506 关键审计事项底稿模板docWord文档格式.docx

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3.3技术质量部负责对公司重大项目提出编制项目策划报告的要求，负责顾客反馈信息的分析并提出改进建议。

3.4咨询设计项目承接部门负责识别项目的要求，提出分包或合作设计申请，根据要求评审本部门承接咨询设计项目的能力。

4.程序4.l任务来源4.1.1设计部门在承接项目开始咨询设计前，项目中心在承接工程总承包项目后委托咨询设计前，应向经营部提交任务委托文件。

任务委托文件的形式如下：

1）顾客的书面咨询设计任务委托；

2）中标通知书；

3）技术咨询合同.设计合同；

4）上级主管部门开会确认的有委托任务内容的会议纪要。

4.1.2根据顾客的口头委托或我公司主动开展前期工作的项目，经营部或各部门经办人填写〈任务委托/记录单〉，由本部门负责人签字确认。

4.1.3项目中心在承接工程总承包项目后，需将咨询设计委托公司设计部门时，应向经营部提出，由经营部组织项目中心和承接部门协商后，编制《内部设计协议书》作为咨询设计任务委托文件。

《内部设计协议书》的内容要求详见《设计与工程总承包接口管理办法》。

4.2项目要求的识别经营部或各部门经办人接到顾客的委托后，应与顾客进行充分沟通，识别顾客的需求与期望。

顾客的需求与期望包括：

1）顾客明示的要求，在招标文件.合同草案.任务委托书中明确的要求，包括对项目准备阶段.实施阶段.交付阶段以及后期服务阶段所提出的各种要求，如设计范围.设计阶段.设计内容.交付时间及配合施工服务等；

2）顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必须的设计要求；

3）设计中需遵守的有关质量.环境和职业健康安全管理的法规.标准及特殊要求；

4）本公司为赢得市场和增强顾客满意而提出的其它附加要求。

4.3项目要求的评审4.3.1评审时机经营部在接受顾客委托.投标以及合同签订之前，应组织评审。

4.3.2评审内容1）明确顾客的需求和本公司确定的附加要求；

2）顾客需进一步明示和协商的要求；

3）是否在质量.环境.职业健康安全等方面存在风险；

专业技术人员配备是否满足项目要求；

进度要求是否能满足等等；

4）明确项目的主体设计部门；

5）各承接部门对承接内容的任务分派.管理等级的确定是否有异议。

4.3.3评审方法1）经营部汇总项目要求，与公司主管领导和相关部门领导沟通后，初步确认是否承担项目，并组织项目要求的评审。

评审分为会议评审和会签评审两种方式。

2）经营部部长根据项目的重要性及风险程度，确定项目是否需要会议评审。

会议评审由经营部部长主持，相关部门负责人和专业总工程师参加。

经营部负责形成会议纪要。

3）确定项目管理等级项目管理等级分为公司级管理（简称院管）和所级管理（简称所管）。

经营部按项目分级标准拟定项目管理等级，必要时应征求公司总工程师意见，报公司主管领导批准。

项目在设计过程中如需要调整管理等级时，相关设计部门应向经营部提出调整管理等级的申请。

符合下表中所列条件之一的咨询项目应确定为院管项目：

分类条件咨询类项目

（1）城市规划.区域综合规划。

（2）跨行业或新领域的咨询项目。

（3）项目建议书.项目申请报告.预可研.可行性研究报告.项目建议书（代可研）.可研代（项目建议书）.方案设计，参照设计类项目等级划分标准。

（4）公司指定项目。

符合下表中所列条件之一的设计项目应确定为院管项目：

分类条件各类项目

（1）国家和各省市重点工程项目。

（2）技术复杂.地质复杂的工程或采用新材料.新工艺.新结构的工程及我公司首次采用专业技术的工程。

（3）国际招投标工程。

（4）跨行业或新领域的设计项目。

（5）公司作为工程总承包单位的设计项目。

（6）公司指定项目。

分类条件道路.桥隧.公共交通及轨道交通工程类项目

（1）城市轨道交通.高速公路.一级公路.城市快速路.重要的城市主干路及复杂的互通式立交.综合交通项目（如交通枢纽.快速公交等）。

（2）双向六车道（含六车道）以上的铁路地道桥和铁路轴线与立交道路轴线的交角小于45度的地道桥。

（3）全长100米（含）以上的桥梁（对于常规的梁式桥，施工图阶段可所管）。

（4）结构复杂的桥梁及弯桥.斜桥（α≤45°

，桥长小于2倍桥宽）.异形桥梁。

（5）长度在100米以上的隧道。

围岩类别有Ⅴ级.Ⅵ级的隧道。

（6）地震烈度为八度以上地区的道路.桥梁及隧道。

给排水及环境工程类项目

（1）日处理污水能力20万立方米（含）以上的污水处理厂。

（2）日供水能力20万立方米（含）以上的净水厂.配水厂。

（3）日处理能力在20万立方米（含）以上的中水处理厂。

（4）污泥干燥.焚烧项目及垃圾焚烧发电项目。

（5）工程估算值在2亿元（含）以上的给排水管道和河道整治工程。

（6）复杂地质的工程（如山地有滑坡.断层等不稳定地质构造，软土地基等）。

建筑工程项目

（1）民用建筑：

工程设计等级为一级（含）以上的民用建筑，或建筑分类为一类的高层民用建筑（面积>

2万m2.或高度>

50m的单体建筑.层数>

18层的住宅和宿舍，总建筑面积>

10万m2的居住区.工厂生活区，总建筑面积>

1万m2或人防等级>

5级的地下空间，特殊公共建筑等）。

（2）工业建筑：

跨度>

30m.或吊车吨位>

30t的单层厂房和仓库，跨度>

12m.或层数>

6层的多层厂房和仓库。

4）经营部确定项目管理等级（院管.所管）后，负责将设计要求在公司集成应用系统的项目管理系统中登记，生成〈任务评审/通知单〉并交相关部门进行会签评审。

5）院管项目由承接任务部门负责人在〈任务评审/通知单〉中进行会签评审，经营部经办人拟定主体设计部门，经营部负责人确认；

必要时应征求公司总工程师意见；

公司主管领导批准。

6）所管项目由承接任务部门负责人在〈任务评审/通知单〉中进行会签评审，经营部负责人批准。

4.4任务下达4.4.1新任务经营部向承接任务的部门下达〈任务评审/通知单〉，对于公司重大项目，经营部与技术质量部商定后，在〈任务评审/通知单〉中明确提出编制项目策划报告的要求。

具体要求详见《咨询设计过程控制程序》。

对工程总承包项目的咨询设计任务，经营部在下达任务的同时，将相关信息下达到项目中心。

4.4.2补充任务设计过程中，当顾客要求调整工程规模.增加阶段.增加设计内容.调整承接部门等情况时，由经营部向相关设计部门下达〈补充任务通知单〉，并使用原工程编号。

4.4.3变更任务项目设计过程中发生设计变更时，应由顾客出具书面变更设计委托或业主签署的变更会议纪要等变更依据，设计人员将变更依据文件提交经营部，经营部下达〈变更/复核设计任务通知单〉，并判别是否涉及设计合同的修改。

未取得变更依据或由于自身原因发生的变更设计，专业负责人需在集成应用系统“设计依据和基础资料”模块中填写，由技术质量部审批。

4.5合同的签订经营部及项目主体设计部门负责根据公司相关规定与顾客签订合同。

4.6顾客财产的管理顾客财产包括顾客提供给我公司在项目中使用.其所有权属于顾客且最终要归还给顾客的文件.资料和设备，也包括顾客个人信息，如证件内容.联系方式等。

经营部和设计部门管理室负责顾客财产的记录.验证.传递和归还，并要求使用部门妥善保管。

如有不适用情况，或发生损坏.丢失，经营部应向顾客报告，并保持记录。

顾客个人信息不得泄露。

4.7与顾客沟通4.7.1沟通方式与顾客沟通是贯彻以顾客为关注焦点原则的重要环节。

沟通方式采用洽淡.回访.信函.会议和宣传等方式。

经营部每周或隔周组织生产例会，沟通顾客意见。

4.7.2承接任务前的沟通在项目要求评审过程中，需顾客进一步明示要求和需与顾客协商时，由经营部和设计部门负责与顾客进行沟通。

4.7.3设计过程中的沟通设计过程中，经营部和设计部门应检查计划进度的执行情况。

根据需要将合同的执行情况及设计中发生的变化情况反馈给顾客，负责协调内部相关部门与顾客的关系。

4.7.4设计交付后的沟通设计成果交付后来自顾客的信息反馈按《沟通.参与和协商控制程序》执行。

办公室.经营部负责受理顾客投诉，向相关公司领导汇报

后将投诉传递到相关部门，由相关部门妥善处理。

受理部门负责跟踪处理情况和归档。

5.质量记录〈任务委托/记录单〉表SCX01－01〈任务评审/通知单〉表SCX01－02〈补充任务通知单〉表SCX01－03〈变更/复核设计任务通知单〉表SCX01－046.流程图任务委托/记录单表SCX01－01委托单位盖章工程名称工程地点委托日期委托方单位名称通讯地址联系人联系方式受委托方单位名称北京市市政工程设计研究总院有限公司通讯地址海淀区西直门北大街32号3号楼联系人联系方式委托内容：

1.来源地点：

□北京□外省□分院□国外2.项目类型：

□总承包□咨询/设计□勘察□其他3.工程规模及涉及专业：

4.阶段：

□专项规划□预可研□项目建议书□项目建议书（代可研）□可研□设计咨询□设计监理□评估□施工图审查□其他类咨询□初勘□详勘□岩土工程物探测试检测监测□测量□方案设计□初步设计□施工图设计□施工图（含初设）设计□总体设计□其他5.进度要求：

6.顾客提供资料：

7.其他要求：

备注注：

顾客未提出书面委托时，由承接部门根据顾客口头约定的要求填写此单，由承接部门负责人在备注栏签字确认。

任务评审/通知单表SCX01－02院编号：

所编号：

工程名称工程编号顾客联系人电话管理等级主体设计部门工程地点项目基本要求

1.任务创建依据：

□中标通知书□合同或协议□委托□内部协议□含委托内容的政府会议纪要□任务记录2.项目类型：

□总承包□咨询/设计□勘察□其他3.工程等级：

□一般□重大4.评审方式：

□会议评审□会签评审5.任务内容：

6.阶段：

7.创建任务时可以明确的分包或合作设计单位及设计内容：

8.顾客对项目进度的要求：

9.本项目需要编制策划报告□，在中明确是否需要编制策划报告□部门负责人评审部门专业签署评审内容评审内容选择项补充说明1.专业技术人员配备是否满足要求□是□否2.如顾客进度要求明确，是否能够满足进度要求□是□否3.是否同意对承接内容管理等级的确定□是□否4.项目有关质量.环境.职业健康安全方面是否存在风险□是□否5.是否申请无产值工日□是□否6.其他评审意见经营部确认公司主管领导批准部门签收人备注补充任务通知单表SCX01－03补充任务编号：

工程名称工程编号顾客联系人电话管理等级主体设计部门工程地点项目基本内容1.任务创建依据：

□中标通知书□合同或协议□委托□内部委托□含委托内容的政府会议纪要□任务记录2.项目类型：

□咨询□设计□其他3.任务内容：

5.创建任务时可以明确的分包或合作设计单位及设计内容：

6.顾客对项目进度的要求：

部门负责人评审部门专业签署经营部确认年月日公司主管领导批准年月日部门签收人备注变更/复核设计任务通知单表SCX01－04编号：

工程名称工程编号任务类型变更设计□复核设计□顾客联系人电话内容经办人：

年月日经营部意见负责人：

年月日设计所签收经办人：

年月日12