控制程序Word文档格式.docx

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丢失文件一旦找回，应立即上次文件发放部门进行处置。

3.5文件的更改

3.5.1文件需要更改时，应由提出修改的部门填写《文件申请更改单》，说明理由。

经归口部门授权人员审核，得到再次批准后，由该文件编制部门负责更改。

更改时，应写明更改前后章节内容，更改单与文件等效，应作为文件更改证明统一保存归口部门。

3.5.2文件更改批准后，由文件管理员统一实施更改，注明更改的内容、更改编号、实施日期，并签字，更改方式为：

划改、换页、增页、网上更改。

3.5.3公司在每年对体系文件进行一次评审，确保对体系的运行和风险的有效控制。

3.6文件的换版和作废

3.6.1文件经过多次更改或需要进行大幅度修改时，应进行换版，原版本作废换发新版本。

3.6.2伤亡的文件按《文件发放回收登记表》收回并记录，对没有保留价值的文件，经文件管理部门同意后可予以销毁。

销毁时填写《文件销毁申请表》。

3.7文件归档和管理

3.7.1有效文件发布后，由发放部门将文件底稿交档案室存档。

3.7.2文件管理员应及时对更改、换版、作废文件在有效文件目录清单中标识。

3.8外来文件的控制

3.8.1上级颁发的文件，由主管部门负责按文件内容的要求办理。

3.8.2国家及上级发布的文件由主管部门负责获取并按要求存档。

3.8.3直接引用的各类外来文件和法律、法规及其它要求，由文件主管部门的负责人批准后，方可使用，文件的发放管理按本程序执行。

4.相关文件和记录

4.1文件格式编号规则

4.2档案移交（接收）登记薄

4.3文件发放回收登记表

4.4文件申请更改通知

4.5文件信用申请表

4.6文件销毁申请表

4.7文件接收回收登记表

1.各范围

为证明公司管理有效运行及改进提供依据和信息。

适用于公司管理体系运行所相关的记录管理。

2.职责

2.1体系管理部负责记录的管理工作，是体系审核记录的控制管理者。

2.2生产部负责职业安全健康体系记录的建立和管理，并且负责最终产品出厂原始记录的建立、保存并进行管理。

2.3人事部负责培训记录的建立和管理。

2.4其他它各部门负责各种记录的填写、报送和存放工作。

3.1记录的范围

A培训记录

B不符合、纠正与预防措施记录

C监视和测量过程的相关记录

D体系审核和管理评审记录

E相关方抱怨和协商记录

F文件控制记录

G过程运行记录

3.2记录的填写

要确保数据准确、清楚，反映真实情况；

不能随意涂改，若确需纠正时，可以在更改处划二道横线，在旁边填写上正确的数据，并签字确认。

3.3记录的标识

记录的标识，按《文件格式编码规则》执行。

3.4记录的查阅

3.4.1查阅相关的记录时，由主管部门的负责人批准后方可查阅，对需借用的资料或外来人员的查阅，必须有管理者代表的签字，填写“借阅登记表”，所有的记录不得外借和复印，特殊情况由管理者代表批准。

3.5记录的保管及保存期限

3.5.1记录由各部门的形成部门保存，贮存环境应防火、防潮、防尘，并按月收集，分册装订，以便于查询。

3.6记录的处理

每年年初，各部门将各自保管的过期记录汇编成清单。

由各分管副总同意后销毁并将销毁名单上缴体系管理部，销毁时，填写“文件销毁申请表”。

4.相关文件及记录。

4.1《文件格式编码规则》。

4.2记录清单。

1.目的和范围

为了范围公司内、外部的信息交流与沟通使员工明确如何与有关部门沟通，从而确保管理体系运行有序。

适用于公司各部门之间及与外部的信息交流、沟通。

2.1总经理负责公司内部系统的协调与沟通，确保公司的管理体系是持续改进的。

2.2管理者代表负责体系运行的有关事宜及与外部的联络工作。

2.3各系统副总经理负责自己分管部门的内部协调和外部相关方的联系。

2.4公司各职能部门负责自身业务开展的内部信息交流、沟通及外部方联络。

3.1基本原则

各部门负责人根据工作职责要求，按照一个上级的原则、服务的原则、逐级的原则，履行工作职责。

当出现问题时，首先由主责部门查找原因，并横向沟通。

3.2沟通信息

3.2.1体系管理部、生产部、人事部采取适当的方式，将公司简介、方针、目标和指标，管理方案及管理体系的建立、运行情况，通报各相关方，并公布于众。

3.2.2管理体系在各部门运行过程中产生的信息，由产生信息的部门及时传递到主责部门，需要做出答复的主责部门，必须在三日之内予以答复。

3.2.3紧急状态下的信息按《应急准备与响应控制程序》进行信息交流。

3.2.3过程生产中发现的不合格品，按《不合格品控制程序》进行信息传递；

不符合、纠正预防措施的实施按《不符合、纠正预防措施控制程序》执行，并完整记录评审的过程和结果。

最终将评审结果传递到相关部门。

3.2.4各部门分别将收到的上级主管部门关于质量等文件信息进行整理，及时发至有关部门和人员，并做好记录。

3.2.5根据上级主管部门的要求，各职能部门要按时填写各类统计报表，经批准后上报上级主管部门。

3.3协商安排

3.3.1员工参加与其自身活动的危害识别、风险评价和风险控制过程的协商。

3.3.2公司在制定方针、目标、指标时应与员工协商。

4相关文件和记录

4.1《应急准备与响应控制程序》

4.2《记录控制程序》

4.3《不符合、纠正与预防措施控制程序》

4.4《文件控制程序》

强化质量体系管理理念，满足所有岗位员工的能力，提升人员的技能素质，从而使公司的体系运行符合制定的标准要求，完成公司确定的体系方针和目标。

本公司所有对管理体系产生影响人员的招用、培训和能力评价活动。

2.1人事部负责安排公司人员的招用、培训和实施不断的能力、意识评估，以确保各层次人员技能能够基本符合岗位所需；

确定公司内各项目类别的培训讲师，根据需求对讲师进行相应的聘任；

负责对人力资源各项原始记录进行编号、登记和档案的建立；

2.2体管部协助人事部对所有产品质量相关联的人员进行质量管理体系方面的教育和培训；

2.3生产部协助人事部针对生产操作流程对相关联人员进行岗位技能的认定和实施不断的培训；

2.4人事部负责对所有外来相关人员进行公司规章制度、要求等内容的培训教育；

3.定义

3.1岗前培训：

批新挪用的新员工进行系列培训；

3.2岗中培训、岗位变换培训、再提高培训：

指对在职员工进行相关联的系统培训；

3.3内训：

各相关部门根据工作需要，协调公司内部讲师或者外部讲师至公司内部进行的授课形式；

3.4外训：

各相关部门根据工作流程需要提出的申请，经分管系统负责人、人事部、总经理批准后选派人员参加的授课形式；

4.活动和方法

4.1人员招用：

4.1.1各部门应根据实际业务发展需求状况，结合业务流程的需要，科学、清晰地填报《人员需求申请表》；

4.1.2各部门提报的《人员需求申请表》应按照流程进行审批，并注明需求人员岗位的职责、岗位任职要求、资历等详细内容，报人事部审核，经总经理批准；

4.1.3人事部根据各部门提报的《人员需求申请表》进行内部或外部聘新员工；

4.1.4挪用人员经能力、意识确认和培训，符合公司需求，其技能和资历符合需求部门的业务发展要求，可正式办理实习或用工手续，由人事部建立其个人档案信息；

4.2能力的确认

4.2.1新招用的人员，人事部通过对其接受的教育程度、专业技术培训、应知应会的操作技能和经验进行能力的基础判断，基本符合公司要求的人员，进入公司级的岗前培训；

4.3人员能力考核评估

4.3.1人事部负责对公司管理职人员进行能力评估，时间每年进行一次，评估须填写《市场效果兑现表》，经评定达到公司标准时可升迁或继续留任，反之则降级或解聘；

4.3.2员工能力考核评估的主要考核目标，依据个人工作业绩目标达标度、服务质量、成本、交货期等方面，实施全方位的效果考核评估；

5.过程记录

5.1人事部将员工招用过程能力评估等相关记录资料参照《记录控制程序》进行保存：

6.相关文件

6.1《管理职日常效果考核管理规定》

6.2《人员招聘管理规定》

6.3《培训管理规定》

6.4《内部审核控制程序》

7管理体系记录

7.1《人员需求申请表》

7.2《个人应聘登记表》

7.3《年度培训需求调查表》

7.4《员工培训需求表（外部）》

7.5《培训任务协调函（内部）》

7.6《培训签到表》

7.7《培训过程记录控制表》

7.8《培训效果考核表》

为确保质量、环境/职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以满足ISO9001标准要求，适应于公司体系活动的要求及不断持续改进的要求。

适用于公司质量管理体系的评审活动。

2.1总经理主持管理评审，并签署管理评审报告。

2.2管理者代表负责管理评审计划的审核，向总经理报告体系的运行情况。

2.3体系管理部负责管理评审的组织工作；

负责评审计划、评审报告的编写工作；

负责管理评审资料的存档，并对管理评审提出的改进措施实施跟踪验证。

2.4各部门负责提供与评审输入要求相关资料，制定并实施评审结果要求的改进措施。

3.1管理评审的计划

3.1.1管理评审的时间间隔为一年，在没有特殊情况下，每年在第一季度进行一次。

3.1.2公司有下列情况之一，总经理应追加管理评审：

a）公司的组织机构发生重大变化

b）公司发生重大的质量事故、环境事故、安全事故；

c）新的生产运行

d）法律、法规及其他要求发生较大变化；

e）相关方有重大抱怨

f）体系审核中出现严重的不符合

3.2管理评审的输入内容

a）结果

b）反馈

b）的绩效和产品的符合性

d）措施的纠正措施的状况

e）管理评审的跟踪措施

f）影响质量管理体系的变更

g）的建议

3.3管理评审会议

3.3.1总经理主持会议，就各部门提交的评审资料对方针、目标及管理方案做出评价，确保其有效性和适宜性；

对潜在的问题提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。

3.4管理评审的输出

a）质量管理体系有效性及其过程有效性的改进

b）与顾客要求有关的产品的改进

c）资源需求

3.5改进和验证

3.5.1对提出的决策或指令，各部门应制定改进计划及措施并组织实施。

3.5.2体系管理部在规定的时间内，对改进的措施进行验证，达到持续改进的目的，并做好记录。

对管理评审的相关资料进行整理按《记录控制程序》进行保存。

4.相关文件及记录

4.1《管理评审计划》

4.2《管理评审报告》

4.3《整改措施的验证记录》

为使供方、合同方、承包方、公司员工、周围单位职工、周边居民和其他外来人员等相关方了解公司质量、环境、职业安全健康方针，在公司范围内按公司的要求进行作业，并对供方所供产品满足生产条件、标准要求及顾客的要求特制定本程序。

适用于与公司业务往来的所有相关方。

2.1各部门负责向各自职责、业务范围内的相关方宣传公司体系的发展及方针、目标的具体要求。

2.2体管部负责组织合格供方的评定工作。

2.3采购部负责合同的签订、与供方的各项联络工作，做好供方的档案工作。

2.4技术部负责采购产品的技术规范的制订，并组织对采购产品进行质量与性能评定。

2.5人事部负责涉及公司范围内的相关方人身安全的培训工作。

3.1供方的控制

3.1.1新供方的控制

3.1.1.1供应商可以自荐，采购部、技术部及各部门可以根据需求搜索或推荐公司所需物资的供应商，由采购部汇总并建立名单。

3.1.1.2采购部按名单进行信函或现场调查，制定调查表，内容包括：

A.供方名称、产品名称、型号规格、财务状况；

B.质量管理水平、技术力量水平、产品质量情况和供货的业绩；

C.体系的建立及运行情况；

3.1.1.3信函调查后，由采购部将信息反馈给体系管理部，体系管理部组织初审后，采购部负责试用。

所有小批量使用必须必须报生产副总批准、生产部协调试用，必要时由技术部人员跟踪验证。

3.1.1.4在检测合格后，可批量供货。

3.1.1.5对供货三批以上没有出现质量问题的供方由采购部、技术部、体管部进行最后的确认评定。

对确认合格的供方经管理者代表批准，由体管部编写合格供方目录。

3.1.2对供货能力差、质量波动大或检验多次不合格的供方，由采购填写“供货质量反馈单”传递给体管部。

体管部根据反馈情况，对出现不合格的供方提出改进建议，并要求供方限期改进，改进期间停止进货，由体管部验证合格后恢复供货。

生产部、技术部对到期无明显改进的供有直接否决权，通知体管部取消其合格供方资格。

3.2采购的控制

3.2.1

3.2.1.1各部门根据生产/开发计划，向采购部提出书面采购需求，填写“物资申购单”，包括品种、规格、数量、型号、标准及技术要求和需求时间。

3.2.1.2采购部编制采购计划，明确采购信息，内容包括：

A.产品名称、规格型号、等级、数量、需求时间；

B.所采用的标准及技术服务要求；

3.2.1.3采购计划由采购部负责实施采购，采购单由生产副总（或其授权人）批准后进行。

3.2.2过程控制

过程控制主要包括

A.计划的控制：

按规定要求履行审批手续，以确保采购文件的适宜性、有效性。

B.供方的控制：

对供方进行能力评价、选择，以确保供方提供的产品符合组织和相关方的需求和需要。

C.不合格品控制：

由技术部、生产部进行评审，确定退货或其他方式。

以退货通知单形式下达采购部，由采购部联系责任供方进行处理。

4.相关文件及记录

4.1相关文件及记录

4.2调查表

4.3合格供方评价准则

证明公司运行质量体系是否符合ISO9001标准的要求以及质量体系是否持续有效的运行，确保体系的持续改进。

适用于管理体系所覆盖部门的内审活动。

2.1管理者代表负责批准质量、环境、职业安全健康管理体系年度内部审核计划及实施计划，任命审核组长。

2.2体系管理部负责编制年度审核计划和实施计划，并负责内审的实施工作以及内审资料和记录的管理。

2.3审核组长负责体系审核的组织和实施工作，负责编写内审计划，确定审核员应与受审核部门无直接责任关系，负责体系审核报告的编写及纠正措施的验证。

3.1编制审核计划

3.1.1每年一季度，由体系管理部负责编制管理体系年度审核计划，体系管理部部长审核后，报管理者代表批准实施。

3.1.2审核频次

体系内部审核每年至少进行一次，但其时间间隔最长不超过12个月。

特殊情况下应追加审核。

特殊情况包括：

1）机构变化

2）产品的过程、工艺、技术等发生变化

3）设备更新

4）生产规模扩大

5）出现事故整改后

6）法律、法规的变化

3.2审核前准备

3.2.1按年度审核计划的要求，管理者代表在内审员当中，指定一位担任审核组长，审核组长根据相关文件的要求编制审核计划，选定审核组成员，经体系管理部审阅同意后，发布实施。

审核组成员的审核安排应与所审核部门无直接的责任关系。

3.2.2实施计划应在正式审核前一周发至相关部门和人员。

如有异议，在三天内通知体系管理部，协商后另行安排。

3.3审核实施

3.3.1审核组长按《审核实施计划》要求召开首次会议。

最高管理者，管理者代表及各部负责人参加。

会议简要说明审核计划及时间安排与应说明的事项等。

3.3.2审核员根据检查表，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项记录。

3.3.3收集到的证据经审核组讨论确认后，开具不符合报告。

3.3.4召开末次会议，审核组长汇报审核情况、不符合项情况，提出体系还需改进的方面，并对体系运行的符合性、充分性和适宜性做出评价。

3.4审核报告

3.4.1审核组长应根据审核的结果编写审核报告，管理者代表审核，总经理批准后，由公司办分发至相关部门，并作为管理评审输入资料之一。

3.4.2报告内容

a）审核目的、范围、依据

b）审核组成员及主要参加人员

c）不符合报告及分布表

d）审核综述及结论

e）体系运行情况及总体改进要求

f）首、末次会议、签到表及会议记录

3.5纠正及验证

各责任部门接到“不符合报告”后，在规定时间内进行整改。

并制定纠正预防措施。

经审核组成员现场验证，并做好验证记录，对引起的文件更改，按照《文件控制程序》执行。

4.记录

4.1年度审核计划

4.2审核实施计划

4.3审核检查表

4.4不符合项报告

4.5审核报告

通过对产品实现过程策划控制，使产品实现过程得到有效控制，以确保产品达到质量目标和要求。

2.1由技术部对公司各类新产品的实现进行过程策划，由技术副总批准产品实现过程的策划。

2.2由各部门向技术部提供过程策划中所需的各项资料和文件。

3.1策划依据

a.顾客对产品的要求

b.产品的质量目标

c.公司的资源配置

d.质量要求约束条件

e.国家标准工艺标准

3.2策划过程控制

3.2.1识别顾客的要求

技术副总根据顾客要求，初步确定产品质量目标，制定策划大纲，各部门根据下述要求提供策划大纲的内容。

a.采购部提供实现产品的供方能力情况

b.生产部提供生产人员能力适应情况

c.技术部提供与产品有关的国家、行业、企业标准和与产品有关的法律、法规和公司开发设计能力。

e.销售部提供合同的与质量有关的资料。

3.2.2根据各部门提供的输入资料，拟定策划预案，由生产部拟定过程控制的有关文件，产品实现过程中的生产进度计划。

●由技术部拟定工艺流程方案和产品质量目标值和各种检验标准。

●由人事部拟定人力资源配置方案

●由采购部拟定原材料的供货计划方案

3.2.3由技术副总主持，生产部、销售部、营销部、技术部、人事部和专业人员参加会议，讨论策划预案，确定修改意见，由技术部编制策划报告。

3.2.4策划报告由技术副总组织各部门进行讨论评定，通过后，由总经理批准，予以实施。

4.相关记录

4.1合同、顾客要求记录

4.2各提供策划输入资料

4.3产品质量目标

4.4策划大纲

4.5策划书

为了充分了解顾客对产品的需求，予以确定和评审；

确定和实施与顾客的沟通，确定组织有能力满足顾客要求，并保证达到满足顾客要求，使顾客满意。

适用于公司所有与顾客有关的活动。

2.1销售部、营销部负责与顾客进行沟通，了解顾客的要求，组织有关部门对合同进行评审。

并对合同进行评审。

并对交货的运输、包装进行评审、策划、实施。

2.2技术部负责对合同要求的产品性能、技术规范等内容进行评审，负责对顾客提供的技术软件产品进行评审。

2.3生产部负责对新产品和特殊型号规格的产品的生产能力、合同交货期的保证能力进行评审，并且协调解决合同执行过程中的内部问题，并且负责对顾客提供产品的检验。

2.4采购部负责对合同涉及的原材料供货能力进行评审。

3.1确定提供给顾客的产品需求

3.1.1销售部和营销部人员在签订合同前要与顾客进行沟通，充分了解顾客对产品的要求，并予以确定。

顾客的要求包括：

A.顾客规定的要求，包括交付及交付后的要求。

如：

产品质量要求（使用性能、可靠性、寿命周期、价格等）、交付的要求（交付的方式、交货期、包装、运输方式等）和交付后活动的要求（质保、保修、培训、产品安装、售后服务等）。

B.顾客虽然没有明示的，但习惯规定的用途或书籍的预期用途所必须要求。

C.与产品有亲的法律、法规要求，如产品的安全性、环保要求，以及产品标准的要求等。

D.组织确定的任何附加要求

3.1.2销售人员将产品的要求汇总报告给销售副总

3.2与产品有关要求的评审

3.2.1评审的方式

3.2.1.0已有现货供应或已预排产以及A级信誉度的顾客由合同管理员负责评审，加盖合同评审章或签署意见。

3.2.1.1投标产品在投标前由标书制作人员对标书的所有内容组织有关部门进行评审，非投标产品在合同前由销售部组织相关部门进行评审。

3.2.1.2电话或来人口头订货由销售副总评审，并填写“口头订单记录表”予以评审，并下达供货或生产计划，确保订单要求在接收前得到同意。

3.2.1.3所有业务员非带款提货新用户合同由销售副总评审并报经总经理或者其授权人员批准签字。

3.2.2评审的内容包括：

3.2.2.1顾客的各项要求是否已明确完善在合同草案上，与投票不一致的要求能否得到解决。

3.2.2.2产品型号、名称、规格、数量、质量要求、技术要求是否已写清楚、明确，文字、计量单位是否规范。

3.2.2.3产品包装、运输方式及到达站港、费用负担是否明确规定。

3.2.2.4产品交货日期能否满足质量、技术设计、工艺检测等要求。

3.2.2.5产品的单位价格与总额是否正确。

顾客付款能力、方式与工厂经济效益评价要适宜，以保证合同双方的利益。

3.2.2.6合同所有条款是否符合我国经济法规要求，合同未尽军事家的处理方式应得到可靠保证。

3.2.2.7明确规定了有关合同事宜的联系方式、联系人。

3.2.3评审程序

3.2.3.1销售部根据顾客要求、合同意向（包括口头订货及