证券市场基础知识模拟1Word格式.docx
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11．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会
C．交易所监督部D．证券登记机构
12．证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险
13．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
14．股价指数期货合约的价值通常是（）。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算
B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算
C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算
D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算
15．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A．公司解散清算
B．公司连续5年亏损
C．股东大会作出减少公司注册资本的决议
D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
16．股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益
17．关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
18．发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．记账式国债B．凭证式国债
C．储蓄国债（电子式）D．战争国债
19．偿还期在1年以上10年以下的困债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债
20．上市公司持有面值1000元以上的股东人数应（）。
A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人
21．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券
22．证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证
23．申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%
24．中国主权财富基金的发端是（）。
A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局D．中国银监会
25．货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。
A．1年以内B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内D．5年以上
26．在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的?
（）
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR
27．我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的（）。
A．注册制B．核准制C．定向发行D．承购包销
28．上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数
29．对平衡型基金认识不正确的是（）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
30．拉斯贝尔加权指数是指（）。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数
31．代办股份转让系统又称（）。
A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场
32．依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．0.5
33．下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；
对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
34．综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（）。
A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一
35．根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。
A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．虚假陈述
36．投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是（）。
A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%
37．如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A．5B．25C．50D．100
38．信用公司债的发行人实际上是将（）作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证
39．在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价
40．证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月
41．定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销
42．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A．40%B．50%C．60%D．70%
43．如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为（）元。
A．15B．2985C．2250D．3000
44．证券专营机构在英国称（）。
A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商
45．对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
46．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A．收益保证型和非收益保证型两大类
B．收益保证型和保本型
C．收益保证型和保证最低收益型
D．收益保证型、保本型和保证最低收益型
47．根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金
48．在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市
49．不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性
50．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A．3%B．4%C．5%D．6%
51．公司申请其股票上市应有（）记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利
C．5年盈利D．最近5年连续盈利
52．2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了（）。
A．CME集团有限公司B．泛欧证交所公司
C．SFE有限公司D．CBOT公司
53．关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
54．参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司
55．2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的（）。
A．中证国债指数B．中证股指期货指数
C．中证金融债指数D．中证企业债指数
56．招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（）。
A．三个月B．六个月C．九个月D．十二个月
57．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A．9B．12C．18D．24
58．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A．25%B．50%C．60%D．75%
59．结算所实行的结算制度是（）。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度
60．1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是（）。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同
C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同
二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。
）
61．下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。
A．新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
62．除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。
A．区域分布B．覆盖公司类型
C．上市交易制度D．监管要求的多样性
63．证券的承销方式有多种，主要包括（）。
A．全额包销B．余额包销C．代销D．自销
64．优先股的优先权主要表现在（）。
A．认股权B．股息分派C．分配公司收益D．公司经营表决权
65．《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定（）。
A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
C．规定在中国证监会网站进行预先披露
D．预先披露的内容为招股说明书申报稿
66．属于公募证券特征的是（）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
67．属于公司型基金特征的是（）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会
C．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
68．影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A．债券票面金额B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力
69．套期保值的基本做法是（）。
A．持有现货空头，买入期货合约B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约D．持有现货多头，买入期货合约
70．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号D．各股东取得股份的日期
71．货币市场基金的投资对象是（）。
A．银行短期存款B．国库券C．银行承兑汇票D．商业票据
72．市场利率通过（）的途径影响股票价格。
A．改变公司利息负担B．改变资金流向
C．改变投资者融资成本D．改变法定存款准备率
73．根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
74．下面关于股利政策的阐述正确的是（）。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标
C．股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国获取股票股利适用的利息税率为20%
75．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施（）。
A．向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
76．投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。
A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B．由于投资者自身经验和知识的欠缺，即使掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
C．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D．投资者通常具有追求利益最大化嗜好
77．我国股息的具体形式有（）。
A．现金股息B．股票股息C．买卖差价D．资本利得
78．下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（）。
A．是商业银行为了补充附属资本而发行的
B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
C．发行期限在10年以上
D．发行之日起8年内不可赎回的债券
79．1998年～2007年，我国共发行了两次特别国债，采用的形式分别是（）。
A．凭证式国债B．记账式附息国债
C．储蓄式国债D．可流通记账式国债
80．下面选项中，（）会影响期权价格。
A．协定价格与市场价格B．权利期间
C．利率D．基础资产价格的波动性
81．与国内债券相比，国际债券有（）等特点。
A．资金来源的广泛性B．计价货币的通用性
C．发行规模的巨额性D．国家主权的保障性
82．债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
83．注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务。
A．证券自营B．证券经纪
C．证券承销和保荐D．证券资产管理
84．下面关于股票基金的说法正确的是（）。
A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B．股票基金是最重要的基金品种
C．各国政府对股票基金的监管都十分严格
D．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
85．影响股票价格的宏观经济因素有（）。
A．盈利水平B．经济增长C．经济周期循环D．公司资产净值
86．基金从设立到终止都要支付一定的费用。
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。
A．基金管理费B．基金托管费
C．基金监管费D．基金信息披露费用
87．股东大会包括（）。
A．创立大会B．特别股东大会C．股东年会D．临时股东大会
88．存托凭证对发行人而言，其优点为（）。
A．市场容量大B．筹资能力强C．手续简单D．发行成本低
89．由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。
A．转换价值B．理论价值C．市场价格D．投资价值
90．在我国，社保基金主要由（）组成。
A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金
91．上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）。
A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B．交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C．传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。
无论何种方式，交易所均规定报价规则
D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
92．证券从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．处罚处分信息
93．国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。
A．资金来源广、发行规模大B．存在利率风险
C．有国家主权保障D．以自由兑换货币作为计量货币
94．关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
95．关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10%
96．关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。
A．我国的股票发行实行核准制
B．我国的股票发行实行注册制
C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
97．下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。
A．期货基金B．期权基金C．认股权证基金D．黄金基金
98．有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B．受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
99．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下要求（）。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．股票基金应有90%以上的资产投资于股票
C．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
D．债券基金应有90%以上的资产投资于债券
100．证券交易所规定的交易原则是（）。
A．时间优先B．投资者优先C．效率优先D．价格优先
三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
101．根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
（）
102．封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以上。
103．截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。
104．从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
105．债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。
106．封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜进行长期投资。
107．股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不
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