西藏基金从业资格私募股权投资退出机制试题Word格式文档下载.docx
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《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《证券投资基金销售管理办法》
5、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制
6、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4932；
68B．4931；
69C．4930；
70D．5000；
70
7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
1B：
2C：
3D：
5
8、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
9、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4
10、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
11、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券
12、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社
13、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性
14、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权
15、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管
16、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
17、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%
18、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
19、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．15
20、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；
全部B．部分延期赎回；
部分C．接受全额赎回；
全部D．接受全额赎回；
部分
21、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况
22、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用
23、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税
24、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
资产配置B：
股票投资组合管理C：
债券投资组合管理D：
基金绩效衡量
25、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
股东会B：
董事会C：
人民法院D：
债权人
26、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
基金管理人B：
基金份额持有人C：
基金托管人D：
监管机构
27、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
28、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力
29、基金销售机构内部控制应遵守__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
30、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司B．该股东C．董事会D．国家
32、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书
33、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
34、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%
35、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。
A．外部风险B．内部风险C．系统性风险D．非系统性风险
36、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
37、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款
38、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：
不允许在证券交易所内交易C：
不允许自由交易D：
可以在其他证券交易市场交易
39、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性
40、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理
41、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。
积极型管理策略B：
消极型管理策略C：
混合型管理策略D：
激进型管理策略
42、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。
A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行
43、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
44、根据发行主体的不同，债券可以分为__。
A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券
45、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券
46、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
47、招募说明书中最为重要的信息是____A：
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：
基金运作方式C：
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：
基金资产净值的计算方法和公告方式
48、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
49、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示
50、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法
51、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
52、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场
53、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件B．基金经理任职报告和任职登记表C．具有3年以上证券投资管理经历的证明D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
54、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。
A．股票型基金B．货币市场基金C．债券型基金D．混合型基金
55、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提
56、下列____不是资产配置的目标。
改善投资者面临的环境B：
降低投资风险C：
提高投资收益D：
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
57、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
高于B：
等于C：
低于D：
不确定
58、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记B．清算C．存管D．交收
59、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
60、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权
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