金

7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：

　A．股票基金

　B．债券基金

　C．债权基金

　D．货币市场基金

8．指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：

　A．收入型基金

　C．平衡型基金

　D．指数型基金

9．公认设立最早的投资基金是：

　A．英国“海外及殖民地政府信托”

　B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

　C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

　D．麦哲伦基金

10．我国第一只上市交易的投资基金是：

　A．武汉证券投资基金

　B．深圳南山风险投资基金

　C．淄博乡镇企业基金

　D．建业基金

11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：

　A．基金金泰

　B．基金开元

　C．华安创新证券投资基金

　D．南方稳健发展证券投资基金

12．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：

　A．基金持有人　B．基金发起人　C．基金管理人　D．基金托管人

13．以下投资策略属于债券互换策略的是：

　A．子弹式策略

　B．两极策略

　C．免疫互换

　D．税差激发互换

14．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：

　A．1000万元人民币

　B．5000万元人民币

　C．1亿元人民币

　D．3亿元人民币

15．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：

　A．3年以上

　B．5年以上

　C．10年以上

　D．15年以上

　B．5000万元人民币

　C．1亿元人民币

　D．3亿元人民币

19．基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：

A．基金契约　B．发起人协议C．基金托管协议　D．基金招募协议

20．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：

　A．在基金契约上签字盖章

　B．认购基金单位

　C．签署个人授权委托书

　D．在基金章程上签字盖章

21．封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：

　A．50％　B．80%　C．90%　D．100%

22．采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：

　A．“回拨机制”　B．“回购机制”　C．“比例配售”　D．“时间优先机制”

23．发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为：

　A．基金承销　B．基金代销　C．基金包销　D．敞开发售

24．封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（　　）．

　A．1．00元　B．1．01元　C．1．02元　D．1．03元

25．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：

　A．1%　B．2%　C．5%　D．7%

26．封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：

　A．1B．2C．3　D．4

27．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：

开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：

A．5%　B．10%　C．15%　D．20%

28．基金管理公司的回报主要来源于：

　A．自有资产的运用

　B．管理费和手续费

　C．基金资产回报

　D．佣金

29．基金管理公司董事会中应当至少有（　　）以上的独立董事．

A．一名　B．二名C．三名D．四名

30．基金管理公司是以（　　）为经营宗旨．

　A．取信于市场、取信于社会”

　B．利益公平、信息透明

　C．信誉可靠、责任到位

D．利益公平、信誉可靠

31．在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　　）．

　A．50%B．60%　C．80%　D．70%

32．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（　　）．

　A．10%　B．30%　C．20%　D．40%33．根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（　　）．

　A．50%　B．40%　C．30%　D．20%

34．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）．

　A．70%　B．80%　C．90%　D．60%

35．什么是证券投资基金市场营销的中心（　　）．

　A．产品设计　B．定价　C．促销　D．分销

36．基金产品的构思来源可以分为两类：

理念导向型和（　　）．

　A．顾客导向型B．营销导向型C．渠道导向型　D．投资顾问型

37．在我国，基金日常估值由（　　）同时进行．

　A．基金托管人与外部专业机构

　B．基金管理人与基金持有人

　C．基金管理人和基金托管人

　D．基金管理人与外部专业机构

38．基金买卖股票时，印花税税率为：

　A．1．0‰　B．1．5‰　C．2．0‰　D．2．5‰

39．对基金信息披露质量的最低要求是：

　A．通俗性　B．真实性　C．时效性　D．全面性

40．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

　A．30日　B．60日C．90日　D．120日

41．开放式基金公开说明书的报告截止日为（　　）．

A．开放式基金成立后每年6月30日

　B．开放式基金成立后每6个月的最后一日

　C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

42．与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

A.资者

B.证市场的公平、效率和透明

C降低系统风险

D．推动基金业发展

43．中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

44．根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

A．每月终了后3个工作日内

B．每月终了后5个工作日内

C．每月终了后7个工作日内

D．每月终了后10个工作日内

45．资本资产定价模型的提出者是：

A．哈里马科维兹

B．威廉夏普

C．斯蒂芬．罗斯

D．尤金．法玛

46．在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策．这称为：

A．永久性资产配置

B．突发性资产配置

C．战略性资产配置

D．战术性资产配置

47．在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

A．风险中立者

B．风险爱好者

C．风险厌恶者

D．风险变动者

48．建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

A．资产组合理论

B．资本资产定价模型

C．套利定价模型

D．有效市场假说

49．根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

A．低估证券的实际风险，进行过度交易

B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D．追涨杀跌

50．一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

A．个人的生命周期

B．投资者的资产负债状况

C．投资者的财务变动状况与趋势

D．投资者的财富净值

51．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变．这种资产配置方式是：

A．战略性资产配置

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．投资组合保险策略

52．在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（　　）．

D．投资组合保险策略　

53．当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

54．采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（　　）．

A．战略性资产配置

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．投资组合保险策略

55．在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（　　）．

A．连接A和B的直线上

B．连接A和B的直线的延长线上

C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

56、基金的所有者是（ 

）

A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管者

57．在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要（　　）．

A．开盘价

B．收盘价

C．全天最高价

D．全天最低价

58．下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

A．市场是强有效的

B．市场是次强有效的

C．市场未达到弱有效程度

D．市场未达到次强有效程度

59．某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

A．9%　B．1．5%　C．6%　D．3%

60．关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

　A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

　B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

　C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

　D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

61．优先置产理论认为（　　）。

　A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

　B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

　C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

　D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

62.关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是：

　A．购买债券时面临的价格高低

　B．购买力风险与利率负相关

　C．债券和其他固定收益证券，优先股，不受购买力风险的影响

　D．购买力风险即通货膨胀的风险

63.以下投资策略属于债券互换策略的是：

　A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换

64.关于凸性说法不正确的有：

　A．由于存在凸性，债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数

　B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

　C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

　D．凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进宪投资

65.某零息债券面值100元，票面收益率10%，两年后到期，当前市价95元，两年期市场得率为15%，则该债劵的久期为______。

　A．1　B．2　C．0.15　D．1.1

66．关于免疫策略的叙述不正确的是：

　A．F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略

　B．免疫策略可以消除任何债券风险

　C．免疫策略找用来消除利率变动的风险

　D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

67．夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是（　　）．

　A．全部风险

　B．不可控制风险

　C．市场风险

　D．股票市场风险

68．基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（　　）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响．

　A．风格差异B．组合差异C．类型差异D．资产差异

69．基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法．

　A．现金比例　B．资产比率　C．债券比例　D．股票比例

70．特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（　　）程度．

　A．收益高低　B．资产组合　C．风险分散　D．行业分布