陕西省基金从业资格期权合约组成要素模拟试题文档格式.docx
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5、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益
6、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分
7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．4
8、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
9、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
10、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升
11、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
12、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
13、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：
经济波动风险B：
政策风险C：
购买力风险D：
经营风险
14、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。
A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式
15、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
16、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换
17、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
18、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3B．6C．9D．10
19、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；
2B．3；
3C．6；
2D．6；
3
20、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务
21、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益
22、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：
当日B：
次日C：
第三日D：
第五日
23、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
24、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念
25、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告
26、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
27、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金
28、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
外在因素B：
内在因素C：
个人自身因素D：
环境因素
29、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本
30、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
《证券投资基金法》B：
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《证券投资基金销售管理办法》
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、开放式基金的认购费率不得超过____A：
3%B：
2.5%C：
10%D：
5%
32、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．60%D．90%
33、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。
A．合资基金管理公司数量不断增加B．基金管理公司业务走向多元化C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
34、下面对基金的限定错误的是____A：
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：
封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：
开放式基金具有法人资格D：
契约型基金不具有法人资格
35、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：
5%B：
8%C：
20%
36、、是证券投资基金市场营销的中心。
确定目标客户B：
扩大销量C：
利润最大化D：
分割市场
37、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
38、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2B．3C．5D．7
39、基金注册登记机构的主要职责有__。
A．负责基金份额登记，确认基金交易B．建立并保管基金投资者名册C．建立并管理投资者基金份额账户D．发放红利
40、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.24
41、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标
42、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担
43、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系
44、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A．股票型基金B．债券型基金C．货币市场基金D．混合型基金
45、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金B．货币市场基金C．混合型基金D．债券型基金
46、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配
47、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权
48、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司
49、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
A．3B．5C．6D．8
50、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序
51、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金
52、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金
53、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程
54、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外
55、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。
A．T+1&
nbsp;
B．T+2&
C．T+3&
D．T+4
56、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
57、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
58、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。
A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
59、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;
如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____A：
消极的股票风格管理及应用B：
积极的股票风格管理及应用C：
混合的股票风格管理及应用D：
独立的股票风格管理及应用
60、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系
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