管理者人力资源管理核心技能与团队建设docWord格式文档下载.docx
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C、证券交易所
D、上述三者
11、证券公司监督管理条例的目的是（）
A、防范和转嫁证券公司的风险
B、保障投资者的利益和社会公共利益
C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益
D、提高证券公司的管理水平
12、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品
A、保险类
B、证券类
C、各类
D、信托类
13、证券公司设立、变更及注销应凭（）由公司登记机关依法办理
A、经营证券业务许可证
B、当地政府的批文
C、中国证券业协会的批文
D、国务院证券监督管理机构的批文
14、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）
A、合规负责人由公司总裁提名聘任
B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可
C、合规负责人可以兼任经营管理的职务
D、合规负责人不是高级管理人员
15、证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损
A、固定资产折旧
B、盈余公积金
C、风险准备金
D、资本公积金
16、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（）以上股权的，监管机构责令限期改正。
B、15%
D、5%
17、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）交易日内报证券交易所备案。
A、15个
B、5个
C、3个
D、10个
18、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
以上说法（）。
19、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。
A、1个、
B、2个
D、1个都不用
20、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利。
A：
正确
B：
错误
21、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。
A、公司合规管理
B、公司内部员工管理
C、公司自营业务管理
D、公司柜台业务管理
22、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
23、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。
24、证券营业部机房应配备应急照明装置。
25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。
必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。
26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。
A、3
B、2
C、1
D、以上均不对
27、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应执行所属证券公司人员管理、机房管理、网络管理、设备管理等制度，并且每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄送有关单位。
28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。
A、3小时
B、4小时
C、2小时
D、1小时
29、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）。
A、测试结束后应有明确的测试结果
B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装
C、测试过程中要做好详细的测试记录
D、测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作
30、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。
31、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。
A、1
C、3
32、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
A、1个
D、5个
33、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施（）管理
A、独立
B、分散
C、联合
D、集中统一
34、客户资金账户可以在（）开立。
A、证券营业部现场
B、银行
C、证券登记结算机构
D、其他代办机构
35、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
36、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（）相适应的服务或产品。
A、交易特征
B、资金规模
C、资产规模
D、风险承受能力
37、证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户（）进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
A、日常交易行为
B、资金进出行为
C、异常交易行为
D、资金交易行为
38、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
39、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
A、监督
B、平衡
C、制衡
D、审核
40、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当（）。
A、事先复核，事后审批。
B、事先审批，事后复核。
41、基金管理人职责终止的基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人，新基金管理人产生前由基金管理公司制定临时基金管理人。
42、设立基金管理公司主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于两亿人民币。
43、基金管理公司设立分支机构，修改章程或者变更其他重大事项，应当报（）批准
A、证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、基金管理公司股东大会
D、基金持有人大会
44、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任
A、投资银行
B、基金公司
C、证券公司
D、商业银行
45、开放式是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所（）的基金。
A、买入或者卖出
B、申购或者赎回
46、以软件工具为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的行为，也应纳入证券投资顾问业务范畴进行管理。
47、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的出台将引导证券公司加强证券研究和投资顾问服务的投入，通过专业化、差别化的投资咨询服务获得经纪业务的增值空间，改变单纯依靠佣金价格战的现状。
48、为了业务开展的需要，证券分析师可以将研究报告的内容或观点先提供给公司内部其他部门。
49、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，以上说法（）。
50、证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。
Ａ、五日
Ｂ、十日
Ｃ、十五日
Ｄ、一个月
二、多选题
1、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。
A、公平
B、自愿
C、有偿
D、诚实、信用
2、证券交易内幕信息的知情人包括（）
A、发行人的董事、监事、高管
B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管
C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员
D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（）
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
B、公司股本总额不少于人民币三千万元；
C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；
公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
4、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
D、公司解散或者被宣告破产；
5、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
A、公司债券的期限为一年以上；
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
6、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：
A、公司分配股利或者增资的计划；
B、公司股权结构的重大变化；
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；
D、上市公司收购的有关方案；
7、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
D、以其他手段操纵证券市场。
8、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：
（）
A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
9、证券登记结算机构履行下列职能：
A、证券账户、结算账户的设立；
B、资金账户开立；
C、证券的存管和过户；
D、证券交易所上市证券交易的清算和交收；
10、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
B、净资产低于实收资本的30%，或者或有负债达到净资产的30%；
C、不能清偿到期债务；
D、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
11、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（）、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
A、财务状况
B、内部控制水平
C、合规程度
D、高级管理人员业务管理能力
12、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、境内分支机构负责人
13、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。
A、与他人合资经营管理
B、与其他金融机构合作经营管理
C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理
D、委托给他人经营管理
14、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。
A、直接持有、买卖股票
B、直接持有国债、基金
C、借他人名义持有、买卖股票
D、收受他人赠送的股票
15、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）。
A、证券买卖方向
B、选择证券种类
C、决定买卖数量
D、买卖价格
16、证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
A、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
B、违反规定委托他人代为买卖证券；
C、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
D、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
17、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）。
A、客户交易结算资金专用存款账户
B、清算备付金账户
C、证券公司的自有资金专用存款账户
D、结算公司的自有资金专用存款账户
18、客户交易结算资金,包括客户（）。
A、为保证足额交收而存入的资金;
B、出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用）;
C、持有证券所获得的股息,现金股利,债券利息;
D、资金利息;
19、客户资金独立存管是指证券公司将客户资金独立于证券公司的自有资金,存放在具有一定独立性和必要的监管职责的存管机构,使客户资金在封闭运行,集中管理和独立监控的基础上,达到（）的状态。
A、安全
B、透明
C、完整
D、可控
20、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有（）。
A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行
B、具有及时,安全,高效的资金汇划系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账
C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员
D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料
21、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（）。
A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；
B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；
C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；
D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。
22、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：
（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
A、证券经纪人的代理期间；
B、证券经纪人服务的证券营业部；
C、证券经纪人的执业地域范围；
D、（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
23、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
D、向客户传递由各类金融产品宣传推介材料及有关信息；
24、为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据（）制定《证券经纪人管理暂行规定》。
A公司法
B证券公司风险处置条例
C证券法
D证券公司监督管理条例
25、证券公司可以通过公司（）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、员工
B、银行员工
C、保险经纪人
D、证券经纪人
26、证券经纪人的执业禁止性行为有：
A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
A、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
C、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
27、证券营业部机房应当设置（），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一区域用于安放UPS电源等设备。
A、主区域
B、次区域
C、设备区域
D、辅助设备
28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（）。
A、未经所属证券公司批准设立网站
B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站
C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端
D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联
29、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应按照（）的原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
A、实用性
B、可操作性
C、安全性
D、灵活性
30、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（）的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。
A、不同营运商
B、不同介质
C、相同营运商相同介质
D、相同营运商不同介质
31、证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制订明确的应急处理流程。
A、系统故障
B、通信和网络故障
C、供电系统故障
D、自然灾害及其他突发事件
32、客户证券账户可以在（）现场开立
A、银行
B、证券营业部
D、证券交易所
33、证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客
户（），并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
A、适时修改密码B、频繁修改密码
C、增强密码强度D、减弱密码强度
34、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，（）。
发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。
A、对客户的姓名或者名称进行审查
B、对客户的身份的真实性进行审查
C、登记客户身份基本信息
D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
35、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
A、财务与收入状况
B、证券专业知识
C、证券投资经验和风险偏好
D、学历
36、证券公司客户回访内容应当包括但不限于（）。
A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户
D、是否存在全权委托行为
37、证券公司及证券营业部应当在（）公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
A、营业场所显著位置
B、公司网站
C、当地证券业协会
D、当地媒体
38、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（）。
A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销
B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动
C、营销人员承担经办客户账户及客户资金存管业务
D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
39、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A、全体员工B、经纪业务经办人员
C、证券经纪人D、实习或见习人员
40、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务（）、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
A、客户账户管理
B、客户资金存管
C、代理交易、代理清算交收
D、证券托管
41、基金管理人，基金托管人管理和运用基金财产应当（）的义务
A、恪尽职守
B、履行诚实信用
C、谨慎勤勉
D、自律自强
42、基金合同应当包含下列内容（）
A、募集基金的目的和基金名称
B、确定基金份额发售日期，价格和费用的原则
C、基金份额持有人大会召集，议事及表决的程序和规则
D、基金资产净值的计算方法和公告方式
43、基金份额持有人享有下列权利（）
A、参与分配清算后的剩余基金财产
B、按照规定要求召开基金份额持有人大会
C、查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D、对基金管理人，基金托管人，基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
44、证券投资顾问业务与发布证券研究报告业务的主要区别是：
A、立场不同；
B、服务方式和内容不同；
C、服务对象不同；
D、市场影响不同；
45、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为：
A、证券分析师；
B、证券研究员；
C、证券投资顾问；
D、财务顾问；
46、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：
A、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好；
B、评估客户的风险承受能力；
C、告知客户投资风险由客户承担；
D、根据了解的客户情况
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