重庆省《证券市场》欧洲债券与外国债券的区别考试试卷.docx

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2015年重庆省《证券市场》：

欧洲债券与外国债券的区别考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%

B．10%，20%

C．20%，30%

D．30%，40%

2、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1

B．2

C．3

D．5

3、以下不属于证券投资的系统风险的是__。

A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气

C．通货膨胀率逐年提高

D．发生金融危机

4、按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池

B．应收账款

C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

5、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%

6、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险

7、优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先

B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

8、上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月 

B．1990年11月 

C．1991年2月 

D．1991年7月

9、不属于证券公司内部控制机制原则的是__。

A．健全性

B．合法性

C．制衡性

D．独立性

10、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。

A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．网络设置购买中的招标管理

11、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是__。

A．2008年12月31日

B．2009年2月18日

C．2009年3月1日

D．2009年3月15日

12、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．理事会

D．会员管理部门

13、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

公司型基金以（）的投资公司为代表。

A．英国

B．日本

C．法国

D．中国

14、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。

A．现货期权

B．期货期权

C．看跌期权

D．奇异型期权

15、基金托管人应当具备的条件有__。

A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

16、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易所交易的开放式基金

C．货币型基金

D．指数型基金

17、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

18、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者

B．个人投资者

C．专业的投资者

D．少数的投资者

19、__不是品牌所具有的功能。

A．创造市场

B．联合市场

C．巩固市场

D．规范市场

20、基金年度会计报表附注主要包括__。

A．基金主要会计政策

B．会计估计及其变更的披露

C．关联方关系及其交易的披露

D．基金资产负债表日后事项的披露

21、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

22、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

23、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．50%

B．10%

C．20%

D．60%

24、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 

B．客户信用交易担保证券账户 

C．信用交易证券交收账户 

D．客户信用证券账户

25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．清算 

B．交收 

C．成交 

D．结算

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有__。

A．回购期限最短为1天

B．回购期限最长为1年

C．回购交易数额最小为债券面额10万元

D．回购交易单位为债券面额1万元

2、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过__批准。

A．发行审核委员会

B．董事会

C．股东大会

D．证券交易所

3、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A．日

B．周

C．月

D．年

4、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

B．可转换证券有利于资本结构调整

C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

5、基金资产保管的主要内容包括__。

A．保管基金印章

B．基金资产账户管理

C．重要文件保管

D．核对基金资产

6、下面叙述不正确的是__。

A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

7、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列__条件。

A．上市公司最近3年连续盈利

B．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

D．上市公司最近3年无重大违法违规行为

E．上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

8、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。

A．2

B．3

C．5

D．6

9、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用

C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

10、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。

A．“了解自己的客户”和“适当性服务”

B．“了解自己的产品”和“适当性服务”

C．“了解自己的客户”和“周到性服务”

D．“了解自己的产品”和“周到性服务”

11、以下属于基金清算工作内容的是__。

A．开立投资者基金账户

B．记录基金资产运作过程

C．核算当日基金资产净值

D．填写基金赎回划转指令

12、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按__的原则来办理相关结算。

A．银银对付

B．银货对付

C．货货对付

D．信用交易

13、次级债券的承销可采用__。

A．直销

B．网上销售

C．包销

D．招标承销

E．代销

14、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记

C．确认基金交易

D．代理发放证明书

15、关于红筹股描述不正确的是__。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

16、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金

B．封闭式基金与开放式基金

C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

17、证券组合管理的方法的类型可分为（）。

A．历史数据分析法

B．主动法

C．恒定混合法

D．被动法

18、目标公司的董事会提前作出如下决议：

“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。

”这是指__。

A．金降落伞策略

B．银降落伞策略

C．复合降落伞策略

D．毒丸策略

19、权证交易中禁止的事项包括__。

A．权证发行人买卖自己发行的权证

B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证

C．权证交易方进行价格操纵

D．权证交易内幕信息的外漏

E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避

20、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

21、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算

22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

23、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在__等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

A．风险警示

B．质押

C．冻结

D．待处理

24、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

25、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值