煤安认证评审报告Word文档格式.docx
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技术负责人
赵敏
工程师
职工总数
147
技
术
人
员
数
高工及以上
机械设备总台（件）数
17台（件）
3
检验仪器（表）总台（件）数
10台（件）
助工
被评审单位进行的是第7次现场评审，前3次安全标志评审情况如下表
评审次别
评审时间
代表产品名称
经济性质
法人代表
备注
6
2012..4.9
煤矿井下用聚乙烯供水排水管、三用阀、风筒、隔爆水袋
5
2011.4.9
橡胶涂覆布正压风筒
4
2009.1.9
三用阀
备注：
表2
安全标志现场评审记录表
序号
评审项目名称
描述及存在问题
评审结果
整改要求
1
机构
★注册资金
经核查法人营业执照原件，注册资金为300万元。
★合格
★营业执照
营业执照在有效期内，从2006年5月26日至长期。
★经营范围
所生产产品在其营业执照的经营范围内。
“服装、矿用通风、防尘、除尘设备、塑料制品、纸箱生产、销售、机械加工……”
★生产场所
具备生产、检验、管理等固定场所，为枣庄通晟实业有限公司划拨，提供了证明文件。
人员
3.1
技术人员
★技术力量
经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同（原件）及现场考核，该单位具有1名机械类中级技术职称以上的在册技术人员；
3.2
人员素质
●相关负责人
与负责人张无忌进行了沟通，其对三用阀产品的安全性能有了解；
●符合
★技术负责人、产品主要技术人员
对主要技术负责人赵敏进行考核，技术人员熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；
●关键工序生产人员
关键工序（车床、钻床、铣床、热处理）人员熟悉生产工艺、设备操作规程，操作熟练；
●检验人员
检验人员对标准、检验规程、检验方法等内容欠熟悉，操作欠熟练。
●不符合
3.2-4提供：
检验人员培训考核记录。
技术文件管理
4.1
文件资料管理
●管理制度
建立有《文件、档案资料管理制度》；
●执行记录
图纸、使用说明书、工艺卡等技术文件和资料有编制、审核、批准人签字，有发放、领用、回收、借阅等记录；
●图纸更改制度
建立并执行了《档案图纸更改制度》、《工艺文件修改制度》；
●技术文件统一性
各部门图纸一致；
4.2
产品标准
★执行标准审核备案
产品执行标准MT112.2-2008，已经国家安标中心确认；
●引用或参考标准
有11个引用或参考标准，实际有9个。
●基本符合
4.2-2提供：
标准MT112.1-2006、MT76
4.3
图纸
●零部件图纸
零部件图纸齐全；
★图纸审核备案情况
总图已经安标中心审核备案；
★图纸更改审核备案
图纸无更改。
★不适用
供方
5.1
采购
●采购管理文件
有采购管理制度，但不具备操作性；
5.1-1提供：
采购管理制度，应包括原材料的质量要求，合格供方的评审，采购计划、合同的控制要求，物资验证和入库程序，不合格品管理等内容；
●采购控制清单
有采购控制清单，但质量要求不明确；
5.1-2提供：
采购控制清单，明确质量要求
●外购方名录和质量档案
有部分合格外购方名录，但质量档案不全。
定期对部分外购方进行评价，有评价记录；
5.1-3提供：
完善的合格外购方名录，并搜集质量档案。
●采购合同
签订了采购合同，但质量要求不明确；
5.1-4内部完善：
完善采购管理，采购合同中质量要求不明确。
●部件安标有效期
产品无安标配套件；
●不适用
●检验合格证明
重要原材料（钢材、弹簧）有检验合格证明，满足技术要求；
★安标受控件一致性
产品无安标配套件。
5.2
外协
●外协管理文件
产品无外协；
●外协方名录和质量档案
●外协合同
●外协安标受控件检验
★外协生产单位一致性
生产过程控制
6.1
生产能力
★生产规模
三用阀年产50000个；
★关键部件生产及成品总装能力
生产场所具备加工左、右阀筒、注油阀体、电镀、热处理等加工能力，并具备总装能力。
6.2
生产设备
●管理文件
有设备管理办法，内容齐全；
★完备性
有满足生产所需的设备，包括车床、钻床、铣床、等设备，能满足技术文件的要求；
●台账
有简单的生产设备台账；
●操作规程
有重要生产设备的操作规程；
●维修保养记录
有简单的设备维修保养计划及记录。
6.3
工艺装备及工位器具
有工艺装备、工位器具管理制度及工艺装备验证制度；
有工艺装备及工位器具台账；
●工艺装备
现场配备使用了工装，有简单的工装验证记录；
●工位器具
现场使用了固定料架、移动料架等工位器具，能够保证工序转换时基本能保证零部件不磕碰、不落地。
6.4
工艺过程
●工艺文件
申报产品工艺文件满足图纸等技术文件的要求；
●工艺文件明细表
有工艺文件目录表；
●工艺路线图（工艺流程图）
有工艺流程图，并注明了关键工序；
●关键工序作业指导书
有精车等关键工序作业指导书。
7
检验和测试
7.1
规章制度
有简单产品检验管理制度，内容涉及了对重要原材料、零部件进货检验、生产过程检验和成品出厂检验；
●不合格产品控制
有《不合格品控制程序》，保证不合格品不能转序或投入使用；
●质量负责人和检验人员
有质量负责人和检验人员的任命，明确了其职责、权限，并保证其独立开展检验工作；
●重要检验设备操作规程
有三用阀试验台等重要检验设备的操作规程；
●重要外购（协）件检验规程
有简单的原材料外购件、外协件抽样及检验规程；
7.1-4提供：
完善后的原材料外购件、外协件抽样及检验规程
●工序检验规程
制定有关键工序抽样及检验规程；
●出厂检验规程
有三用阀出厂检验规程，但不具备操作性。
7.1-7提供：
三用阀出厂检验规程，应符合相关标准要求。
7.2
检验测试设备
●设备配置及台帐
根据生产和检验的需求，配备有卡尺、千分尺、内径量表、硬度计、三用阀试验台等检验、测试设备和器具，并建立台帐；
★出厂检验设备精度
生产单位具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；
●周期检定及标识
部分计量器具按规定进行了计量检定，并加贴了有效性标识；
未见压力传感器（120728）鉴定证书；
7.2-3提供：
提供压力传感器（120728）检定证书及有效性标识照片。
●器具校准
无非标计量器具；
●追溯评定
制定了检验设备、器具使用不符合要求时追溯评定的相关规定；
●内部检定/校准资格
无内部检定/校准资格。
7.3
检查、检验
●进厂及工序检验记录
有机加工工序检验记录，有原材料、外购件、外协件等进厂检验记录；
●出厂检验条件
企业具备有液压试验台、天平等重要的检验、测量和试验设备，出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求；
★出厂检验执行情况
按标准要求进行了的出厂检验，有出厂检验记录及检验合格证；
★安全性能参数符合性
影响产品安全性能的压力（工作阻力）指标参数符合（备案）图纸规定。
8
产品一致性
★产品一致性核查
抽查部件加工尺寸与备案图纸一致；
成品尺寸及技术参数与备案一致。
9
产品标识
★标识加施情况
在阀体侧面加施了安全标志标识和铭牌；
●标识符合性
产品使用的安全标志标识符合AQ1043要求；
●标识审核备案
安全标志标识经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
●铭牌材质
铭牌材质为不干胶，不符合安标管理相关要求。
9．4提供：
符合要求的铭牌照片。
评审结论
C级（整改后合格）
★否决项：
合格16项；
不合格0项；
不适用3项；
共19项。
●考核项：
符合31项；
基本符合3项；
不符合7项；
不适用8项；
共49项。
不符合项占考核项比例15.5%（5个基本符合等于1个不符合）
评审组成员：
孔令辉蔡依林
表3共1页第1页
生产单位主要技术人员信息一览表
姓名
性别
出生
年月
学历
专业
职称
职务
办公电话
手机
进入
本单位时间
从事
本专业年限
是否签署劳动合同
相比申办信息是否有变
珠儿
女
1963.1
工程管理（进修后转为机械）
0632-409111
2005．10
是
2
男
采煤
0632-4093111
2012．01
20
周芷若
1957.10
大学
橡胶工艺
高级工程师
以下空白
人员信息以本次核实为准。
1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。
2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。
表4共1页第1页
生产单位主要检验人员信息一览表
张静
1989
高中
质检员
0632-4093xxx
郭经
1963
李作鹏
1988
夏大地
1971
中专
王美美
1974
检验员
如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。
表5共2页第1页
生产单位主要生产设备一览表
名称
规格型号
数量
完好情况
圆筒热合机
RH-3.8-B2
完好
工业帆布机
GB4-1
GB-180-1
高频热合机
J-107B
对焊机
UN-12A
卷圈机
操作台
电焊机
220V/380V
0.1（m）2
10
砂轮机
φ250
11
台钻
0----φ13
12
挤出模具
Φ63，Φ110，Φ160
13
单杆挤出机
SJ-30*25
14
160/50手动焊
160/50
15
160/63焊接机
160/63
16
单螺杆挤出机
SJ-90*30
17
干燥机
如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。
表5共2页第2页
名称
车床
CD6140B
无
G616320
CD6140A×
IM
数控车床
CKD614F/1000
250W
CD6140A
刨床
B665
钻床
Z5125A
锯床
G4028
C30
箱式炉
电镀设备
如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。
表6共2页第1页
生产单位主要检验设备一览表
酒精喷灯燃烧试验箱
酒精灯
秒表
SJ9-2Ⅱ、PC-2000A
各1
高阻计
ZC46A
直角尺
0-500cm
管材静液压试验机
XGY-10
温湿度计
WS2020
钢卷尺
0-30m
压力表
0-10MPa
游标卡尺
0-200mm
表6共2页第2页
内径千分尺
25~50
1把
200
试压设备
WQ-A
1台
螺纹环规
M36×
1.5-H6
塞规
三用阀自动检测试验台
SD-4B
4块
光电分析天平
TG628A
压力传感器
120728
三用阀自动检测试验台（SD-4B）、压力传感器（120728）、光电分析天平（TG628A）为新增计量器具；
表7共1页第1页
管理体系（制度）文件一览表
约束范围
质量手册
本单位
程序文件
质量记录
作业文件
外部文件（规程、法规、标准）
略
如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。
表8共1页第1页
产品一致性核查记录表
①成品抽检地点：
组装车间
②抽检产品名称：
三用阀
抽检产品编号：
201209256
核查过程
核查内容
核查记录
备注
安标受控零（元）部件
无安标配套件
生产
安标受控零（元）部件
成品
结构参数
随机抽取了1件样品，经核查，主要结构参数与备案的企业标准技术参数、图纸内容一致。
其他安全技术指标或参数（如有）
结论
一致
表9共1页第1页
前一次现场评审的整改要求落实情况记录表
落实情况
2012.5.9
3.1提交：
聘一名机械类工程师，提供职称证书和劳动合同照片。
已落实
4.1提交：
完善文件资料管理制度。
提交：
完善文件资料管理执行纪录。
建图纸更改制度。
4.2提交：
MT112.1-2008标准。
补全三用阀生产引用标准。
继续整改
5.1提交：
三用阀采购控制清单。
合格外购方名录。
5.2提交：
外协管理制度。
外协方名录。
完善合同的技术要求。
6.3提交：
工装验证制度和一套验证记录。
6.4提交：
三用阀工艺文件明细表。
工艺路线图注明关键工序。
7.1提交：
质量负责人职责权限授权书。
工序检验规程。
出厂检验规程。
7.2提交：
精度10mg天平、函数记录仪等购置证明、照片和检定证书。
压力表、天平检定证书和标识照片。
追溯评定的规定。
7.3提交：
收集整理进厂检验记录。
完善清洁度检验能力，提供一套三用阀出厂检验设备
9按AQ1043完善标牌中标识使用，提供标牌照片。
出厂检验现场考评记录
表10共1页第1页
①抽检地点：
成品区
抽检产品名称：
三用阀
抽检产品编号：
201209256
②检验执行标准：
MT112.2-2008
③出厂检验要求项数：
7出厂检验项数：
7
检验项目名称
使用设备、仪器、仪表
编号
是否在周检范围内
外观质量
目测
清洁度
天平
安全阀开启压力
三用阀自动检测试验台、压力传感器
SD-4B、120758
否
安全阀小流量启溢闭特性
密封性能
卸载阀操作性能
强度试验
对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：
出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备能满足要求，检验人员对标准能掌握，能较熟练地完成检验工作，检验报告格式较
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