XX投资集团规章制度初稿文档格式.docx
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不准将文件随意乱放乱丢。
七、文件材料的立卷归档。
在日常整理文件的基础上，年终要将全年文件、材料收集齐全，区分文件的重要程度、级别，按标准合理组卷。
八、需在集团网站发布的网络信息，按照本制度的发文规定执行，其电子档案由综合行政部做好留存，以备查用。
附：
《收文处理单》
第二章合同管理及会签管理制度
第一章总则
第一条为加强合同管理，规范公司对外签订合同的行为，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律、法规的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条本制度所称合同，主要指公司法人或其授权的代表人与其他法人、组织或个人签订的，确定双方民事权利和义务关系的协议。
第三条凡涉及公司与自然人、法人或其他组织之间设立、变更、终止经济权利义务关系的事项，都应当订立合同。
第二章基本要求
第四条订立合同必须遵守法律、法规、规章和国家的方针、政策以及公司的有关规章制度，维护公司的正当权益，任何部门和个人必须坚持原则，不得利用合同损害公司利益，不得为部门和个人牟取私利。
第五条公司对以“XXXX投资集团有限公司及集团所辖公司”名义签订的合同实行统一管理、监督，合同的制作、订立、审批、签订、履行均应遵循本制度。
第六条签订公司合同应当采取书面形式，合同具体内容应当条款齐全、语言简练、表达准确、文字严谨和规范。
任何单位和个人不得以口头形式达成各类合同。
第七条公司合同文本应根据国家《合同法》的有关规定和统一的标准文本起草，没有规定标准（示范）文本的，合同格式应符合有关法律、法规和规章制度的规定。
第八条法律、法规规定或集团公司认为需要公证的重大合同，合同签订后应通过司法公证处办理公证手续。
第九条除公司法定代表人按公司股东意愿表达同意外，集团公司部门内任何组织，一律不得擅自对外私自签订合同和提供经济担保。
否则，视情况给予处分。
第十条签订合同，除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在地人民法院管辖。
第十一条重大合同的谈判、起草、签约一般应有公司法律顾问参与和指导。
对超亿元融资、对外担保、对外重大投资、资产重组等合同的签订，必要时需报股东会批准。
本制度中的重大合同包括：
（一）金额在50万元及以上的工程承揽、外包合同。
（二）代建项目合同。
（三）公司资产重组和固定资产转让等合同。
（四）以公司资产对外重大投资，如土地使用权、房屋、设备、现金作为投资、参股的经济合同。
（五）以公司无形资产投资的对公司形象、声誉、权益可能造成较大影响的合同。
第十二条需要对外签订的合同由公司领导班子成员组成合同会审评委会，由合同会审评委会根据合同性质和所涉及的内容，指定合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员具体承办，承办人在签订合同时，必须严格审查下列事项：
（一）对方当事人主体资格审查（由合同主拟签订人负责）
1、是否具有法人资格；
2、经营范围（有否经营权）；
3、履约能力；
4、资信情况；
5、委托代理权限。
（二）合同内容的审查
1、合同的合法性。
包括：
当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；
合同内容是否符合国家法律、政策和本制度；
当事人的意思表示是否真实、一致，权利、义务是否平等；
订约程序是否符合法律规定。
2、合同的严密性。
合同应具备的条款是否齐全；
当事人双方的权利、义务是否具体、明确；
文字表述是否确切无误。
3、合同的可行性。
当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；
预计取得的经济效益和可能承担的风险；
合同非正常履行时可能受到的经济损失。
第十三条经济合同文本起草前，合同主拟签订人应当落实资金来源，对没有资金来源的经济合同，不得洽谈、起草和订立。
第十四条合同的主要内容应包括：
当事人的名称或姓名和地址；
标的；
数量；
质量；
价款或报酬；
履行期限、地点和方式；
根据法律规定、业务性质和当事人一方要求必须订立的条款；
违约责任；
解决争议的方法；
合同签订的时间、地点。
第三章合同会签与履约
第十五条根据国有企业独有特性，公司对重大合同实行双层会签审批制度。
签订合同时应遵循以下程序：
1、拟文
（1）由合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员负责拟写合同文本。
（2）若对方已提供合同文本，则只需由合同主拟签订人牵头、组织与所签订合同相关的部室人员根据参与会签部门会签建议及补充修改意见，形成呈报待批合同件后，报公司经理层各分管领导提出合同文本修改意见会签审批，形成正式合同文本。
2、询价及竞价情况的记录
（1）对于50万元（人民币）以上的工程类合同，公司应通过网络、媒体、公告等形式发布招标信息，召开竞价会进行招标，本公司合同签订相关部室及人员（至少两个以上）应做好竞价、询价情况记录。
具体包括合同标的物内容、签约单位、合同金额、时间、地点、竞价方式、对方单位及报价等内容。
（2）对50万元（人民币）以下的合同（含非工程类合同），可通过询价了解相关信息。
询价人（至少两人）应做好时间、地点、竞价方式、对方单位及报价等内容询价情况的记录。
3、会签建议及补充修改意见
（1）参与会签人员根据询价及竞价情况，提出会签建议及补充修改意见，并做好会签时间、参与会签部门、会签人员的记录。
（2）合同主拟签订人根据会签人员补充修改建议，提出主导性修改意见，并根据会签建议及补充修改意见，组织与所签订合同相关的部室人员形成呈报待批合同件。
4、合同审批
（1）合同主拟签订人应将事先填写的《合同会签审阅单》，随同合同修改件、呈报待批合同件、询、竞价单位报价单，依次附呈公司经理层进行审批；
各审批领导应及时、认真审阅并填写审批意见并签字后，转报集团公司法定代表人或法定代表人指定授权主管合同事务的终审领导，签批裁定意见：
批准、不批准。
（2）原则上公司部门各分管领导均需在《合同会签审阅单》上填写审批意见，不得漏签或拒签，确因特殊情况而合同签订又较为紧迫时（本人无法履行职责），则可灵活掌握。
5、签约、履约和管理：
合同主拟签订人审查会签后的合同文本（连同合同会签审阅单、合同修改件、询、竞价单位报价单），根据合同审批权限终审确定后（终审领导签字时应批注加盖公章正式合同分数），由负责合同法制部门审验合同会签审阅单、合同修改件、询、竞价单、正式文本合同原件等齐全留存后，加盖“XXXX投资集团有限公司”公章或合同专用章、集团所辖公司公章。
6、集团公司对外拆迁、销售形成的固定式格式合同（如《房屋拆迁安置补偿协议》）的定稿除无需询竞价外，其余不变。
第十六条合同会签的部室应分工协作，各负其责，共同把关，维护公司利益。
相关部室的主要职责如下：
（一）公司财务融资部负责向公司领导报告公司合同的订立、履行情况和履行过程中需注意的问题，为公司重大经济政策的研究、制定、调整、规避风险提供依据。
（二）公司综合行政部负责合同用印。
（三）其他合同签订相关部室负责收集、整理合同起草所需资料（包括对方资质），并起草合同的基本内容。
同时应将合同文本、合同谈判、签约、履行中的有关文书、影像、录音、记录、图表等资料，装订成册，妥善交公司指定的部门归档、保存。
第十七条合同签章完成后，合同主拟签订人应当在规定时间内督促合同履行，协调财务办理合同价款的收、付。
有关职能部室如需要可拷贝参照，协助执行。
第十八条被授权主管签订合同的领导人，不得超越和滥用XX的代理权限。
公司的职能部门和集团的二级单位，XX一律不得对外签订合同。
第十九条合同生效后，相关部室要遵循诚实守信的原则全面履行、维护合同义务和应有的权利，落实合同规定的具体措施，并了解对方履行合同的情况，及时处理和解决履行中出现的问题。
合同履行中，如对方出现法定或约定情形可能产生合同履行风险以及对方违约时，公司合同签订相关部室及合同主拟签订人，应及时评估履约风险，依法采取相关措施，直至该项合同履行完毕。
第二十条合同生效后，XX不得随意改变合同内容和补签补充协议。
需要变更合同的，应重新履行合同会签审批手续。
经公证机关公证的合同，在达成变更、解除协议后，必须报公证机关重新公证，才具有法律效力。
变更、解除经济合同，必需采用书面形式，口头形式一律无效。
变更、解除经济合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍然有效。
但特殊情况经双方一致同意的例外。
第二十一条本制度自发布之日起施行。
《合同会签审阅单》
第三章印章管理制度
为维护集团印章使用的权威性、严肃性和安全性，保障集团的正常利益和工作的顺利开展，现对集团各类印章的使用管理作如下规定：
一、本制度中所指印章是在集团或各分公司发行管理签订的文件、凭证、合同等与集团或各分公司权利义务有关的文件上，因需要以集团或集团所辖公司名称、专属用途证明其权威作用而使用的印章。
二、由集团指派综合行政部专人保管集团及集团所辖公司公章。
印章管理员在接收印章时应和转交人共同填写《印章转接登记表》，并将登记表交由档案管理员存档。
（说明：
未办理此项手续可在制度颁布之日补办）。
三、印章使用必须履行审批手续：
1、使用印章时由使用人持由分管领导或主要领导签批的文件资料并在《印章使用登记表》上登记，逐项认真填写，同时必须由其分管领导或主要领导在正式文本合同或文件上审核签字确认后使用。
财务融资部则由部门负责人审核签字。
用印后文件应留存一份（一套）原件或复印件于综合行政部存档。
2、集团印章原则上严禁带出集团，但确因工作需要，印章必须带出集团时，使用人在《印章使用登记表》上登记后，印章管理员随同前往。
若印章管理员因特殊情况无法随同前往，用印人应填写《印章带出使用登记表》，经集团行政分管领导批准，由至少两人共同携带使用。
用后应及时返还印章管理员，并做好返还登记。
公章带出期间，带出人只可将公章用于登记事由，并对公章的使用结果承担一切责任。
3、文件内容如涉及两个或多个部门职权时，依照《合同管理及会签管理制度》有关规定执行。
4、已盖公章的文件若不能使用，必须交回综合行政部销毁。
四、集团各类经济合同（协议）的签订，必须先进行合同（协议）的审批程序后，履行印章使用登记手续，加盖集团公章。
五、年终，印章管理员应将当年《印章使用登记表》交由档案管理员留底存档。
六、集团印章的制定、刻制、改刻和废止由总经理办公会议研究决定，经总经理批准，由综合行政部负责将每个印章登记在印章登记台帐内，并将此台帐永久保存。
除特别需要，废止的印章保存期限为五年。
七、集团所有印章必须加锁管理。
若出现损毁、丢失、被盗等意外情况发生，责任当事人应速向综合行政部分管领导报告，同时提交说明具体原因的书面报告书。
由综合行政部根据实际情况，连同报告书、分管领导意见，上报总经理，依法进行公告作废。
八、印章管理员未经主要领导或分管领导批准，不得擅自在文件、函、介绍信、凭证等上用印章或在没有填写内容的介绍信、报表、白纸上加盖印章。
九、若印章管理员因事、因病请假，请假期间由行政分管领导指定人代管，双方做好印章的交接登记手续。
十、使用印章方法：
1、印章应加盖在文件的正面，加盖印模要清晰；
2、盖印文件必要时应盖骑缝印；
3、除特别规定外，加盖集团印章时，一律使用朱红印泥；
4、如文件、合同份数数量较多，盖章确实不便时，在领导批准同意后，可采用印刷方式。
十一、未尽事宜，由综合行政部负责解释。
《印章使用登记簿》格式
《印章转接登记表》
《印章带出使用登记表》
第四章全员考评办法
为建立科学、规范、合理、有效的考评体系，强化竞争、约束机制，全面考评集团员工阶段性工作目标完成情况和岗位职责的履行情况，激励督促员工提高综合素质，认真履行职责，并为其晋升、续聘、奖惩、培训、辞退以及工资的核算与调整提供依据，结合集团实际，特制定如下考评办法。
一、考评原则
按照客观公正、民主公开、权责对等、注重实绩、全面考察的原则，实行上下考评与左右考评相结合、部室内部考评与全员考评相结合，平时纪律（活动）考核与定期考评相结合、量化考评与定性考评相结合的立体综合评价办法，以全面、客观地反映职工的真实表现。
二、考评对象：
集团全体员工。
三、考评内容和标准见《XX投资集团中层干部考评标准》和《XX投资集团普通员工考评标准》。
四、考评结果，中层干部分为A、B、C三个档次，所占比例依次为：
20%、60%、20%；
普通员工分为A、B、C、D、E五个档次，所占比例依次为：
20%、25%、40%、10%、5%。
五、考评方法、步骤
1、公司成立考评委员会，考评委员会下设考评工作办公室具体负责实施。
2、正常情况下，中层干部和职工考评每年进行三次。
3、中层干部与普通员工分开考评，以部室为单位实行现场打分，并按本部室人员和其它部室人员两部分分别收取考评打分表。
4、集团公司每次考评前须作考评动员，宣读考评办法及规则。
5、考评时，被考评人员进行两分钟演讲（包括姓名、现任岗位或竞聘岗位、以及自我评价考评中的内容等），超时无效。
6、演讲后，由全体职工进行综合打分考评，本部室人员和其它人员打分比重各占60%和40%，总经理、副总经理、总经理助理分别享有20分、10分、5分加分权。
7、由考评工作办公室组织人员进行考评汇总，并报请公司考评委员会各成员及主要领导审核后予以公示。
具体做以下排名：
（1）普通员工排名；
（2）部室间按平均分数排名；
（3）各部室负责人排名；
（4）本部室内成员排名。
8、考评工作办公室拟定考评鉴定意见，报请主要领导批准后反馈给个人，并根据工作需要，对部分员工进行约谈。
六、考评委员会及考评工作办公室组成
1、公司领导班子成员组成考评委员会，总经理任考评委员会主任，其他班子成员任成员。
负责考评办法的制定、修改和考评工作的协调、组织以及考评结果的审定、复核等工作。
2、考评工作办公室由一名集团班子成员牵头，组织综合行政部人员，负责考评表的汇总、核实、上报领导审定及结果公示等工作。
3、考评工作办公室必须按照规定要求，实事求是地进行汇总、统计，坚决杜绝考评过程中徇私舞弊、弄虚作假现象。
对考评过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，集团公司将视情况严肃处理。
七、考评结果的使用
1、考评结果与年终争先创优活动和薪酬奖金待遇挂钩，并作为调资、评聘职务、计发奖金，续（解）聘的重要依据，存入本人档案，具体奖罚办法另行制订发布。
2、被考评人员如对考评结果有异议，可以在考评结果公示之日起十日内，向考评委员会或集团公司主要领导申请复核，考评委员会安排考评工作办公室在十日内提出复核意见并以书面形式通知本人。
3、得分在C档的中层和得分在D、E档的普通员工，在考评结果公布后连续一月的时间如有突出表现或明显改进者，属于中层干部的，由本人提交调档申请报分管领导审查后，交考评工作办公室；
属于普通员工的，由科室负责人提出书面调档申请报分管领导审查后，交考评工作办公室。
上述两种情况，均由考评工作办公室对该人员进行单独考评或调查核实并写出考评意见，报集团主要领导审批后反馈至个人。
申请调档的只限上调一档。
4、连续两次中层考评为C档，普通员工考评为E档者进行诫勉谈话后，离岗三日进行自我反思总结并写出书面报告呈报主要领导，集团公司视情况做出降职或调岗处理。
5、连续三次考评结果，中层干部在C档，普通员工在E档的，集团公司将予以辞退。
6、有调档情况的以调档后结果作为当次考评的最终档次。
7、年终评先树优将综合年度内每次考评结果得出。
8、考核观察期特别短的人员，以及其他经研究确定的特殊情况人员，考评结果不予排名，只作为人员安排使用的参考，存入个人档案。
八、除按得分多少外，阶段考评期间具有下列情况之一者，考评的结果，中层干部应按考评得分为C档，普通员工为E档处理：
1、不服从工作安排、服务态度较差，工作责任心不强、不认真履行岗位职责且消极怠工、屡教不改者，或给集团公司工作带来严重影响者；
2、所在岗位相关责任人在集团公司迎检、考评等活动中，被有关部门认定为不合格者；
3、经常迟到、早退、无故缺勤，劳动纪律较差，不遵守有关规章制度违法违纪，且受到集团公司书面通报批评或行政警告处分者。
《普通员工考评标准》
《中层干部考评标准》
第五章会务工作制度
一、会议前准备工作
确定会议名称、主题、时间、地点、与会人员、会议议程和安排；
会场布置；
会议材料及用品准备；
会议后勤安排；
会议通知发放。
二、会议实施
会议签到或点名；
会议文件资料发放；
做好会议记录；
处理会议过程中的突发情况。
三、会议结束
清理会场；
形成会议纪要；
议定事项催办及反馈。
第六章员工培训制度
第七章档案管理制度
一、总则
1、为加强本集团档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为集团发展服务，特制定本制度。
2、集团档案，是指集团从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对集团有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
3、人事档案，是指集团人事活动中形成的记述和反映个人经历和德才表现的文件材料，是个人经历、学历、职称证件、社会关系、业务能力等方面的原始记录。
二、文件材料的收集管理
1、综合行政部专人负责文件材料的管理。
2、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整（公文上的各种附件一律不准抽存），结案后及时交综合行政部归档。
3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交综合行政部归档。
三、归档范围
1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型发言、会议记录等。
2、本集团对外的正式发文与有关单位来往的文书。
3、本集团的各种工作计划、总结、报告、请示、批复等文件。
4、本集团的大事记及反映本集团重要活动的剪报、照片、录音、录像等。
5、本集团应聘人员档案、在岗工作人员档案等人事档案。
四、归档要求
1、档案质量总的要求是：
遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。
2、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、请示与批复，归总立在一起，不得分开。
3、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；
跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；
跨年度的会议文件放在会议开幕年。
五、档案管理人员职责
1、按照有关规定做好文件材料的整理、分类、归档等工作。
2、加强档案管理，严格做好档案保密工作。
3、管理保存好档案柜钥匙，未经领导批准一律不准转借他人使用。
4、遵纪守法、忠于职守，努力维护集团档案的完整与安全。
六、档案的利用
1、内部人员因工作需要可以借阅档案，借阅者要填写《借阅单》，写明借阅时间和归还时间，报综合行政部分管领导批准后，方可借阅。
2、对借出档案，档案管理人员要定期催还，发现损坏、丢失或逾期未还，应及时报告分管领导。
3、借阅者必须严格保密，不准泄露档案材料内容。
4、借阅者不准拆卷及任意抽、换卷内文件或剪贴涂改其字句等；
不得任意摘抄或复制案卷内容，如确有需要，必须经分管领导批准方可摘抄或复制。
5、借阅者必须爱护档案，保持整洁，不准在档案材料中写字、划线或作记号等。
6、用毕按时归还，如需延长借阅时间，必须通知档案管理人员另行办理续借手续。
七、本制度即日起开始执行。
《档案借阅登记单》
第八章集团工作纪律
一、点名制度
1、为严肃集团工作纪律，提高工作效率，优化工作环境，树立良好的工作形象，特制订本规定。
2、每周一至周六早上8：
00，除集团规定人员外，统一进行点名。
下午上班前未外出人员一律按时到岗到位，综合行政部将进行抽查考勤，每月两次迟到者，按缺勤一天处理。
紧急情况需提前点名时，一律听从综合行政部的通知时间。
3、因业务需要提前出发或请假者，必须提前告知综合行政部。
否则，不予记录考勤。
4、无故旷工，迟到或早退耽误工作者，一律按旷工处理，取消当日工资，予以通报批评。
一周内迟到或旷工三次者、一个月内迟到或旷工五次者，给以除名，开除出集团。
5、工作期间打毛衣、下象棋、看电影、聊天、打扑克、玩麻将等娱乐活动，按旷工处理，并予以通报批评，责令写出书面检查，通报批评科室负责人及旁观者。
6、综合行政部负责每天的考勤（在集团外集体点名者除外）及对集团人员在岗情况的不定时抽查，若出现抽查不在岗现象，无正当理由者一律按旷工处理，取消当日工资，予以通报批评。
负责人员要严肃认真，做好考勤记录及留底存档工作，杜绝出现徇私舞弊的现象，一经查实将给予批评、罚款等处分。
7、集团人员因工作需要，不能参加点名时，须向上一级负责人报告，并向集团综合行政部说明，集团员工因公出差，须向分管领导报告，批准后报综合行政部登记。
8、在外集体点名的各部（室）考勤登记于次月5日前报综合行政部汇总。
9、考勤结果纳入月工资评定和年终考核评比内容，并作为有关奖惩的依据。
二、请假制度
1、集团人员请假实行请假条制度。
请假条经本人填写，报分管经理签字批准后，交综合行政部留存。
2、请假者，按照组织程序，由相关领导批准。
部室员工请假，由分管经理批准；
部门负责人请假，由总经理批准。
一个月事假超过四天的，扣发事假工资。
3、请假条内容填写要做到事由明了、时限清楚。
凡假条到期者，确因需要的，应续补假期，否则，假条到期后不按时上班的，一律予以除名。
4、集团人员请假时，必须做好工作交代，并在综合行政部留好自己的联系方式，确保请假期间联系畅通，保证
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