江苏省证券《证券发行与承销》可交换公司债券操作程序及其他考试试题.docx

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2016年江苏省证券《证券发行与承销》：

可交换公司债券操作程序及其他考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。

A．基金从设立到终止都要支付一定的费用

B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率

2、下列说法错误的是__。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%

D．特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行

3、公司实际分配的股息总是__税后净利润。

A．大于

B．等于

C．不确定

D．小于

4、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反

B．与原有趋势相同

C．寻找突破方向

D．不能判断

5、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A．主动型基金

B．LOF

C．公募基金

D．ETF

6、不标明票面金额的股票被称为__。

A．面值股票

B．普通股票

C．特种股票

D．份额股票

7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%

B．最近2年实现的平均分配利润的30%

C．最近3年实现的平均分配利润的20%

D．最近3年实现的平均分配利润的30%

8、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略

B．交叉套期保值交易

C．主动套期保值交易

D．被动套期保值交易

9、根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。

A．上升；上升

B．上升；下降

C．下降；上升

D．下降；下降

10、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。

A．股票投资组合管理

B．套利理论

C．资产配置

D．基金绩效衡量

11、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A．买入 

B．卖出 

C.清仓 

D．减持

12、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民营企业

13、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额

B．债券发行的合法性

C．债券的信用等级

D．债券的发行价格

14、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行 

B．中国工商银行深圳分行 

C．招商银行北京分行 

D．中国银行北京分行

15、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。

A．即时交付

B．货银交付

C．分期交付

D．货银对付

16、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

A．8.50

B．9.20

C．10.50

D．12.20

17、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。

A．38.98%

B．48.98%

C．105.42%

D．205.42%

18、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

19、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

20、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。

__

A．份额净值总值；100点

B．投资基金份额净值总值；1000点

C．市价总值；100点

D．投资基金市价总值；1000点

21、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

22、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托买卖

B．委托代理

C．证券托管

D．证券存管

23、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．半

B．1

C．1．5

D．3

24、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

25、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：

，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量

B．期望收益率[E（rM）-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越大（小）

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

2、下列属于定向资产管理业务标的的是__。

A．房屋

B．土地

C．古董

D．证券投资基金份额

3、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

4、上市公司应将年度报告备置于__。

A．证券交易所

B．公司所在地

C．有关证券经营机构营业网点

D．以上皆是

5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。

A．口头警示

B．书面警示

C．要求整改

D．约见谈话

6、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．商业银行

B．证券公司

C．专业基金销售机构

D．保险公司

7、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有__。

A．形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间

B．成交量的变化都是两头多、中间少

C．成交量的变化都是两头少，中间多

D．圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强

8、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场

B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

C．证券次级市场是证券投资者之间的交易

D．开放式基金不存在二级交易市场

9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：

经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1

B．3

C．5

D．7

10、关于上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），下列表述正确的是__。

A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作

B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

C．T-1日，进行网上路演

D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告

11、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。

A．货币证券

B．资本证券

C．商品证券

D．凭证证券

12、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是__。

A．债券的持有人

B．债券的发行人

C．债券的合伙人

D．债券的中介人

13、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。

A．集合理财

B．组合投资

C．风险共担

D．分散风险

14、在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

15、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

16、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。

A．依法设立

B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心

D．是实行自律性管理的法人

17、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

18、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用__。

A．特别程序

B．特殊程序

C．一般程序

D．普通程序

19、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。

A．公司股本总额不少于人民币8000万元

B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行

C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

20、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．6月30日

B．5月31日

C．4月30日

D．2月28日

21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

22、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．规模失控、决策失误

B．变相自营、账外自营

C．操纵市场、内幕交易

D．信用交易

23、在连续竞价阶段，每一笔买卖委