危险化学品从业单位安全生产标准化自评表三级标准共63页Word格式文档下载.docx

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2.1方针目标（20分）

未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分；

未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分；

2.安全生产方针，年度安全生产目标缺一项扣2分；

3.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

4.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；

5.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；

6.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分；

7.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；

8.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；

9.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；

各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；

10.未定期考核，扣4分；

考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；

11.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；

12.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分；

2.2负责人（20分）

未明确第一责任人，或第一责任人的职位不符合规定，扣20分；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分；

3.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分；

4.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；

5.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分；

6.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；

7.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

8.安全承诺的资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

9.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分；

10.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；

11.无会议记录或纪要，扣2分；

12.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分；

2.3职责（30分）

主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分；

2.B级要素否决项：

未建立安全责任制考核机制，扣30分；

3.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；

4.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

5.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

6.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分；

7.缺少安委会的安全职责,扣10分；

8.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；

9.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分；

10.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分；

2.4组织机构（20分）

1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分；

4.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；

5.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分；

6.未建立安全生产管理网络，扣2分；

7.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；

8.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分；

2.5安全生产投入（10分）

1.安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分；

2.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；

3.未建立安全生产费用台帐，扣2分；

4.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；

5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分；

6.未参加工伤社会保险，扣5分；

每漏缴工伤保险费1人次扣1分；

7.未考核兑现，扣2分；

3风险管理（100分）（自评/考核得分 

未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分；

2.A级要素否决项：

重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分；

3.1范围与评价方法（10分）

1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；

3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分；

5.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；

6.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

7.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分；

8.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；

9.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分；

10.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分；

3.2风险评价（10分）

未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分；

2.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分；

4.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；

5.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分；

3.3风险控制（15分）

未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分；

2.未建立重大风险清单，扣1分；

3.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；

4.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；

5.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分；

3.4隐患排查与治理（20分）

企业无力解决的重大事故隐患未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分；

不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分；

3.B级要素否决项：

企业不具备整改条件的重大事故隐患未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分；

4.企业无力解决的重大事故隐患未采取有效防范措施，扣5分；

3.5重大危险源（20分）

防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分；

2.每遗漏一处扣5分；

3.未建立重大危险源档案，扣5分；

4.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分；

5.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；

安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；

6.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；

7.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分；

8.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；

9.未按要求定期评估，扣10分；

10.无重大危险源安全评估报告，扣2分；

11.未定期检查、维护，扣2分；

12.未定期检验，1台次扣2分；

检验不合格仍在使用，扣2分；

13.无检验报告或检验合格证，1份扣2分；

14.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分；

15.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；

16.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；

17.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分；

18.未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分；

19.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；

20.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分；

3.6变更（10分）

1.未按程序实施变更，一项扣5分；

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣2分；

4.对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分；

3.7风险信息更新（10分）

1.未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；

识别不充分，一项不符合扣1分；

2.未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；

3.未及时进行风险评价，一项不符合扣2分；

3.8供应商（5分）

1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分；

4管理制度（100分）（自评/考核得分 

未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分；

4.1安全生产规章制度（40分）

未制定以下规章制度之一，扣40分（变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度）；

2.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；

3.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；

4.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；

5.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；

6.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；

7.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分；

8.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位，有文件发放记录，一项不符合扣2分；

4.2操作规程

（40分）

有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分；

新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前未编制操作规程，扣40分；

3.操作规程内容一项不符合扣1分；

4.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分；

4.3修订（20分）

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分；

3.相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表未参加评审和修订，一项不符合扣2分；

4.修订后，未注明生效日期，扣1分；

5.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分；

5培训教育（100分）（自评/考核得分 

5.1培训教育管理（20分）

1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分；

5.无资金计划或资金不落实，扣1分；

6.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

7.培训场所不落实或不满足要求，扣1分；

8.未建立从业人员安全培训教育档案，扣5分；

每少1人档案，扣1分；

9.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分；

10.未记录计划变更情况，一项扣1分；

11.未进行教育效果评价，扣3分；

12.未制定改进措施并改进，扣2分；

13.未进行全员培训，少1人次扣1分；

14.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分；

5.2从业人员岗位标准（10分）

1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分；

2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次扣2分；

5.3管理人员培训（20分）

主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分；

2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分；

3.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；

4.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；

5.未参加每年的再培训，1人次扣1分；

5.4从业人员培训教育（30分）

1.新员工未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分；

2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分；

3.从业人员未持上岗证上岗，1人次扣2分；

4.新员工三级安全教育缺一级培训，1人次扣5分；

5.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分；

6.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分；

7.无特种作业人员及特种设备作业人员管理台账，扣2分；

8.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

9.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分；

10.未建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员台账，扣2分；

11.危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员资格证不在有效期内，1人次扣2分；

12.无资格证或失效从事上述相关作业，1人次扣10分；

13.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分；

14.上述有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分；

5.5其他人员培训教育（10分）

1.转岗、复工人员未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；

缺一级培训，1人次扣2分；

2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育，1人次扣2分；

3.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣2分；

培训教育内容不符合有关要求，扣2分；

4.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分；

5.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分；

5.6日常安全教育（10分）

1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣1分；

2.未按计划开展安全活动，缺1次扣1分；

3.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分；

4.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加班组安全活动并签字，1人次扣1分；

5.管理部门未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分；

安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字，缺1次扣1分；

安全生产管理部门或专职安全生产管理人员未制定月度安全活动计划，1次扣2分；

月度安全活动计划未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分；

6生产设施及工艺安全（100分）（自评/考核得分 

未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分；

使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分；

3.A级要素否决项：

采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分；

4.A级要素否决项：

国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分；

5.A级要素否决项：

危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣100分；

6.1生产设施建设（10分）

新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分；

2.建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分；

3.未进行现场安全检查，扣2分；

4.施工现场存在不符合要求的问题，一项扣2分；

5.建设项目建设过程中的变更未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；

6.上述变更过程未进行风险评价，一项扣3分；

7.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分；

6.2安全设施

（20分）

未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分；

没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分；

经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分；

4.未建立安全设施台账，扣5分；

台账内容不符合要求，一项扣1分；

5.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；

6.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；

7.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分；

8.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；

9.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；

10.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分；

11.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分；

12.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；

13.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；

14.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分；

15.未建立监视和测量设备台账，扣5分；

16.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；

17.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；

18.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分；

19.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分；

6.3特种设备

（10分）

特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限的，未及时报废，1台次扣10分；

已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分；

3.特种设备管理制度内容不符合要求，一项扣1分；

4.特种设备未定期检验，1台扣1分；

5.未建立特种设备台账或档案，扣5分；

台账和档案内容包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录，一项不符合扣1分；

6.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内未办理登记，1台扣2分；

7.登记标志置于设备显著位置，无标志，1台扣1分；

8.对特种设备每月至少进行1次检查保养，不符合扣2分；

9.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；

10.特种设备存在缺陷，1台次扣1分；

11.未定期对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表校验或无校验报告，1台次扣4分；

12.上述设备未定期检修或未保存记录，1台次扣1分；

13.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分；

14.未按规定在检验合格有效期届满前一个月提出检验要求的，1台次扣1分；

15.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分；

16.特种设备报废未办理注销手续，1台次扣1分；

6.4工艺安全

（25分）

压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25分；

2.操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分；

3.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分；

4.安全阀未检验或检验不合格；

爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分；

5.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分；

6.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分；

7.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分；

8.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；

备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分；

9.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣3分；

10.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分；