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据（IDR）。
从法律和行政立场而言，所有预托收据具有一样的意义。
ADS美国存托股分
Advalorem从价；
按值
Affiliatedcompany关联公司；
联营公司
Afterdate发票后，出票后
After-market后市
[股市]指某只新发行股票在定价和配置后的交易市场。
市场参与者关注的是紧随的后市情
况，即头几个交易日。
有人把后市概念为股价稳按期，即发行终止后的30天。
也有人以为
后市应指稳按期事后的交易市况。
但是，较为普遍的是把这段时期视为二级市场
Agedependency（ratio）年龄抚育比率
AGM周年大会
Agreement协议；
协定
All-or-noneorder整批委托
Allocation分派；
配置
Allotment配股
Alpha（MarketAlpha）阿尔法；
预期市场可得收益水平
Alternativeinvestment另类投资
AmericanCommoditiesExchange美国商品交易所
AmericanDepositoryReceipt美国存股证；
美国存托凭证（简称“ADR
”参见ADR栏目）
AmericanDepositoryShare美国存托股分
AmercianStockExchange美国证券交易所
Americanstyleoption美式期权
美式期权的持有人有权在期权期限内的任何时候执行期权，包括到期前和到期日。
Amex美国证券交易所
Amortizableintangibles可摊销的无形资产
Amortization摊销
AmsterdamStockExchange阿姆斯特丹证券交易所
AnnualGeneralMeeting周年大会
Annualized年度化；
按年计
Annualreport年报；
年度报告
Anticipatorybreach预期违约
Antitrust反垄断
APEC亚太区经济合作组织（亚太经合组织）
Appreciation[财产]增值；
涨价
Appropriation拨款；
经费；
指拨金额
Arbitrage套利；
套汇；
套戥
指通过同时生意两种等同工具或证券，但买入价比卖出价低廉而取得的保证或无风险利润
。
Arbitration仲裁
Arm'
slengthtransaction公平交易
ArticlesofAssociation公司章程；
组织细那么
At-the-moneyoption平价期权；
等价期权
ASEAN东南亚国家联盟（东盟）
Asianbanksyndicationmarket亚洲银团市场
Asiandollarbonds亚洲美元债券
AssetAllocation资产配置
AssetBackedSecurities资产担保证券（简称“ABS”）
AssetManagement资产治理
Assetswap资产掉期；
资产互换
一种由现金信誉工具和掉期组成的一篮子工具，这种互换将非票面值工具（债券或贷款）
的现金流转换为票面值（浮动利率）结构。
资产掉期通常将固定利率债券转换为票面值浮
动利率债券。
但交叉货币资产掉期也十分常见，它们将现金流从一种货币转换为另一种货
币。
Assignmentmethod转让方式；
指定分派方式
ASX澳大利亚证券交易所
At-the-money平价
[期权]执行价钱被设定为与基础工具的现行市场价钱相同。
AucklandStockExchange奥克兰证券交易所
Auctionmarket竞价市场
Authorizedcapital法定股本；
核准资本
Authorizedfund认可基金
Authorizedrepresentative授权代表
AustralianOptionsMarket澳大利亚期权交易所
AustralianStockExchange澳大利亚证券交易所
Back-doorlisting借壳上市
Back-endload撤离费；
后收费用
Backoffice后勤办公室
BacktobackFXagreement背靠背外汇协议
Balanceofpayments国际收支平稳；
收支节余
Balanceoftrade贸易平稳
Balancesheet资产欠债表
Balloonmaturity期末放气式归还
Balloonpayment最末期大笔还清
Bank,Banker,Banking银行；
银行家；
银行业
BankforInternationalSettlements国际结算银行
Bankruptcy破产
Baseday基准日
Baserate基准利率
BaselCapitalAccord巴塞尔资本协议
Basispoint基点；
点子
一个基点等如一个百分点（%）的百分之一。
举例:
25个基点=%。
Basisswap基准掉期
Bearmarket熊市；
股市行情看淡
Bearer持票人
Bearerstock不记名股票
Behind-the-scene未开拓市场
Belowpar低于平值
Benchmark比较基准
Beneficiary受益人
Bermudanoption百慕大期权
百慕大期权介乎美式与欧式之间，持有人有权在到期日前的一个或多个日期执行期权。
Bestpractice最正确做法；
典范做法
Beta（Marketbeta）贝他（系数）；
市场风险指数
Billsdepartment押汇部
Bid出价；
投标价；
买盘
指由买方报出表示情愿按此水平买入的一个价钱。
Billofexchange汇票
Binary二元制；
二进法（只有两个可能的结果）
Binaryoption二元期权
又称数字期权或非全有即全无期权。
若是基础工具知足预先确信的启动条件，二元期权将
支付一个固定金额，在其他情形下那么不支付任何收益。
BIS国际结算银行
Blackoutperiod封锁期
Blocktrade大额交易；
大宗生意
Bluechips蓝筹股
BlueSky[美国]蓝天法；
股票生意交易法
Boardofdirectors董事会
Bonafidebuyer真诚买家
Bondmarket债券市场，债市
Bonds债券，债票
Bonusissue派送红股
Bonusshare红股
Bookvalue帐面值
Bookbuilding成立投资者购股意愿档案；
建档；
询价圈购
[股市]包销商用以定价一笔发行的方式。
包销商在促销活动终止后把所搜集的初步购股订
单一一记下，然后依照投资者情愿支付的价钱水平订定最终发行价。
Bookrunner投资意愿建档人；
帐簿治理人
[股市]指负责为发行成立投资者购股意愿档案的银行，亦即负责为一笔发行组织承销、拟
定不同市场的发行规模、执行促销活动、定价、配置和后市稳固工作的银行。
Boom-bust繁荣－崩溃（形容周期的快起快落）
BOOT建造；
拥有；
经营；
转让
BOT建造；
Bottomline底线；
最低限度
Bottom-up由下而上（方式）
Bouncedcheque空头支票
Bourse股票交易所（法文）
BP（BasisPoint）基点
Brandmanagement品牌治理
Break-upfees破除协议费用
Break-upvaluation破产清理价值评估
Breakevenpoint收支平稳点
BrettonWoodsSystem布里敦丛林体系
它是于1944年7月22日在美国新罕布什尔州布里敦丛林召开的联合国家货币金融会议上创建
的一个国际货币固定汇率制度。
依照协定，美元与黄金挂钩，而所有其他货币汇价那么钉住
美元。
体系于上世纪70年代初崩溃。
Bridgingloan临时贷款/过渡贷款
Broadmoney广义货币
Broker,Broking,
BrokerageHouse经纪；
证券生意；
证券交易；
证券行；
经纪行
BrusselsStockExchange布鲁塞尔证券交易所
BSSM建造/设备供给-效劳/维修
Bubbleeconomy泡沫经济
Build,OperateandTransfer建造、经营、转让
Build,Own,OperateandTransfer建造；
Build/Supply-Service/Maintain建造/设备供给-效劳/维修
Bullmarket牛市；
股市行情看涨
Bullets不得赎回直至到期（债券结构之一）
Bullish看涨;
看好行情
Bundesbank德国联邦银行；
德国央行
Businessday营业日
Businessmanagement业务治理；
商务治理；
工商治理
Businessstudies业务研究；
商业研究
Buy-back回购
Buy-sideanalyst买方分析员
[股市]为机构投资者效劳的股票研究分析员。
Buyer'
scredit买方信贷（入口）
Buyout收购；
买入
By-law细那么；
组织章程
C-Corp[美国]指一样股分
CAC巴黎CAC指数
CAGR复合年增加率
Calendaryear月历年度
Call-spreadwarrant欧洲式跨价认股权证
Calloption认购期权
Callprotection/provision赎回保障/条款
Callwarrant认购认股权证
Callablebond可赎回债券
Candlestickchart阴阳烛图表
日本传统利用的图表方式，最先用于稻米期货市场。
个别表示价钱的条状看似一根两头露
出烛芯的蜡烛。
蜡烛本身代表从开市到收市的价钱不同，烛芯代表最高和最低位，而蜡烛
颜色那么显示收盘价比开盘价高开仍是低开。
一样是白色或绿色代表有较高的收盘价，红色
或黑色代表有较低的收盘价。
Cap上限
Capacity生产能力；
产能
CAPEX资本支出
CapitalAdequacyRatio资本充沛比率
Capitalbase资本金；
资本基楚
Capitalexpenditure资本支出
Capitalization>
资本值
Capitalmarkets资本市场；
资金市场
Capitalraising融资；
筹集资金
Cappedfloater封顶浮动利率债券
Carrytrade利率差额交易；
套利外汇交易；
息差交易
例如:
当利率偏低，投资者便借入短息（1%）买长债（4%），稳赚可观息差；
及/或当美元
汇价看低，便借入美元买进看升的亚洲股、汇市。
Carryingcost利息本钱；
持有本钱；
资金本钱差额
Carryingvalue账面价值
Cash-settledwarrant现金认股权证
Cashearningspershare每股现金盈利
Cashflow现金流量
CBO债券抵押债券（参见CollateralizedBondObligation）
CCASS中央结算及交收系统
CD存款证
CDO债务抵押债券（参见CollateralizedDebtObligation）
CDS参见CreditDefaultSwap栏目
CEDEL世达国际结算系统（即欧洲货币市场结算系统）
Ceiling上限
Ceiling-flooragreement上下限协议
CentralClearing&
SettlementSystem中央结算及交收系统
CEO行政总栽；
行政总监；
首席执行官
CEPA即2003年6月29日于香港签署的《内地与香港关于成立更紧密经贸关系的安排》，是
英文“TheCloserEconomicPartnershipArrangement（CEPA）betweenHongKongand
theMainland”的简称。
Certificateofdeposit存款证
Certificateofincumbency公司授权/委任书
CFO财务总监；
首席财务官
Chaebol韩国财阀；
韩国大企业
Changeofdomicile迁册（公司更改注册地址）
Chapter11指美国《破产法》第11章的破产爱惜申请。
ChicagoBoardofTrade芝加哥交易所
ChicagoBoardOptionsExchange芝加哥期权交易所
ChicagoMercantileExchange芝加哥商品交易所
Chinabanking中国银行业
ChinaCapitalMarkets中国资本市场；
中国资金市场
ChinaDevelopmentBank（中国）国家开发银行
ChinaInternationalCapitalCorporation,CICC中国国际金融；
中金公司
Chinaprivatization中国民营化；
中国私有化；
中国私营化
Chinarestructuring中国重组；
中国改组
ChinaSecuritiesRegulatoryCommission中国证监会
ChinaStockMarkets中国股票市场；
中国股市
ChineseWall中国墙
指投资银行部与销售部或交易人员之间的隔离，以防范灵敏消息外泄，从而组成黑幕交易
Claim索偿
Clawbacknotification回拨/增加本地公布发行份额通知
Cleanprice干净价
[债市]指债券包括应计利息的现值
CLO贷款抵押债券（参见CollateralizedLoanObligation）
Closed-endfund封锁式基金
Closingprice收盘价
Co-leadmanager副主承销；
联席主承销
Collars利率上下限
CollateralizedBondObligation债券抵押债券
[债市]一种由多个差级组成的债券结构。
它与房产抵押贷款债券相似，但抵押品不是房产
抵押贷款，而是评级较低的债券。
CollateralizedDebtObligation债务抵押债券
[债市]是贷款抵押债券、债券抵押债券和房产抵押贷款债券的一样名称。
CollateralizedLoanObligation贷款抵押债券
[债市]一种由个人或商业贷款池组合（不包括房产抵押贷款）的贷款还款支持的结构性债
券。
CollateralizedMortgageObligation房产抵押贷款债券
[债市]一种由房产抵押贷款的还款支持的债券。
Co-manager副承销商
Comfortletter安慰函；
告慰信（由会计师发出）
Commercialloan商业贷款
Commercialpaper商业单据
Commissionrebate佣金回扣
CommodityExchange,Inc.商品交易所（纽约）
Commonstock一般股
Companyfinance公司融资公司财务
Complexcashflow复合现金流
Compoundannualgrowthrate复合年增加率
Compoundoption复合期权
以期权为基础工具的期权，它许诺购买者在事前确信的时期内，以一个固定价钱购买（或
出售）期权。
这种期权通常以利率工具或外汇为基础。
投资者通常在波幅较高的时期内购
买复合期权，以减轻因标准期权价钱上升而带来的损失。
Concession回扣；
佣金；
特许经营权
Conferencecall会议
Confidentialpre-filingreview呈报前机密性审核
Confidentialsubmission机密呈交
Confidentialityagreement保密协议
Conglomerate集团/联合大企业/多业公司
Connectedtransaction关联交易
Consideration约定金额；
代价；
考虑因素
Consolidation整合；
归并；
盘整
ConstantMaturityTreasuryDerivative固按期限国债衍生产品
Constituentstock成份股
Constructioninprogress在建工程
ConsumerPriceIndex消费物价指数
Consumption消费
Contingentliability或有欠债
Contractualjointventure合约性合作/合伙经营
Controllingstake/interest控股权/权益
Conventionalcap传统上限
Conversionofstateassetsintostateshares国家资产作价入股
Conversionpremium转换溢价
Conversionprice转换价
Conversionratio换股比率
Convertednetcollections转换后净收入
Convertiblebonds可转换债券；
可换股债券
[债市]一种由公司发行的债券。
持有人能够按一个预先确信的价钱将这种债券转换为固定
股数的公司股票。
由于债券中嵌入了一个公司股票的认购权，可转换债券的利率远远低于
传统债券，因此是公司筹集债资的一个廉价方式。
这种债券对现有股东造成的问题是转换
稀释了公司发行在外的股权。
一样来讲，债券被转换成公司自身的股票。
Convertiblecurrency可自由兑换货币
指在入口、出口、兑换和进行跨境借贷方面，不存在任何限制或监管要求的货币。
Convexity债券凸性
[债市]用以量度某只债券的价钱与收益关系的方式。
存续期间转变比率。
COO营运总监；
首席营运官
CopenhagenStockExchange哥本哈根证券交易所
Corporatebonds公司债券
Corporatefinance企业融资
Corporategovernance企业管治；
公司治理
Corporatevision企业视野
Corporatization公司化
Cost本钱
Costoverrunloans本钱垫支贷款
Counsel'
sopinion法律顾问意见书
Counterpartycreditexposure对手的信贷风险
Coupon票息；
券息
[债市]发行人许诺会按面值年率计算，向债券持有人支付直至到期日的债券利息。
假
如债券的票息为10%，每一年便按面值100元支付10元的利息，一样是分期每6个月（半年）或
3个月（每季）派息一次。
Couponrate孳息率；
票息
Couponfrequency派息频率
[债市]指债券每一年派发利息的次（比如每一个月、每季、每半年或每一年一次）
Covenant契约
Coveredwarrant备兑认股权证
一种由第三方（一般是银行或证券公司）发行的权证，它给予持有人在指按时期内，以一
个固定价钱购买一家公司现有股票的权利。
CPI消费物价指数
CreditDefaultSwap信誉违约互换；
信誉违约互换
Creditfacilities信贷方法
Creditfonciaamortization抵押式摊还法
Creditline备用信贷；
信誉额度
Credit-linkednotes信誉风险连结证券；
信贷关联证券
Creditrating信誉评级；
信贷评级
Creditrisk信誉风险
因合约一方或多方不能履行合约规定的金融债务，而致使的持有某个特定合约或合约组合
的金融损失风险。
Creditspread债券息差
Creditwatch债信观看
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