广西证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题Word格式文档下载.docx

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4.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。

A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月

5.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月

6.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。

A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎

7.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。

A．5B．10C．20D．30

8.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

9.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月

10.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。

A．10万元以上30万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上100万元以下D．30万元以上60万元以下

11.自律性组织包括证券交易所和__。

A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所

12.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20B．10，30C．20，30D．15，30

13.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

14.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

15.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS（10）＞30%为抛出时机D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为买入时机

16.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。

则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。

A．45.55B．47.55C．46.95D．46.35

17.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券

18.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股

19.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A．16.94；

13.86B．16.17；

14.63C．16.17；

13.86D．16.94；

14.63

20.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。

A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管

21.基金年度会计报表附注主要包括__。

A．基金主要会计政策B．会计估计及其变更的披露C．关联方关系及其交易的披露D．基金资产负债表日后事项的披露

22.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定

23.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金

24.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型

25.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS（10）＞30%为抛出时机D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为买入时机

26.中国存托凭证（CDR）是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

27.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50B．100C．500D．1000

28.根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。

表1A．收视率（%）B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.4

29.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算

30.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式

31.基金托管人的机构设置一般包括__。

A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门

32.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

33.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。

A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上

34.原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。

A．30%；

20%B．20%；

30%C．10%；

20%D．30%；

10%

35.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100B．200C．300D．400

36.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。

A．组织形式B．投资标的C．规模大小D．投资目标

37.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量B．委托价格限制C．买卖证券的方向D．委托时效限制

38.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；

5B．连续三次；

5C．连续两次；

10D．连续三次；

10

39.关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致

40.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A．基金托管部B．基金管理部C．资产托管部D．资产管理部

41.证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券

42.（）不是场外交易市场。

A．银行间债券市场&

nbsp;

B．债券柜台市场&

C．证券交易所&

D．店头市场

43.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值

44.股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期

45.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

46.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类

47.公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

48.关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是__。

A．证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿B．资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系C．证券市场线表示的是市场均衡的状态D．资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

49.不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

50.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于__。

A．6个月B．1年C．3年D．10年