违规失职行为处理办法单元练习3Word下载.docx

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A．对

问题3

　　因违规操作致使计算机数据、信息丢失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员通报批评处理或警告至记过处分。

　　伪造、篡改计算机数据、信息的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员（　　）至开除处分或解除劳动合同处理。

C．记大过

问题4

　　违反规定，擅自修改、变更建设银行计算机软件，或者擅自植入恶意代码程序，造成系统瘫痪、影响业务正常进行的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员通报批评处理或警告至记过处分；

后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。

正确答案：

B．错

问题5

　　在电子银行业务中，有下列（　　）行为之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至降级处分；

后果或情节严重的，给予撤职至开除处分。

您的答案：

A．柜员违反规定，受理客户代理他人签约电子银行业务的,B．柜员受理集中签约、后台签约,C．参与无真实经济往来的电子银行业务的（系统测试、为客户演示等情况除外）,D．违反规定保管、传递电子银行安全产品的

A．柜员违反规定，受理客户代理他人签约电子银行业务的,C．参与无真实经济往来的电子银行业务的（系统测试、为客户演示等情况除外）,D．违反规定保管、传递电子银行安全产品的

问题6

　　工作人员有下列（　　）行为之一的，给予开除处分或者解除劳动合同处理。

A．冒用他人名义办理电子银行签约的,B．违规代理客户办理电子银行签约的,C．私自留存客户网银证书或安全产品的,D．违规获取客户的重要信息（如登录密码、交易密码等），登录、操作电子银行或泄漏给他人的

问题7

　　在本级核算业务中，有下列（　　）行为之一，后果或情节严重的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至开除处分。

A．核算中心内部账汇出、跨机构记账及直接手工记客户账的业务，复核和授权人员未按规定对记账原始依据的真实性和合规性进行严格审查的,B．CCBS系统涉及其他系统的账务，未及时与重客系统、证券系统、龙卡网络等相关系统进行对账，相关系统资金清算不及时的,C．CCBS系统操作人员离开主机或者终端时没有按操作规程退出系统，被他人盗用的

问题8

　　在本级核算集中处理业务中，有下列（　　）行为之一，后果或情节严重的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至开除处分。

A．票据交换提入集中处理业务违反相关操作流程或授权制度，人工审核不严的,B．批量代收付业务未按规定执行密钥下载、密钥回执文件接收及交接登记规定的,C．违反规定擅自安装企业客户端软件的，代企业制作代收付数据的,D．违反规定办理账户开立、变更、撤销的集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的

问题9

　　违反营运稽核与柜面业务监测相关制度规定，未认真处理稽核、监测预警信息，应发现的问题未能及时发现，后果或情节严重的，给予直接稽核监测人员、主管人员和其他责任人员警告至开除处分。

问题10

　　业务管理部门和前台网点应及时核查稽核、监测预警信息并如实反馈，核查流于形式或隐瞒、迟报违规事实，后果或情节严重的，给予直接核查责任人、主管人员和其他责任人员警告至（　　）处分。

D．开除

问题11

　　在公文拟制、传输和收发等处理过程中，有下列（　　）行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分；

造成严重后果的，给予记大过至开除处分：

A．未按规定处理公文，贻误工作或商机的；

未按规定配置办公自动化系统参数、备份数据，致使数据丢失，无法恢复的,B．利用办公自动化、邮件系统等，制作、传播虚假公文的,C．盗用他人身份使用办公自动化系统，从事非法活动的,D．伪造、变造公文的

问题12

　　在印章管理过程中，有下列（　　）行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分；

A．未按规定领用、保管印章或携带印章外出，造成印章丢失、被盗或非法使用的,B．未按规定用印，造成建设银行利益损失的,C．发现违规用印行为，不抵制、不报告的,D．印章丢失或被盗等，未及时报告并采取有效补救措施，形成风险损失的

问题13

　　在印章管理过程中，工作人员有下列（　　）行为之一的，给予开除处分或者解除劳动合同处理：

A．私刻银行或客户印章的；

私自留存银行废止印章的,B．伪造、变造银行或客户印章的,C．盗用银行或客户印章的,D．未按规定收缴、销毁废止印章的

问题14

　　在档案形成和管理过程中，有下列（　　）行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分；

A．未按规定收集、登记、保管，造成重要归档文件不齐全的,B．未按规定及时移交或归档，造成归档文件遗失的,C．库房建设未按国家标准设计建造和验收，造成库房不能使用或出现重大安全事故的,D．未按制度规定配置防护和安保措施，造成档案遗失或损毁的

问题15

　　违反档案管理有关规定，有下列（　　）行为之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；

后果或情节严重的，给予降级至开除处分：

A．将应归档的文件资料据为己有，拒绝向档案管理部门移交的,B．擅自提供密级档案，造成失、泄密的,C．擅自涂改档案，造成档案失去凭证价值的,D．伪造、变造、窃取或串换档案的

A．将应归档的文件资料据为己有，拒绝向档案管理部门移交的,B．擅自提供密级档案，造成失、泄密的,C．擅自涂改档案，造成档案失去凭证价值的

问题16

　　违反保密管理规定，有下列（　　）行为之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

后果或情节严重的，给予记大过至开除处分：

A．未按规定保守国家秘密，致使其泄露的,B．未按规定保守建设银行商业秘密，致使其泄露的,C．未按规定保守客户秘密，致使其泄露的,D．违反规定在与公共网联网的计算机中存储、传递秘密信息，造成失、泄密的,E．未按规定保管密码设备，造成密码设备遗失或失、泄密的,F．有其他违反保密规定的行为的

问题17

　　违反建设银行保密管理有关规定，有下列（　　）行为之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；

A．以牟利为目的泄露国家秘密、建设银行商业秘密或客户秘密的,B．以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、建设银行商业秘密或客户秘密的,C．违反保密规定，超越权限，自行公布统计资料的,D．利用职权强制他人违反保密规定的,E．泄露国家秘密、建设银行商业秘密或客户秘密，给建设银行利益或声誉造成严重损害的

问题18

　　在日常安全管理中，有下列（　　）行为之一并发生安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成财产损失、人员伤亡和社会不良影响等严重后果的，给予记大过至开除处分：

A．对可预见的自然灾害、安全事故、治安事件、刑事案件不采取预防措施的,C．办公楼未制定火灾、群体性事件处置预案，营业场所未制定火灾、诈骗、抢劫、群体性等突发事件处置预案，金库、保管箱库未制定火灾、抢劫等突发事件处置预案或制定了上述处置预案但未组织学习演练的,D．组织金融产品推销会和群众性集会，召开群众性会议时，对可预见的安全事故、治安事件、刑事案件未采取防范措施的

问题19

　　在守护押运、武器管理、监控室值班、电气操作与维护、特种设备操作、危险物品管理及食品、饮用水、药品管理等安全管理工作中，有下列（　　）行为之一并发生安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．相关岗位未建立有效的操作规程、制定安全注意事项的,B．相关岗位人员未按规定取得上岗资格而上岗的,C．相关岗位人员饮酒后上岗、在岗时饮酒、擅自脱岗或者进行其他影响履行职责活动的,D．相关岗位人员未按规定办理登记或交接手续的

问题20

　　驾驶公务车违反交通管理规章或者驾驶操作规程发生交通事故，造成财产损失、人员伤亡或社会不良影响等严重后果，承担主要或者全部责任的，给予警告至记大过处分。

　　正确答案：

问题21

　　有下列（　　）违反安全标准及安全管理规定行为，发生安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．新建办公楼、数据处理中心（计算机房）、金库、营业场所（含自助银行、自助设备）及特种设备安装不符合安全标准的,B．改建办公楼、数据处理中心（计算机房）、金库、营业场所（含自助银行、自助设备）及特种设备安装不符合安全标准的,C．购置的设备或物品不符合安全标准和规定的,D．租赁的设备或物品不符合安全标准和规定的

问题22

　　有下列（　　）违反办公楼或者营业场所等要害、重点部位安全管理规定行为，发生安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．出租办公楼用房及设施违反《中国建设银行办公楼管理暂行规定》、出租后不签订安全管理协议明确双方安全管理责任或者签订安全管理协议后不全面履行的,B．未按安全保卫规章在办公楼、营业场所、金库、数据处理中心（计算机房）等要害部位配备消防和安全防护设施、装备和器材的,C．营业场所未按规定关启安全门的,D．营业场所允许无关人员进入营业柜台内的

问题23

　　允许手续不全或无关人员进入金库、数据处理中心（计算机房）、武器保管库等重点部位的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成财产损失或人员伤亡等严重后果的，给予记大过至开除处分。

问题24

　　未按规定配置、保管、使用枪支弹药和其他防卫器械，发生安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成财产损失、人员伤亡和社会不良影响等严重后果的，给予记大过至开除处分。

　　守护押运员和枪支管理员违反枪支管理规章，将枪支借给他人，私自携枪外出，无故鸣枪、动用枪支威胁或伤害他人的，给予开除处分。

问题25

　　有下列（　　）违反消防和危险物品、安全防护设施管理规章行为并引发安全责任事故的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成财产损失、人员伤亡或社会不良影响等严重后果的，给予记大过至开除处分：

A．在营业、办公场所、金库、数据处理中心（计算机房）等要害部位放置危险物品的,B．在营业、办公场所、金库、数据处理中心（计算机房）等要害部位擅自动用明火的,C．在禁烟区吸烟、乱丢烟头的,D．擅自挪动、拆除、损坏消防和安全防护设施、器材的

问题26

　　在技防设施使用管理中，未按操作规程开启监控、报警设备，记录、保管图像资料的，给予直接责任人警告处分；

造成财产损失、人员伤亡或社会不良影响等严重后果的，给予记大过至开除处分。

　　在技防设施使用管理中，视频监控中心值班人员擅离职守，违章操作导致被监控对象发生警情不能及时处置的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告处分。

问题27

　　安全检查人员不履行检查职责，不记录、不报告检查出来的安全隐患，造成事故、案件发生的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；

造成财产损失、人员伤亡、社会不良影响等严重后果的，给予开除处分。

问题28

　　对发现的安全隐患和问题，无正当理由未按规定进行整改造成事故、案件发生的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成财产损失、人员伤亡、社会不良影响等严重后果的，给予记大过至开除处分。

问题29

　　违反安全保卫规章，在处理（　　）时，不履行职责或处置不当造成事态扩大、漫延的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．自然灾害,B．安全事故,C．治安事件,D．刑事案件

问题30

　　对于（　　）的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．伪造或破坏现场,B．阻碍干涉安全检查或安全事故、治安事件、刑事案件的调查,C．隐瞒有关情况,D．拒绝提供资料

问题31

　　审计对象、检查对象和责任认定对象违反规定，拒绝或者拖延提供有关的资料或者提供虚假材料，拒绝质询或不如实说明的，或者拒绝、阻碍检查的，给予警告至记过处分。

问题32

　　审计对象、检查对象和责任认定对象转移、隐匿、伪造、篡改、毁弃信息记录或其载体的，给予警告至记过处分；

转移、隐匿或者擅自处置违规取得的资产造成严重后果的，给予记大过至开除处分：

问题33

　　审计人员、责任认定人员或检查人员有下列（　　）情形之一，给予警告至记过处分；

A．对在审计、责任认定或检查工作中发现的问题未按规定提出意见或报告，回避或掩盖问题真相的,B．袒护、包庇违规失职行为人的,C．滥用职权、徇私舞弊的,D．工作不负责任，玩忽职守的

问题34

　　被调查人、被审查人及其他工作人员有下列（　　）违规行为之一的，给予警告至记过处分；

情节严重的，给予记大过至开除处分：

A．隐瞒事实真相，或伪造、篡改、隐匿、转移、毁灭证据的,B．故意拖延或者拒绝提供有关文件、资料、财务账目及其他必要情况的,C．在调查期间变卖、转移涉嫌财物的,D．向被调查人、被审查人通风报信的,E．拒不执行监察决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的,F．拒绝配合调查或审理的

问题35

　　员工行为排查过程中有下列（　　）情形之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员通报批评或警告至撤职处分：

A．应组织排查而未组织排查，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的,B．组织排查之后，但仍然导致发生案件或资金、声誉损失扩大的,C．排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的,D．排查发现重大问题之后，未按规定及时向上级行报告或未采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的

A．应组织排查而未组织排查，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的,C．排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的,D．排查发现重大问题之后，未按规定及时向上级行报告或未采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的

问题36

　　伪造、捏造事实诬告陷害他人的，参照受诬告者受到或可能受到的处理，给予相应的处理；

造成严重后果的，从重处理。

错告或检举失实的，不适用本条规定。

问题37

　　对检举人、控告人、申诉人或者监察人员进行报复陷害的，给予（　　）处分。

B．警告至开除

问题38

　　对在监察工作中发现的问题未按规定提出意见或报告，回避或掩盖问题真相的监察人员给予警告至记过处分；

对泄露举报事项，致使检举人受到侵害造成严重后果的监察人员，给予记大过至开除处分。

问题39

　　违反信访工作管理规定，有下列（　　）情形之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．对信访事项应当作为而不作为或处理不当的,B．对收到的信访事项未按规定登记、受理、转送、交办的,C．推诿、敷衍、拖延信访事项办理或未在法定期限内办结信访事项的,D．违反信访办理回避原则规定的,E．未按规定时间报送重要信访事项调查情况、重大紧急事件和信访信息的

问题40

　　违反信访工作管理规定，隐瞒、谎报重要信访事项调查情况、重大紧急事件和信访信息的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；

问题41

　　下列对于工作人员玩忽职守的违规处理正确的是（　　）：

A．工作人员玩忽职守，对业务部门送审的法律性文件在合法性审查中存在严重过失，造成较大损失的，给予警告至撤职处分,B．对于送审的法律性文件，业务部门未按规定进行业务性审查或者业务性审查把关不严、流于形式，造成较大风险或损失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分,C．造成重大风险或者严重后果，或者故意隐瞒重要事实的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员记过至开除处分,D．造成重大风险或者严重后果，或者故意隐瞒重要事实的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员记大过至开除处分

A．工作人员玩忽职守，对业务部门送审的法律性文件在合法性审查中存在严重过失，造成较大损失的，给予警告至撤职处分,B．对于送审的法律性文件，业务部门未按规定进行业务性审查或者业务性审查把关不严、流于形式，造成较大风险或损失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分,D．造成重大风险或者严重后果，或者故意隐瞒重要事实的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员记大过至开除处分

问题42

　　由于玩忽职守或者存在严重过失，在法律规定的时效或者期间届满时仍未提起诉讼或者申请仲裁，亦未采取其他合理方式中断诉讼时效或者案件胜诉后未在执行期限内申请执行，导致权利超过诉讼时效、担保期间或者执行期间，造成较大损失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。

问题43

　　对应该通过内部调解、仲裁解决的经济纠纷，违反规定进行诉讼或者仲裁的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

　　违反建设银行法律纠纷和解有关规定，造成较大风险的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

问题44

　　工作人员在担任民事诉讼、仲裁案件代理人时怠于行使权利、履行职责，造成较大风险的，给予警告至记过处分；

造成严重后果的，给予记过至开除处分。

问题45

　　违反规定签发《携带外币出境许可证》的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员（　　）。

B．记大过

问题46

　　违反知识产权管理规定，有下列（　　）情形之一的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．违反建设银行有关知识产权权属政策，应报批而未报批的,B．科研、开发项目完成后未按知识产权管理规定保存相关资料的；

或完成后未按规定采取知识产权保护措施的,C．开展宣传、营销活动时未按规定保存相关资料，给知识产权保护工作造成不良影响的,D．一级分行或其辖内分支机构申报知识产权保护时未以总行的名义申报的,E．擅自将属于建设银行的科技成果或信息公开、泄露、发表、使用或转让的,F．未按规定签订知识产权许可合同、知识产权转让合同的

问题47

　　对审计、监管检查、内部检查发现问题未按规定整改，存在应整改未整改、上报整改措施未落实或整改结果不真实等现象，造成较大风险的，给予直接责任人、主管人员和其它责任人员警告至记过处分；

拒不改正而造成严重后果的，给予直接责任人、主管人员和其它责任人员记大过至开除处分。

问题48

　　工作人员违反关联交易和内部交易管理规定，有下列（　　）情形之一，产生较大风险但经采取措施后未造成不良后果的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员诫勉谈话或者通报批评处理；

造成不良后果或者无法消除的重大风险的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分：

A．未按规定履行关联交易、内部交易审批程序,B．未按规定收集、报送和维护关联交易、内部交易管理相关数据,C．发生监管机关禁止进行的关联交易、内部交易,D．其他违反关联交易、内部交易管理制度的行为工作人员对违规失职行为拒不改正或者怠于改正的

问题49

　　违反规定，有下列（　　）行为之一，情节严重的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

A．未按照规定履行客户身份识别义务的,B．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,C．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,D．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,E．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,F．拒绝提供反洗钱调查材料或者故意提供虚假材料

问题50

　　违反企业形象（包括行名、行徽等）有关规定，或者未按规定统一制作、发布广告，情节较重或者造成不良后果的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记大过处分。

问题51

　　违反金融许可证、工商登记管理有关规定，形成风险的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

问题52

　　违反薪酬管理、用工管理或者劳动合同管理等人力资源管理相关规定，造成较大风险的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；

　　违反建设银行劳动纪律、休息休假等管理规定，后果或情节较重的，给予警告至记过处分；

后果或情节严重的，给予记大过至开除处