证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案5Word文件下载.docx
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B.基金产品说明
C.基金招募说明书摘要
D.基金份额发售方式
A
A属于基金年度报告中基金持有人信息的披露。
基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
A.基金托管人
B.基金销售代理人
C.基金份额持有人
D.基金注册登记机构
基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议，主要目的在于明确双方的权利、义务及职责。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A.年度报告
B.季度报告
C.月度报告
D.半年报告
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
A.基金管理公司的监事会及监事
B.基金管理公司总经理
C.基金管理公司风险控制委员会
D.基金管理公司的董事会及董事
D
基金管理人及其董事应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A.期末可供分配利润
B.基金净值总额
C.期末基金份额净值
D.基金份额净值增长率
投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.证券交易所
D.基金托管人
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。
可能对基金持有人权益及基本份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开
B.基金管理人或基金托管人变更
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D.延长基金合同期限
C
基金的重大事件包括：
持有人大会召开，提前终止基金合同或延长期限，更换基金管理人或托管人，份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
ABCD
封闭式基金和一般基金合同大体上是一样的，不同的是封闭式基金需要披露基金份额总额和基金合同期限。
多选：
基金信息披露应满足的原则包括（）。
A.完整性
B.灵活性
C.规范性
D.真实性
ACD
基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;
在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
公开披露的基金信息包括（）。
A.基金份额上市公告书
B.基金合同生效公告
C.基金招募说明书
D.基金托管协议
A属于基金运作信息披露，BCD属于基金募集信息披露。
基金信息披露义务人包括（）。
A.基金代销机构
B.基金托管人
C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.基金管理人
BCD
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
他们应依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
基金募集信息披露包括（）。
A.基金资产净值和份额净值公告
B.基金季度报告
D.基金合同
CD
AB属于基金运作信息披露。
基金招募说明书应包括的主要内容有（）。
A.基金份额的发售日期
B.基金资产估值和收益预测
C.基金管理人、托管人的基本情况
D.基金投资策略
基金招募说明书不应对基金收益进行预测，B错误。
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（）。
A.需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
B.无需披露最近3年每年的净值增长率
C.管理人报告需披露内部监察报告
D.不需要审计
BD
半年度报告管理人报告无需披露最近3年每年的净值增长率，不需要审计;
其他两项为年度报告的内容。
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示有（）。
A.基金管理人和基金持有人的责任
B.投资风险
C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D.基金管理人管理和运用基金资产的原则
基金年度报告中的扉页应作出如下提示：
基金管理人和托管人的披露责任、管理人管理和运用基金资产的原则、投资风险提示、年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示。
基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
A.整个报告期内买入股票的成本总额
B.整个报告期内卖出股票的收入总额
C.期末基金资产组合
D.报告期内累计买入、累计卖出价值超过期初基金资产净值2%的股票明细
ABD
期末基金资产组合属于基金年度报告中应披露的信息，但不是基金股票投资组合重大变动的内容，C错误。
以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。
A.涉及基金托管人非托管业务的诉讼
B.基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十
C.基金托管人负责基金销售的私人业务部部门副总经理及同级别人员发生变动
D.基金托管人基金托管部门负责人发生变动
信息披露人义务人应在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，A选项应为涉及托管业务的诉讼，C选项应为基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该两项不属于重大事件。
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告包括（）。
A.开放日的收益公告
B.节假日的收益公告
C.封闭期的收益公告
D.临时性的收益公告
ABC
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。
A.货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率
B.货币市场基金年度报告中无需披露期末可供分配收益、净值增长率等指标
C.货币市场基金投资组合无需在投资组合报告中披露
D.货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告
货币市场基金投资组合需要在投资组合报告中披露。
判断：
根据公正原则，在我国基金监管的实践中，首要的是保证个人投资者的利益，其次是要保证机构投资者的利益。
（）
公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。
对基金产品设计有较大创新的基金募集申请，原则上不组织专家评审会评审。
对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。
对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。
根据我国基金监管的实践，国家对于基金市场的监管是市场的基础，基金从业者的自律是市场的保证。
国家对于基金市场的监管是市场的保证，基金从业者的自律是市场的基础。
根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任;
既要尊重监管对象的权利，保护市场参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。
依法监管原则规定，既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任，既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的利益，又要不徇情、不枉法。
根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。
我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等做出了详细规定。
根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。
对基金管理公司的监管主要包括两方面：
一是市场准入等行政许可事项的审批;
二是基金管理公司日常运作的持续监管。
根据我国的有关法规，基金管理公司变更股东比例，需报中国证券业协会备案。
基金管理公司变更股东比例应该报中国证监会备案。
基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。
基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司或代销机构向主要办公场所所在地证监局报送。
根据我国基金信息披露监管的实践，沪、深证券交易所并不负责监管非上市基金的信息披露。
沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。
基金经理的任职资格条件之一是具有两年以上证券投资管理经验。
基金经理的任职资格条件之一是具有3年以上证券投资管理经验。
某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上，督察应当在知悉之日起3个工作日内向中国证监会报告。
某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理张某的职责40天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。
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