同济大学产业经济学复习题Word文档格式.docx
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可竞争市场理论（theoryofcontestablemarkets）：
以完全可竞争市场和沉没成本为中心，推导有效率的产业组织的形成过程
（3）新产业组织理论
20世纪70年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。
代表人物：
Tirole
特点：
重视企业策略性行为的研究，动态的研究框架，博弈论的引入
（4）新制度产业经济学
新制度产业经济学：
引入交易费用理论，深入到企业内部，从企业内部产权结构和组织结构的变化分析企业行为的变化及对市场绩效的影响。
Coase、North、Williamson、Alchian
注重对政策的研究
3.产业经济学的主要研究方法有哪些？
如何认识理论分析方法和经验研究方法之间的关系？
产业经济学的主要研究方法有：
1.理论分析方法：
优化分析法
博弈分析法
投入产出分析法
2.经验研究方法：
案例分析
计量经济分析
理论分析方法主要从概念、基本假设出发来建立理论模型，通过对模型的分析研究来解释预测经济现象，而经验研究方法是通过经验观察和经济数据分析来发现经济变量之间的可能关系，以此来提出或检验相关的理论和命题。
可以说理论分析方法是比较基础的分析方法，而经验研究方法就是基于一定的实际数据和理论上面的一种检验手段。
经验研究方法可以用来检验理论分析方法是否正确。
第二章
1.试述SCP的分析框架，讨论：
SCP范式是否适用于中国的产业组织问题研究？
为什么？
在SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分组成，通常是假定市场结构（Structure）决定市场行为（Conduct），市场行为再决定市场绩效（Performance）。
“结构—行动—绩效”分析范式。
结构：
集中度、产品差异、进退壁垒等；
行动：
定价、产品选择、投资、广告、研发等；
绩效：
利润率、价格、效率、公平、技术进步等。
强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。
为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。
SCP范式不适用于中国的产业组织问题研究，中国企业的经济行为受到政府的大量干预，企业行为有可能不是一种经济行为，而是政府为了达到一定目标的行政行为。
2.讨论：
汽车、电信、民航、彩电、纺织、网络、金融、钢铁……等行业的垄断与竞争
寡头竞争型市场是指产业内只有少数几家企业，产品之间差别度很少或没有，企业对价格有控制能力，产业进入壁垒相当高，在我国，汽车、电信、民航、金融、钢铁等行业是寡头竞争。
垄断竞争型市场是指产业内企业数较多，产别之间有差别，企业对价格稍能控制，进入壁垒较低。
我国彩电、纺织、网络等行业是垄断竞争。
下面详细分析金融行业的垄断与竞争。
【商业银行业是我国金融市场经济中的核心产业。
我国商业银行市场结果按照经济与金融体制改革的历史进程具体分为以下三个阶段：
1949-1978年，中国人民银行作为国内唯一的银行，统一货币经营，统一存款支配，统一贷款审批，市场中存在唯一一家银行，故我国商业银行市场为完全垄断市场；
1978-1993年，高度集权分人民银行下分四家服务对象固定，业务分块，职能划分明确的银行，各银行对自身业务范围拥有绝对垄断地位，不存在竞争对手，商业银行市场仍是高度垄断竞争结构。
1994年至今，商业银行资金分配上的行政管制及业务限制被打破，股份制改造深入推进，外资银行涌入，市场化、商业化体系逐步建立，既包含垄断性又涵盖竞争性的商业银行市场结构明显。
】当前我国商业银行的垄断性主要体现在：
由于商业银行业在国民经济中所处的战略性地位，历来受到政府的特殊保护，再加上具有自然垄断和规模收益等特点，因此较之其他行业通常具有较高的垄断性和较低的竞争性。
我国并没有完全放开银行业市场准入，整个银行体系实质上仍由政府主导。
一方面，外资银行对国内大型商业银行总资产占比小，垄断性明显。
另一方面，尽管有大型商业银行只有有限的几家，但工农中建几大国有银行在市场上所占的比例非常高，达到70%—80%，对于股份制银行“相对”垄断；
如果同属一个利益集团的数量越多就越垄断。
商业银行的竞争性体现在：
外资银行大量涌入，大批股份制银行、地方性商业银行成立；
消费者可以选择任何一家银行提供金融服务，有较大的选择范围；
从单个的银行以及银行与银行之间的关系来看，各家银行的管理和技术创新力度大，竞争激烈。
总之，竞争和垄断是市场经济运行中两种相互交织的机制，随着金融改革的不断推进，竞争力量逐渐渗透到银行业经营的各个环节，但传统经济体制下银行垄断结构的惯性尚未根除，垄断与竞争并存已成为中国商业银行的基本形态
3.寡头垄断模型在实证研究中的应用
寡头垄断是指少数厂商垄断了某一行业，控制了这一行业的供给。
同时博弈
序列博弈
以产量为选择变量
古诺模型
斯塔克伯格模型
以价格为选择变量
伯川德模型
价格领导模型
古诺模型的应用—对国际贸易中里昂惕夫之谜的解释
里昂惕夫之谜：
长期以来，普遍认为国际贸易的基础是比较优势，按此理论，相同类型的国家之间不会发生贸易。
但是，经验研究表明，OECD国家之间的贸易额远超过它们和不发达国家之间的贸易额。
这就是所谓的里昂惕夫之谜。
而且，OECD国家之间的贸易品具有“同质产品”的性质。
可用同质产品的古诺模型进行解释，考察两个生产同质产品的国家A和B之间的相互贸易。
假定两个国家的发展水平不同，不存在绝对优势或者比较优势；
假定每个国家都实行从量关税，税率分别为T1、T2，由出口厂商承担。
如果国内厂商和国外厂商进行古诺博弈，最终成为成本不对称情况下的古诺模型，结果是每个厂商都会想另一个国家出口产品。
斯塔克伯格模型：
产量的序列博弈
产量之和与需求共同决定均衡价格
领导者与追随者的产量决策
领导者估计追随者的反应函数，作出有利于自身利益极大化的产量决策
追随者再根据领导者的产量决定自身的产量
研究移动和联通的竞争关系。
在寡头垄断市场的模型中，价格领导模型的解释力并不高。
价格领导模型在导出跟随者的供给曲线时，依靠的是“供给曲线是边际成本曲线在水平方向的加总”这样一个命题。
问题在于，这个命题本来只适用于竞争市场。
基于价格领导模型的商业银行跨行转账手续费加价分析。
第三章
1.什么叫产品差异？
厂商如何运用产品差异策略获得竞争优势？
产品差异是指同一产业内不同企业生产的同类商品，由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品之间替代不完全的状况。
为什么能获得竞争优势？
产品差异之所以为企业所青睐，是因为其使企业面临一条向下倾斜的剩余需求曲线，使企业拥有将价格提高到高于边际成本的能力，也就是说，具有市场势力。
产品的差异化战略可以为企业带来竞争优势。
核心：
取得某种对顾客有价值的独特性
指导思想：
在价值链的某些环节上，企业提供的产品与服务在整个产业中具有独特性，因而赢得一部分用户的信赖，使同产业内的其他企业一时难以与之竞争，使替代品也很难再这个特定的领域与之抗衡。
例子：
在高端豪华轿车领域，宝马注重运动操控；
奥迪追求舒适便利；
而奔驰近几年的策略是在运动与舒适之间寻求平衡，其产品定位差别于其主要竞争对手，拥有其独有而忠实的消费群体，同时，又使得竞争对手的消费者可以接受奔驰的产品定位，从而达到竞争优势。
奔驰自身的产品差异策略：
产品分级，共用技术平台。
比如轿车有C级、E级、S级等，针对不同用户需求，各有其市场定位。
同时动力技术，如发动机、变速箱是共用的。
又比如，C级和ECoupe，它们共用底盘、发动机、变速箱等，可以在同一生产线上制造，而其市场定位大不一样。
这样既兼顾了两个消费团体，又控制了生产研发成本。
2.如何区分水平差异和垂直差异？
如果你要买一台电脑，在你所考虑的因素中，哪些是水平差异，哪些是垂直差异？
水平差异（横向差异）：
指产品在空间上的差异，表现为两产品之间一些特征增加了，而其他一些特征却减少了。
对水平差异而言，在给定价格相同的情况下，消费者最优选择与特定消费者有关、由于消费者的偏好不同，对产品的特征评价也不同。
OR：
若以相同的价格出售不同品牌的差异化产品，不同消费者偏好不同的品牌，那么，这些产品具有水平差异。
（不同消费者对相同的产品评价不同）
对其研究一般假定：
消费者如果购买不到他最偏好的品牌（双方位置不一致），那么他会购买次偏好的品牌（从他的位置移动到某厂商的位置），最终将购买离其最近的产品（是距离的函数）
垂直差异（纵向差异）：
是指在产品空间中，所有消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序是一致的那些特性之间的差异。
即，所有消费者都偏好某一特定的产品。
买电脑：
水平差异——不同品牌，不同外观（颜色、款型等）
垂直差异——价格低，内存大，运行速度快
3.两个同时进入市场的厂商如何传送产品的高质量信息，从而形成对自己有利的垂直差异？
厂商可以借助非信息性广告传递产品高质量的信号进而形成垂直差异。
如果存在一种机制使得高质量产品的生产厂商明白自己的高昂广告费用能获得较高的回报，那么这种非信息性广告其实是在传递产品高质量的信息。
市场上其实存在这种机制，在产品质量外生的条件下，这种机制就是消费者经验的作用和高质量产品被重复购买。
存在一种广告费用水平，在这个水平上，销售优质产品的厂商愿意承担该广告费用；
并且厂商更愿意同时利用价格和非信息性广告传递产品高质量的信号。
第四章
1.举例说明结构性进入壁垒和策略性进入壁垒并说明两者之间的关系。
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒是两种主要的进入壁垒，最主要的差别是形成的成因不同。
结构性进入壁垒：
是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。
策略性进入壁垒：
即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
常见的策略有过度生产能力的投资，干中学，提高竞争对手的成本等。
两者关系
现实中进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包括结构性因素，又包括策略性因素。
结构性壁垒特别是由需求因素和生产技术因素形成的结构性壁垒是策略性壁垒存在的前提；
许多以前企业无法控制而被看做是结构性变量的因素现在变成了可以控制的因素。
2.你同意“适度的进入壁垒可能意味着效率的改善”这一说法吗？
什么样的产业特点会使进入壁垒有利于社会福利的改善？
同意。
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，在这一过程中需要增加许多额外成本。
对于规模经济显著的产业来说，由于进入壁垒的存在，可以阻止低效率的原子型小企业进入市场，提高产业集中度，使社会获得规模经济效益；
对于具有发展潜力的幼稚产业来说，适度的进入壁垒可能意味着效率的改善，又如适度的保护贸易主义有益于本国的某些脆弱的产业免受国外的优势产业的进入冲击。
从经济上分析，进入壁垒是一把“双刃剑”：
一方面进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社会福利损失；
另一方面进入壁垒存在又具有正效应。
进入无壁垒的、原子型的完全竞争市场结构，尽管从理论说可以达到社会福利的极大化，但它却是以资源配置效率的牺牲和产品效用的损失为其代价的，而具有一定高度的进入壁垒，则可以提高社会资源的配置效率和社会产品效用，这表现为：
（1）完全竞争市场的前提条件之一是产品具有均质性。
这种均质产品显然不能满足现实社会具有多样化的需求，造成社会产品总效用的损失。
在一般的情况下，产品差别壁垒越高，产品越具有多样化的异质性，所实现的社会总效用就越多。
（2）无进入壁垒的完全竞争市场的另一个前提是市场结构以原子型的小企业为主体，而原子型企业是与规模经济相冲突的。
特别是对于规模经济显著的部门来说，相互竞争性的小企业充斥市场，其结果往往只会降低生产的效率。
因此进入壁垒的存在，可以阻止低效率小企业进入市场，提高产业集中度，使社会获得规模经济收益。
（3）企业进入或退出市场，其实质就是资源重新配置的一种方式。
在其它条件（如资源转移的空间跨度、时间长度和埋没费用率）既定的情况下，资源配置成本与资源转移频率呈正相关关系。
进入壁垒的提高，潜在进入企业进入市场难度随之增大，只有实力强大、技术力量雄厚的企业才有能力超越障碍进入市场，而一旦进入后就在经营活动中具有相对的稳定性，从而大大降低资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。
第五章
1.举例说明什么是限制性定价？
什么是掠夺性定价？
限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。
主要内容：
静态限制性定价；
动态限制性定价；
不完全信息下的限制性定价。
掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。
一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失。
2.静态和动态的限制性定价的决定因素各是什么？
静态限制性定价的决定：
市场初始规模；
进入者的平均成本；
非价格进入壁垒。
动态限制性定价的决定：
折现率；
风险偏好；
非价格进入壁垒；
时滞长短；
市场需求增长；
成本结构。
3.比较芝加哥学派与后芝加哥学派在掠夺性定价方面的观点。
芝加哥学派：
非理性掠夺。
假定：
信息获取成本非常之低，接近0，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持，从而渡过掠夺期；
自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得。
结论：
被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；
掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；
垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证。
后芝加哥学派：
理性的掠夺。
如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；
掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。
4.举例说明价格歧视作为定价策略的原因、条件、效应。
原因：
当两个或者多个产品出售的价格与它们的边际成本之比存在差异时，就存在价格歧视。
条件：
（1）实施价格歧视的厂商必须具有一定的市场力量。
（2）价格歧视要求厂商能根据消费者的支付意愿划分顾客。
（3）厂商必须能够阻止通过转售套利现象的发生。
效应：
不同的价格歧视有不同的效应。
5.讨论：
居民用电梯度电价调价方案是合理的吗？
高峰定价（peak-loadpricing）：
是指某些商品和服务会在特定时间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：
1）产品不能储存。
2）在不同时期里提供服务所用的是同一设施。
3）在不同的时期里，必须有不同的需求特点。
第六章
1.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？
创新的内涵很广泛，熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”：
引进新产品或提供一种产品的新质量；
采用新技术和新生产方法；
开辟新市场；
获得原材料的新来源；
实现企业组织的新形式。
产业经济学研究的对象是技术创新，技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。
研究与开发指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
研究与开发包括三种类型:
基础研究（basicresearch）；
应用研究（appliedresearch）；
开发（development）。
研发有不确定性和溢出效应两大特征。
研发为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能性变成了现实。
因此，研发是创新过程中的一个重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
一般说来，只有存在研发活动，技术创新才能实现，研发活动是技术创新起始的必要条件，也是保证创新成功的物质和技术基础。
从狭义的技术创新过程来看，企业的开发活动是研发与企业技术创新对接的关键，企业的研发和技术创新过程融为一体，中间没有清晰的界限。
2.说明在什么情况下政府奖励比专利更有效？
什么情况下专利比政府奖励更有效？
专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者授予的，在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。
专利制度的效应有：
有效的制约机制，提高了模仿成本；
鼓励企业投资于R&
D；
鼓励发明信息的披露，提高了发明速度，实现研发投入的有效配置；
限制了技术扩散。
政府奖励有两种形式。
一为政府奖励，政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。
如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&
D的成本时，企业将选择从事R&
D来赢取奖金。
二为R&
D补贴，政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。
在政府资助的研发中如何处理知识产权是一个重要的问题。
一种观点认为政府应当获得相关创新的知识产权，并免费向公众开放；
另一种观点认为，政府应允许研发活动的主体拥有知识产权或者持有独占性许可，以激励其创新积极性。
而政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
由于专利允许垄断而导致效率损失，如果政府有充分的信息来吸引最优数量的研究，那么政府提供的奖金和研发合同就是一种比专利更有效率的激励机制。
但是政府通常只有有限的信息，它无法确定最优的奖金数量和研发合同，因此专利制度是世界各国普遍采取的创新激励机制。
3.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？
我认为：
大企业的研发和创新优势：
大企业的利润保证了R&
D项目投入有充足和稳定的资金来源；
利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用；
通过同时进行多项研究项目来分散研发风险；
充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果；
大企业在过程创新上具有优势。
大企业的研发和创新劣势：
研发效率低；
缺乏竞争压力和创新动力。
中小企业的研发和创新优势：
有充分的激励和动力来进行研发和创新活动；
具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会；
在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势。
中小企业的研发和创新劣势：
不具备规模经济；
风险承担能力差。
4.什么样的市场结构更有利于研发和创新？
垄断市场需要某种因素来解决垄断者的惰性，这种惰性是由创新前的垄断利润引起的；
竞争性市场中，创新前的利润不存在，但创新者很容易被模仿，创新的补偿会减少；
竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。
竞争性市场更能促进研发和创新。
5.合作研发有什么优势？
这对市场结构会产生什么影响？
合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。
合作研发有利于改善创新资源的配置效率：
实现研究与开发的规模经济性；
有效分散研发过程中的风险；
避免研究开发的重复投资；
将研发的外部性部分内部化。
第七章
1.试从产业组织理论的角度分析可口可乐和百事可乐的广告竞争。
（竞争的情况、原因、导致的结果）
首先广告具有如下作用：
具有反竞争效应，促使了假相产品差异的形成，导致市场集中度的提高。
促进了竞争，广告是传递产品质量的信号机制。
通过影响消费者的效用函数的互补性影响需求
2.试分析我国汽车行业中广告与市场结构、市场绩效的关系。
3.你认为我国哪些行业广告竞争比较激烈，哪些行业广告竞争太少，原因是什么？
广告花费主要行业中。
化妆品与浴室用品继续保持低迷走势，而医药行业因受到政策限制，广告花费整体增长明显被遏制，仅实现9％的增长。
“消费升级”成为引领007年中国消费市场的热点主题，中国市场内需的不断增加拉动汽车、家电、旅游等行业的快速发展。
汽车行业广告继续保持快速增长，广告产品由中低端产品向中高产品倾斜，MPV商务车、SuV越野车分别以33％和75％的增长接过家用轿车的接力捧成为带动汽车行业广告增长的主要动力。
集中度与广告强度之间存在着倒U型的关系
产品差异对广告的影响：
主要是通过影响产品的需求价格弹性和需求的广告弹性来实现的，当产品的差异化较小时，广告的公共物品的性质越大；
产品差异与广告强度正相关，当产品差异化增加时，广告强度增加。
第八章
1、横向并购、纵向并购、混合并购的区别是什么？
横向并购是指并购双方处于同一行业的并购活动，即一种竞争者之间的并购。
横向并购减少竞争者的数量，使一个行业的市场集中度提高。
实证研究表明，至少50％以上的集中度提高都来自于并购活动。
并购具有潜在的反竞争的效果，主要表现在以下方面：
过度的并购将造成市场过度集中，进而导致企业间形成共谋；
过度并购可以导致独占，从而限制竞争。
但是由于并购可以优化企业资源配置效率、增强规模经济效应、降低交易费用，也会导致整个社会福利的增加。
横向并购扩大了企业生产规模，降低了单位产品成本，提高了效率，形成规模经济，横向并购形成卖方集中，增加了卖方施加市场势力的机会，造成了一定程度的垄断，导致福利损失。
威廉姆森福利权衡模型就是通过对比这两个方面的福利影响来分析横向并购的效应的。
纵向并购是指指处于生产同一（或相似）产品不同生产阶段的企业之间的并购。
从纵向并购方向来看，有前向并购（前向一体化）和后向并购（后向一体化）之分。
纵向并购的成因：
一是避免双重定价，二是旨在减少投资的溢出效应，使投资的外部性尽可能内部化，三是限制市场竞争，通过控制稀缺资源进行市场反进入。
因此，纵向并购具有较低交易成本，保障供应，消除外部性，减少政府干预和增加垄断利润的作用。
混合并购是指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购。
某些资产在企业内部没有得到充分利用，就可以出
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