期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷Word文件下载.docx
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D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
8、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
10、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
11、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
12、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;
挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
13、金融期货三大类别中不包括（）
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
14、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
15、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
16、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
17、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
18、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
19、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
20、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
21、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
22、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
23、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
24、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）
A、2;
中国证监会
B、3;
期货业协会
C、2;
D、3;
25、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
26、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
27、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
28、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
29、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
30、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
31、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
C、中国银监会
D、中国人民银行
32、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
33、短期国库券期货属于（）
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
34、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。
A、李某
B、甲期货公司
D、甲期货公司和李某
35、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）
A、100％
B、120％
C、125％
36、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
D、商务部
37、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
38、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
C、7
D、10
39、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
40、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效
B、没有品种的，期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的，应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
41、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
42、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
43、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
44、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
45、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
46、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
47、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所
B、期货公司
C、证券交易所
D、证券公司
48、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
49、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
50、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
51、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
52、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
53、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A、期货业协会
C、证监会派出机构
D、证监会
54、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
55、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
C、5
D、7
56、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
57、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
58、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
59、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A、证券公司
D、期货交易所
60、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
61、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
62、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
63、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）
A、中金所
C、证券公司
64、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
B、理事会
D、会员大会
65、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
66、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
67、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
68、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
69、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
70、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
71、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
72、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%
C、12%
D、15%
73、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
C、中国证监会
D、财政部
74、现代意义上的期货交易起源于（）
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
75、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
76、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
77、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
B、期货业协会
78、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
79、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;
10
B、10;
20
C、15;
30
D、7;
14
80、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
2、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
3、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。
下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
4、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：
A、保证金标准
B、结算流程
C、协议变更和解除
D、争议处理方式
5、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
6、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。
则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
7、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
8、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
9、宋体交易所应当履行的职能包括：
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
10、宋体下列说法错误的是：
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
11、宋体期货交易所因（）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
12、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支
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