证券基础知识第八章Word格式文档下载.docx

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　　A．非法获取证券内幕信息

　　B．编造重大虚假内容

　　C．操纵证券交易价格，获取不正当利益

　　D．隐瞒重要事实的财务会计报告

　　16．公司成立后，不得无正当理由超过（　　）个月未开业。

　　A．3　　B．6　　C．9　　D．12

　　17．提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役。

　　A．1　　B．3　　C．2　　D．5

　　18．股份有限公司的董事会成员人数为（　　）人。

　　A．3－15　　B．3－19

　　C．5－15　　D．5－19

　　19．股份有限公司董事会对（　　）负责。

　　A．股东　　　B．股东大会

　　C．监事会　　D．工商局和税务局

　　20．办理公司登记时，未禁止的事项有（　　）。

　　A．虚报注册资本

　　B．提交虚假证明文件

　　C．制作虚假招股说明书

　　D．公司发起人按规定未交付货币并转移财产权

　　21．股份有限公司董事会决议，必须经过（　　）半数通过。

　　A．全体董事

　　B．全体出席会议的董事

　　C．全体董事所代表的股份

　　D．出席会议董事所代表的股份

　　22．有限责任公司的股东会由全体股东组成，股东会是（　　）机构。

　　A．监督机构　　B．权力机构

　　C．经营机构　　D．管理机构

　　23．股份有限公司的股东大会职权不包括（　　）。

　　A．修改公司章程

　　B．审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

　　C．对增加或减少注册资本做出决议

　　D．组织实施年度经营计划和投资方案

　　24．股份有限责任公司的经理由（　　）聘任。

　　A．股东大会　　B．董事长

　　C．董事会　　D．监事会

　　25．公司内部管理机构由（　　）决定。

　　A．股东会　　B．董事长

　　C．董事会　　D．经理

　　26．股份公司设立监事会，其成员不得少于（　　）人。

　　A．3　　B．5　　C．7　　D．9

　　27．在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于（　　）。

　　A．虚报注册资本罪　　B．虚假出资罪

　　C．隐瞒重大事实罪　　D．提供虚假财务报表罪

　　28．公司发起人、股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的行为属于（　　）。

　　29．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要的事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为属于（　　）。

　　A．擅自发行股票债券罪

　　B．内幕交易罪

　　C．欺诈发行股票、债券罪

　　D．诱骗他人买卖证券罪

　　30．公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（　　）。

　　A．擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　B．提供虚假财务报告罪

　　C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪

　　31．编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（　　）。

　　A．操纵证券市场罪

　　C．诱骗他人买卖证券罪

　　D．编造并传播证券交易虚假信息罪

　　32．《会计法》是九届全国人大常委会于（　　）修订通过的。

　　A．1993年12月29日　　B．1999年10月31日

　　C．1999年12月1日　　D．1999年12月31日

　　33．为适应社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公众利益，促使国民经济发展，1993年4月22日，国务院发布了（　　）。

　　A．《中国证监会股票发行核准程序》

　　B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　C．《股票发行与交易管理暂行条例》

　　D．《禁止证券欺诈暂行办法》

　　34．为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（　　）。

　　A．《证券期货投资咨询管理暂行办法》

　　D．《中国证监会股票发行核准程序》

　　35．中国证监会在收到公开发行股票申请文件后，应在（　　）个工作日内做出是否受理的决定。

　　A．3　　B．5　　C．10　　D．15

　　36．中国证监会自受理公开发行股票申请到做出核准或不予核准的决定的期限为（　　）个月。

　　A．3　　B．4　　C．6　　D．9

　　37．1997年11月14H，（　　）发布了《证券投资基金管理暂行办法》。

　　A．国务院　　B．国务院证券委员会

　　C．证监会　　D．证券业协会

　　38．为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（　　）。

　　A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

　　B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》

　　C．《证券市场禁入暂行规定》

　　D．《证券业从业人员资格管理办法》

　　39．2002年11月中国证监会与人民银行发布了（　　），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。

　　C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

　　40．指导证券市场健康发展的八字方针是（　　）。

　　A．监管、自律、规范、公平

　　B．法制、自律、规范、公平

　　C．法制、监管、自律、规范

　　D．法制、监管、自律、公平

　　41．中国证监会成立于（　　）年。

　　A．1992年2月　　B．1992年10月

　　C．1993年2月　　D．1993年10月

　　42．中国证监会在全国成立了（　　）个地区性证券监管办公室和（　　）个证券监管专员办事处。

　　A．10，3　　B．20，30

　　C．9，35　　D．9，30

　　43．1997年12月10日，（　　）发布《证券交易所管理办法》，明确了交易所的监管职能。

　　44．证券业从业人员是指（　　）。

　　A．证监会中一些特定岗位的人员

　　B．证券业协会中一些特定岗位的人员

　　C．证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员

　　D．会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员

　　45．获得证券执业资格（　　）年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

　　A．6　　B．12　　C．3　　D．24

　　46．（　　）我国首部《公司法》颁布。

　　A．1993年12月　　B．1990年12月

　　C．1999年7月　　D．2001年12月

　　47．（　　），国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》。

　　A．1992年4月22日　　B．1993年4月22日

　　C．1994年4月22日　　D．1995年4月22日

　　48．（　　），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

　　A．1994年7月1日　　B．1998年7月1日

　　C．1999年4月1日　　D．1999年7月I日

　　49．（　　），国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》，开始大力培育证券投资基金。

　　A．1994年7月　　B．1997年11月

　　C．1999年7月　　D．2000年10月

　　二、多项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．《证券法》调整的对象涵盖了（　　），其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩序和社会公众利益。

　　A．证券发行　　B．证券交易

　　C．代客理财　　D．监管

　　2．在中国境内，（　　）的发行和交易适用《证券法》。

　　A．股票

　　B．公司债券

　　C．国务院依法认定的其他证券

　　D．国债

　　3．证券的发行、交易活动必须实行（　　）的原则。

　　A．公开　　B．自愿

　　C．公平　　D．公正

　　4．证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（　　）的行为。

　　A．欺诈　　B．内幕交易

　　C．场外交易　　D．操纵证券市场

　　5．国家审计机关对（　　）依法进行审计监督。

　　A．证券交易所　　B．证券公司

　　C．证券登记结算机构　　D．证券监督管理机构

　　6．发行人提交的发行申请必须（　　）。

　　A．真实　　B．准确　　C．及时　　D．完整

　　7．证券公司承销证券，若发现（　　）的，不得进行销售活动；

已经销售的必须立即停止，并采取纠正措施。

　　A．虚假记载　　B．关联交易

　　C．误导性陈述　　D．重大遗漏

　　8．下列人员不得直接或者间接买卖股票（　　）。

　　A．证券公司从业人员

　　B．证券交易所从业人员

　　C．证券登记结算机构从业人员

　　D．证券监督管理机构工作人员

　　9．发行股票或者公司债券的公司（　　）属于证券交易内幕信息知情人员。

　　A．控股公司的高级管理人员

　　B．董事

　　C．监事

　　D．经理

　　10．在证券交易活动中，下列信息为内幕信息（　　）。

　　A．公司发生重大债务或未能清偿到期重大债务

　　B．公司发生重大亏损或遭到超过净资产10％以上的损失

　　C．公司董事会1／3以上的董事或者经理发生变动

　　D．公司股权结构发生重大变化

　　11．操纵市场的行为方式有（　　）。

　　A．连续交易操纵　　B．虚买虚卖

　　C．内幕交易　　D．合谋

　　12．下列行为为欺诈行为（　　）。

　　A．违背客户委托为其买卖证券

　　B．不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件

　　C．挪用客户的证券或资金

　　D．假借客户名义买卖证券

　　13．《公司法》的核心在于保护（　　）的合法权益，维护社会经济秩序。

　　A．公司　　B．股东　　C．经理　　D．职工

　　14．上市公司年度报告包括以下内容（　　）。

　　A．公司概况

　　B．公司财务会计报告和经营情况

　　C．董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及持股情况

　　D．已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

　　15．以下人员不得兼任监事（　　）。

　　A．董事　　B．股东代表

　　C．财务负责人　　D．经理

　　16．股东大会的主要职权是（　　）。

　　B．决定公司的经营方针和投资计划

　　C．选举和更换董事

　　D．决定有关董事的报酬事项：

　　17．监事会行使下列职权（　　）。

　　A．检查公司财务

　　B．对董事、经理执行公司职务时违反法律法规或公司章程的行为进行监督

　　C．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

　　D．提议召开临时股东大会

　　18．《刑法》中关于公司犯罪的规定主要有（　　）。

　　A．虚假注册资本与虚假出资罪

　　B．擅自发行公司股票和公司企业债券罪

　　C．隐瞒重大事实罪

　　D．行贿罪

　　19．《刑法》中关于证券犯罪的规定主要有（　　）。

　　A．提供虚假财务会计报告罪

　　B．擅自发行、欺诈发行股票、债券罪

　　C．内幕交易、泄露内幕信息罪

　　D．操纵证券市场罪

　　20．单位会计资料要求（　　）。

　　A．真实　　B．准确　　C．完整　　D．合法

　　21．《会计法》规定，公司、企业会计进行会计核算时，不得有下列行为（　　）。

　　A．随意改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法，虚列、多列、不列或者少列资产、负债、所有者权益

　　B．虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入

　　C．随意改变费用、成本的确认标准或者计量方法，虚列、多列、不列或者少列费用、成本

　　D．随意调整利润的计算、分配方法，编造虚假利润或者隐瞒利润

　　22．单位负责任人不得（　　）会计人员违反办理会计事项。

　　A．授意　　B．指使　　C．同情　　D．强令

　　23．在接受监督检查部门检查时，单位应如实提供会计资料，不得（　　）。

　　A．拖延时间　　B．拒绝　　C．隐匿　　D．外紧内松

　　24．《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（　　）等行为。

　　A．内幕交易　　B．虚假陈述

　　C．操纵市场　　D．欺诈客户

　　25．加强证券市场监管的重要意义在于（　　）。

　　A．保障广大投资者权益　B．提高证券市场效率

　　C．维护市场良好秩序　　D．发展和完善证券市场体系

　　26．证券市场监管的原则是（　　）。

　　A．依法管理原则

　　B．保护投资者利益原则

　　C．监督与自律相结合的原则

　　D．“三公”原则

　　27．证券市场监管的目标在于（　　）。

　　A．运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用

　　B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营

　　C．防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序

　　D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向

　　28．证券市场监管的手段主要有（　　）。

　　A．法律　　B．经济　　C．政治　　D．行政

　　29．证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

　　A．罚款　　B．利率政策

　　C．公开市场业务　　D．税收政策

　　E．奖励

　　30．国际证监会公布证券监管的目标为（　　）。

　　A．保护投资者　　B．防止市场操纵

　　C．降低系统风险　　D．透明和信息公开

　　31．证券交易所的监管职能包括（　　）。

　　A．对信息披露的管理　　B．对证券交易活动的管理

　　C．对会员的管理　　D．对上市公司的管理

　　32．如发生以下情况时，证券交易所应当暂停上市公司股票交易（　　）。

　　A．股票交易发生异常波动

　　B．上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　C．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　D．证监会依法做出暂停股票交易的决定

　　33．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。

　　A．联系　　B．协调　　C．自我控制　　D．合作

　　34．信息披露的意义在于（　　）。

　　A．有利于价值判断　　B．防止信息滥用

　　C．有利于监督经营管理　D．防止不正当竞业

　　35．如果没有信息公开制度，证券发行人可能会采用（　　）等方式欺骗投资者，转嫁风险，使得证券市场无法显示证券的真正价值。

　　A．隐瞒技术诀窍　　B．散布虚假信息

　　C．隐匿真实信息　　D．滥用信息操纵市场

　　36．有些国家的公司法规定，董事会有（　　）。

　　A．勤勉义务　　B．监督义务

　　C．忠实义务　　D．竞业禁止义务

　　37．信息披露的基本要求包括（　　）。

　　A．书面性　　B．全面性

　　C．时效性　　D．真实性

　　38．信息披露文件的责任主体主要包括（　　）等四类。

　　A．发行人及公司发起人

　　B．证券公司

　　C．发起人的重要职员

　　D．注册会计师、律师、评估师等中介机构

　　39．上市公告的前提和内容包括：

（　　）。

　　A．在5日前公告核准的上市文件

　　B．股票获准在交易所交易的日期

　　C．前10名股东的名单和持股数额

　　D．高管人员持股情况

　　40．信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况（　　）。

　　A．发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述

　　B．发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述

　　C．证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述

　　D．会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述

　　41．构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（　　）上有相似性。

　　A．数量　　B．时间　　C．人员　　D．价格

　　42．内幕交易的行为包括（　　）。

　　A．内幕人员利用内幕信息买卖证券

　　B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D．非内幕人通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

　　43．证券交易服务机构，包括（　　）。

　　A．律师事务所　　B．证券投资咨询机构

　　C．证券资信评估机构　　D．会计师事务所

　　44．符合以下条件可以申请证券从业人员执业证书（　　）。

　　A．年满18岁，高中以上文化程度

　　B．最近三年未受过刑事处罚

　　C．完全民事行为能力

　　D．通过从业人员资格考试

　　45．证券从业人员的行为规范内容包括（　　）。

　　A．自律守法　　B．正直诚信

　　C．勤勉尽职　　D．廉洁保密

　　46．下列行为是证券从业人员保证性的行为（　　）。

　　A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

　　B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

　　D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

　　47．申请合格投资者资格（QFⅡ），应当具备的条件（　　）。

　　A．申请人财务稳健，资信良好

　　B．申请人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求

　　C．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度

　　D．申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度

　　48．合格投资者资格（QFⅡ）可以投资下列（　　）人民币金融工具。

　　A．在证券交易所挂牌的除境内上市外资股以外的股票

　　B．在证券交易所挂牌的国债

　　C．在证券交易所挂牌的可转换债券和企业债券

　　D．中国证监会批准的其他金融工具

　　三、判断题。

判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　1．参与核准股票发行申请的人员，如与发行申请单位有利害关系，须事先向证监会申明。

　　（　　）

　　2．经过批准，参与核准股票发行申请的人员，可以持有所核准发行的股票。

　　3．营业部在控制风险的前提下，可以允许客户在其资金账户内资金不足的情况下当天先买后卖进行交易。

　　　　　　　　　　（　　）

　　4．证券交易所有权暂停、恢复和终止上市证券的交易。

　　　　（　　）

　　5．综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。

（　　）

　　6．证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。

　　7．在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。

　　　（　　）

　　8．证券登记结算机构以盈利为目的，为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务。

　　9．证券业协会的章程由协会制定后，报中国证监会备案。

　　　　（　　）　

　　10．在核准制条件下，发行人聘请证券公司制作材料，上报证监会备案后，即可向交易所申请发行。

　　11．发行股票的公司中的股东为证券交易的内幕人员。

　　　　　（　　）

　　12．内幕人员在发行股票内幕信息公开后即可进行该股票买卖。

　　13．证券公司人员不得买卖股票，但可以买卖基金和债券。

　　14．如果单位的资金量比较大，经交易所批准，可以借用个人名义开立部分账户进行证券交易。

　　　　　　　　　　　（　　）

　　15．证券投资咨询机构在分析预测准确的情况下，可以与客户分享部分投资收益。

　　16．股份公司的权力机构是股东大会，有限责任公司的权力机构为董事会。

　　17．有限责任公司的股东大会对公司的合并、分立或解散做出决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　　　　　　　　（　　）

　　18．股份公司的股东大会对公司的合并、分立或解散做出决议，必须经代表2/3以上的表决权的股东通过。

　　19．有限责任公司修改公司章程，必须经出席股东会议的股东所持表决权2/3以上通过。

　　20．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东会议的股东所持表决权2/3以上通过。

　　21．董事会董事的任期由公司章程规定，每届任期不超过3年，任期届满后，连选可以连任。

　　　　　　　　　　　　（　　）

　　22．监事会的职权之一是召开股东大会。

　　　　　　（　　）

　　23．公司董事不得以公司资产为其他个人债务提供担保，但可以为本公司股东提供债务担保。

　　24．有限责任公司