海通证券基础知识押题和解答5Word格式文档下载.docx

海通证券基础知识押题和解答5Word格式文档下载.docx

《海通证券基础知识押题和解答5Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海通证券基础知识押题和解答5Word格式文档下载.docx（52页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

所以选项B错误。

第6题关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（　　）。

A．针对机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让

C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D．采用电子方式记录债权

A

A本题考查储蓄国债（电子式）的特点。

储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向机构投资者发行。

第7题定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．公开发行

B定向发行，又称为私募发行、私下发行。

第8题按照《证券法》的规定，单位从事黑幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

A．1万元以上10万元以下

B．1万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．3万元以上30万元以下

D按照《证券法》的规定，单位从事黑幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第9题操纵证券市场的，责令依法处置非法持有的证券，没收违法所得；

没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

A．30万元以上l00万元以下

B．20万元以上l00万元以下

C．30万元以上300万元以下

D．50万元以上300万元以下

C操纵证券市场的，责令依法处置非法持有的证券，没收违法所得；

没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

第10题下列不属于国际证监会组织发布的证券监管目标的是（　　）。

A．降低非系统性风险

B．降低系统性风险

C．保护投资者

D．保证证券市场的公平、效率和透明

A本题考查国际证监会组织发布的证券监管目标—保护投资者；

保证证券市场的公平、效率和透明；

降低系统性风险。

第11题可转换债券是指其持有者能够在一按时期内按必然比例或价钱将之转换成必然数量的另一种证券的证券。

可转换债券一般是转换成（　　）。

A．优先股票

B．金融债券

C．普通股票

D．公司债券

C本题考查可转换债券。

可转换债券一般是转换成普通股票。

第12题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理生意证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理生意证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。

A．10

B．15

C．20

D．25

C证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理生意证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理生意证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。

第13题按（　　）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

A．募集方式

B．证券发行主体的不同

C．证券所代表的权利性质

D．是否在证券交易所挂牌交易

A按召募方式分类，有价证券能够分为公募证券和私募证券。

第14题基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

A．基金负债

B．基金份额净值

C．各类证券的价值

D．证券基金的费用

A本题考查基金资产净值。

基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。

第15题关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证

D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

A本题考查股票的永久性特征。

股票的有效期与股分公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。

第16题关于中证规模指数论述错误的是（　　）。

A．中证500指数属于中证规模指数

B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

D本题考查中证规模指数的概念。

两岸三地指数成份股原则上每半年按期调整一次。

第17题可转换公司债券最主要的金融特征是（　　）。

A．套期保值

B．附有转股权

C．双重选择权

D．单项选择权

C双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。

第18题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A．4

B．5

C．6

D．10

C我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

第19题日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门坎，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。

B．3

C．2

D．1

D本题考查投资者的风险特征与投资适当性。

日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门坎，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。

第20题金融期货中最先产生的品种是（　　）。

A．利率期货

B．债券期货

C．货币期货

D．股权类期货

本题考查外汇期货，又称为货币期货。

第21题2007年8月，（　　）正式公布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．国务院

D．中国银监会

B2007年8月，中国证监会正式公布实施《公司债券发行试点办法》。

第22题下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。

A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

D从各国的具体实践看，出于保护金融稳固的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

所以选项D错误。

第23题我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是不是批准设立。

A．国务院

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

D我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是不是批准设立。

第24题某股分公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

按照上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

A．累积优先股

B．参与优先股

C．可赎回优先股

D．可转换优先股

A本题考查积累优先股的概念。

第25题股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（　　）。

A．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B．公司资产收益权和剩余资产分配权

C．股东持有的股份可依法转让

D．优先认股权或配股权

A本题考查普通股票股东的权利。

股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是能够以股东身份参与股分公司的重大事项决策。

第26题下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

A．基本信息

B．奖励信息

C．处罚处分信息

D．收入情况信息

D本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容—大体信息、奖励信息、警示信息、惩罚处分信息。

第27题金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签定远期大额合约或互换不同的金融工具，这表现了金融衍生工具的（　　）特性。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

B本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。

第28题证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。

B有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

第29题当创业板股票上市首日盘中成交价钱较当日开盘价第一次上涨或下跌达到或超过（　　）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

A．80%

B．70%

C．20%

D．10%

C当创业板股票上市首日盘中成交价钱较当日开盘价第一次上涨或下跌达到或超过20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

第30题股权类期权不包括（　　）。

A．单只股票期权

B．股票组合期权

C．股票指数期权

D．百慕大期权

D本题考查股权类期权。

股权类期权包括三种类型，即单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权。

第31题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期更正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．5

B．10

C．15

D．20

D证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期更正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

第32题（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价钱的内在价值和计算依据。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额净值

D．基金资产估值

本题考查基金资产净值。

第33题证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。

A．管理和处分受偿资产，维护基金权益

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。

第34题我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（　　）。

A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的剩余基金财产

C．按照规定要求召开基金份额持有人大会

D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D本题考查基金份额持有人享受的权利。

在封锁式基金存续期间，不得要求赎回基金份额，这属于基金份额持有人的义务。

第35题整个证券市场的核心是（　　）。

A．证券交易所

B．证券投资者

C．证券发行人

D．证券中介机构

A证券交易所是整个证券市场的核心。

第36题证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。

A．会计师事务所

B．财务顾问机构

C．资信评级机构

D．证券公司

D本题考查证券服务机构。

选项ABC都属于证券服务机构。

选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

第37题政府债券的特征不包括（　　）。

B本题考查政府债券的特征—安全性高、流通性强、收益稳固、免税待遇。

第38题关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（　　）。

A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

CETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。

第39题证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险预备。

A．5%

B．8%

C．10%

D．15%

证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险预备。

第40题直接为投资者开立资金结算账户的是（　　）。

D证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

第41题2008年4月23日，国务院发布《证券公司监督管理条例》和（　　），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管加倍规范。

A2008年4月23日，国务院发布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管加倍规范。

第42题2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全世界资本市场第（　　），2007年第一次公开发行股票融资位列全世界第一。

C2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全世界资本市场第三，2007年第一次公开发行股票融资位列全世界第一。

第43题关于债券的票面要素描述正确的是（　　）。

A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

D．期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些

B为了弥补自己临时性资金周转之欠缺，债务人能够发行短时刻债券。

流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者同意。

一般来讲，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。

第44题2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所一路出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。

A．恒指服务公司

B．中证指数有限公司

C．三元证券投资顾问有限公司

D．中央国债登记结算有限责任公司

本题考查中证指数有限公司。

第45题证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A．2

B．6

C．8

D．12

B证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第46题关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

D本题考查商业银行次级债券。

商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他欠债以后、先于商业银行股权资本的债券。

第47题新中国成立以来，在（　　），我国停止发行国债。

A．20世纪50年代和60年代

B．20世纪60年代和70年代

C．20世纪50年代和70年代

D．20世纪70年代和80年代

B新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。

第48题债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括（　　）。

A．债券期限长短

B．筹资者的资信

C．资金使用方向

D．借贷资金市场利率水平

C本题考查债券利率的影响因素—借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

第49题平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。

A．10%～25%

B．15%～25%

C．25%～50%

D．35%～50%

C本题考查平衡型基金。

平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

第50题上市公司最多见、最主要的资本公积金来源是（　　）。

A．资产增值

B．接受的赠与

C．股票发行溢价

D．因合并而接受其他公司资产净额

C本题考查股利政策。

股票发行溢价是上市公司最多见、最主要的资本公积金来源。

第51题目前权证交易实行（　　）回转交易。

A．T+7

B．T+5

C．T+1

D．T+0

D目前权证交易实行T+0回转交易。

第52题取得执业证书的人员，持续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

C．5

D．7

B取得执业证书的人员，持续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

第53题（　　）是指某一国家借款人在本国之外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

A．外国债券

B．欧洲债券

C．美洲债券

D．亚洲债券

A本题考查外国债券的概念。

第54题经济周期循环对股票市场的影响超级显著，能够说是景气变更从根本上决定了股票价钱的长期变更趋势。

通常，经济周期变更与股价变更的关系是（　　）。

A．复苏阶段——股价低迷；

高涨阶段——股价回升；

危机阶段——股价上涨；

萧条阶段——股价下跌

B．复苏阶段——股价回升；

高涨阶段——股价上涨；

危机阶段——股价低迷；

C．复苏阶段——股价上涨；

危机阶段——股价下跌；

萧条阶段——股价低迷

D．复苏阶段——股价回升；

D本题考查经济周期循环。

经济周期变更与股价变更的关系是：

苏醒阶段—股价回升；

高涨阶段—股价上涨；

危机阶段—股价下跌；

萧条阶段—股价低迷。

第55题中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（　　）。

A．沪深300指数

B．上证50指数

C．深证100指数

D．上证100指数

A沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。

第56题在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A．无期国债

B．长期国债

C．中期国债

D．短期国债

D本题考查国债的分类。

第57题债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、许诺按必然利率按期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

A．所有权

B．使用权

C．转让权

D．债权债务

D本题考查债券的概念。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、许诺按必然利率按期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

第58题中国证监会依照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

B．全国人大

C．全国人大常务委员会

D．中国人民银行

A中国证监会依照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第59题金融衍生工具产生的最大体原因是（　　）。

A．新技术革命

B．利润驱动

C．金融自由化

D．避险

D金融衍生工具产生的最大体原因是避险。

第60题我国《证券法》规定，证券交易所设总领导l人，由（　　）任免。

B．中国人民银行

C．国务院

D．国务院证券监督管理机构

A我国《证券法》规定，证券交易所设总领导1人，由国务院证券监督管理机构任免。

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。

每小题