上海证券从业证券投资基金基金托管业务的技术系统考试试题_精品文档.docx
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上海证券从业《证券投资基金》：
基金托管业务的技术系统考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率
2、债券市场上的交易品种不包括__。
A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券
3、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
A．团结互助
B．安全生产
C．勤俭节约
D．办事公道
4、证券组合管理的具体内容包括__
A．计划、选择、执行、监督
B．汁划、分析、选择、监督、评价
C．计划、分析、选择时机、修正、评价
D．计划、选择时机、选择证券、监督
5、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司
C．证监会
D．证券经纪人
6、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．审慎性原则
C．及时性原则
D．完整性原则
7、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
8、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．5‰
9、2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
B．《中国证券分析师职业道德守则》
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
11、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。
A．8
B．10
C．15
D．20
12、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。
A．10
B．15
C．20
D．30
13、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性
B．无偿性
C．有效性
D．无因性
14、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。
A．3%
B．3.35%
C．3.5%
D．4%
15、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手
B．申报单位为手，100元标准券为1手
C．申报单位为手，1000元标准券为1手
D．申报单位为手，10000元标准券为1手
16、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
17、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
18、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资
B．医疗服务行业进行投资
C．超级市场行业进行投资
D．采矿行业进行投资
19、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．股东之间的利益冲突
B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D．股东与经理层之间的利益冲突
20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
21、交易所交易基金又称为（）。
A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金
22、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A．国有企业债券和集体企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．工业企业债券和商业企业债券
23、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数
24、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票
25、世界上第一个股票交易所出现在__。
A．英国
B．美国
C．荷兰
D．葡萄牙
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。
A．结算备付金账户
B．结算保证金账户
C．结算备付金账户和结算保证金账户
D．结算头寸账户
2、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
3、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．公司的高级管理人员
C．公司董事会会议的记录员
D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员
E．利用公开信息预测证券市场变化的人员
4、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。
A．人员、机构、资产、负债相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．人员、机构、资产相结合
D．债务、收入与成本、费用和支出相配比
E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
5、__是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。
A．融资融券业务
B．开放式基金的出现
C．股权分置改革
D．股指期货的推出
6、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。
这一说法体现了证券经纪商__的义务。
A．坚持了解客户原则
B．必须忠实办理受托业务
C．不接受全权委托
D．不进行信用交易
7、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后__个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
__
A．3；1
B．6；1
C．3；6
D．6；3
8、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括__。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
9、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率
B．资本化率
C．证券化率
D．资产化率
10、传统的理论依据通胀产生的原因，把通胀分为__。
A．需求拉动的通货膨胀
B．成本推进的通货膨胀
C．结构性通货膨胀
D．供给不足型通货膨胀
11、下列不属于基金信息披露的作用的是__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险
C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
12、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11:
30前
D．13:
30前
13、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
14、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。
A．招股说明书
B．招股意向书
C．上市公告书
D．招股说明书摘要
15、关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是__。
A．银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
B．由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
C．按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
D．公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
16、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
17、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是__
A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降
B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
18、以下混合基金中投资风险最低的是__。
A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．偏债型基金
D．股债平衡型基金
19、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素__。
A．价格
B．成交量
C．时间
D．空间
20、两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极
21、基金管理公司的督察长由__聘任。
A．总经理
B．董事会
C．独立董事
D．基金份额持有人大会
22、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
23、技术分析的基本假设包括__。
A．市场行为涵盖一切信息
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．公司的利润稳定增长
24、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20
B．30
C．40
D．50
25、下列各项属于事件异常现象的是__。
A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌
B．为少数机构所持有的股票趋于高收益
C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益
D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
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