有基础有交易文档格式.docx
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D．终局性
【参考解析】：
资金交收具有不可逆转性和终局性。
股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。
报价委托和成交确认委托均可撤销。
（ ）
对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
C
关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数
A,
实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证
本题是常考题目，重点记忆。
合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（ ）等方面的专业人员负责结算业务。
A．电脑
B．财务
C．投资
D．结算
为确保资金划汇渠道畅通，托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务。
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
（ ）
会员制的证券交易所是（ ）。
A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
C
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值
B．清算价值
C．内在价值
D．票面价值
关于债券的叙述错误的是（ ）。
A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
A．嵌入衍生工具
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（ ）。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
一般来说，基金反应的是信托关系，即由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。
需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，所以本题题目强调“一般反映的是……”。
股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A．普通股票和优先股票
B．记名股票和无记名股票
C．有面额股票和无面额股票
D．份额股票和比例股票
A
下列选项中，属于一般股票基金特点的是（ ）。
A．分散投资于各种普通股票，风险较小
B．分散投资于各种普通股票，风险较大
C．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小
D．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
【根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．2.5亿
C．3.5亿
D．4亿
在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股
B股佣金是按1美元或5港元收取。
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会
关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（ ）。
A．A股价格最小变动单位为0.01元人民币
B．深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D．基金计价单位为每份基金价格
深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。
从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（ ）。
A．六个月
B．九个月
C．一年
D．十八个月
基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
A．2.276
B．2.586
C．4.323
D．3.789
A
单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。
单位基金资产净值计算的公式为：
单位基金资产净值=（总资产一总负债）/基金单位总数。
本题中基金B的基金单位资产净值：
（22724.3+37.4）/10000≈2.276。
证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（ ）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当
B．次日
C．第三日
D．第四日
这个日期要牢记。
我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
A．国库券
B．电子式储蓄国债
C．财政证券
D．国家经济建设公债
20世纪50年代我国发行两种国债，一种是1950年发行的人民胜利折实公债，一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。
有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上
我国《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖
要掌握证券公司自营业务的主要内容。
20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（ ）。
A．货币衍生工具
B．利率衍生工具
C．信用衍生工具
D．股权衍生工具
用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。
金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．金融期货
C．金融远期合约
D．金融期权
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算
B
关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（ ）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。
汇率风险中最常见而且最重要的风险是（ ）。
A．商业性汇率风险
B．债券债务风险
C．储备风险
D．贸易性汇率风险
商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。
银行本票是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。
在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（ ）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A．当日闭市前
B．当日闭市后
C．次日开市前
D．次日开市后
变更登记，要熟悉。
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。
反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（ ）。
A．证券市值/GDP
B．证券市值/GNP
C．股票市值/GDP
D．股票市值/GNP
在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（ ）。
A．红筹股
B．外资股
C．法人股
D．H股
注意，红筹股不属于外资股。
若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（ ）。
A．企业债标准券折算率=[上期平均价×
（1－波动率）×
97%]÷
（1+到期平均回购利率/2）÷
100
B．企业债标准券折算率=[上期平均价×
94%]÷
C．企业债标准券折算率=计算参考价×
93%÷
D．企业债标准券折算率=计算参考价×
90%÷
对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×
（1-波动率）×
100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×
100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×
100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率：
计算参考价×
100。
代办股份转让服务业务，是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
这是代办股份转让的定义。
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A．内在价值
C．票面价值
D．账面价值
股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：
票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。
证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。
A．开盘前
B．13:
00前
C．收盘前
D．22:
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A．最近半年连续亏损
B．最近1年连续亏损
C．最近2年连续亏损
D．最近3年连续亏损
要熟悉的常识。
中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
A．全国银行间债券市场的主管部门
B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构
D．全国银行间债券市场的监督部门
《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
在我国，证监会属于（ ）管辖。
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会（证监会），证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A．三分之一
B．二分之一
C．100%
D．200%
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；
非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。
经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。
A．建业股息
B．股票股息
C．资本利得
D．资本增值收益
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。
A．席位，席位
B．证券账户，证券账户
C．席位，证券账户
D．证券账户，席位
本题属于常考题目，重点记忆。
非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。
A．证券公司的营业柜台
B．包销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股
证券公司不能自营买卖代销股票。
在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（ ）。
A．期权价格越低
B．期权价格越高
C．期权价格越波动
D．期权价格越稳定
在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。
这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；
随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；
在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。
国家股从资金来源上看，主要来源于（ ）。
A．国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B．代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．社会公众认购的股份
D．代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
国家股的来源有：
国有企业改组股份公司时拥有的净资产；
代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；
代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资。
C选项中社会公众认购的股份属于社会公众股。
证券投资基金的资金主要投向是（ ）。
A．实业
B．储蓄
C．有价证券
D．能源
证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%（双向）
D．个人账户余额查询费为每户20元
A项中开户收费机构为中国登记结算公司。
凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。
A．政府证券
B．上市证券
C．非上市证券
D．公司证券
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
资产管理业务的风险有（ ）。
升级会员 