《金融市场基础知识》真题整理二金融市场基础知识证券从业资格Word文档格式.docx

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{D}.既不可以发行股票，也不可以发行债券

A,

第5题题目分类:

政府机构投资者中的（  ）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

{A}.财政部

{B}.平准基金

{C}.中央银行

{D}.国有资产管理部门

第6题题目分类:

在证券市场上，资金的供给者是（  ）

{A}.证券发行人

{B}.证券中介机构

{C}.证券投资者

{D}.证券交易所

第7题题目分类:

关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（  ）

{A}.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

{B}.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

{C}.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

{D}.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

第8题题目分类:

（  ）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

{A}.中国证监会及其派出机构

{B}.证券交易所

{C}.工商管理部门

{D}.律师协会

第9题题目分类:

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。

美国的通俗称谓是（  ）

{A}.证券经纪商

{B}.商人银行

{C}.证券银行

{D}.投资银行

第10题题目分类:

我国证券市场监督管理的主要手段是（  ）

{A}.法律手段

{B}.经济手段

{C}.行政手段

{D}.窗口指导

第11题题目分类:

下列关于外资股的说法，错误的是（  ）

{A}.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股

{B}.境内上市外资股也被称为B股

{C}.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

{D}.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道

第12题题目分类:

影响股票投资价值的内部因素是（  ）

{A}.宏观经济

{B}.行业或区域竞争结构

{C}.市场波动

{D}.股利政策

第13题题目分类:

资产支持证券是以（  ）为基础发行证券。

{A}.股票

{B}.债券

{C}.特定的资产池

{D}.企业

第14题题目分类:

债券信用评级的主要对象是（  ）

{A}.企业发行的债券

{B}.国家财政发行的国库券

{C}.国家银行发行的金融债券

{D}.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

第15题题目分类:

下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（  ）

{A}.较高的杠杆性

{B}.参考信用工具的价格波动性

{C}.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具

{D}.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

B,

第16题题目分类:

下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（  ）

{A}.认购期权的Delta值为正

{B}.认沽期权的Delta值为正

{C}.认购期权的Rho值为正

{D}.认沽期权的Vega值为正

第17题题目分类:

资产证券化最早起源于（  ）

{A}.美国

{B}.英国

{C}.德国

{D}.希腊

第18题题目分类:

不属于经常采用的货币政策中介目标的是（  ）

{A}.银行信贷规模

{B}.短期货币市场利率

{C}.货币供应量

{D}.长期利率

第19题题目分类:

货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策（  ）

{A}.利率传导机制

{B}.信用传导机制

{C}.资产价格传导机制

{D}.汇率传导机制

第20题题目分类:

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（  ）。

{A}.符合中国证监会规定的发行条件

{B}.发行后股本总额不低于人民币500万元

{C}.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

{D}.市值及财务指标满足规定的标准

第21题题目分类:

从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（  ）不属于按行业类型划分的类型。

{A}.传统型

{B}.创业型

{C}.成长型

{D}.高科技型

第22题题目分类:

场外交易市场的功能不包括（  ）

{A}.拓宽融资渠道

{B}.改善大中型企业融资环境

{C}.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

{D}.提供风险分层的金融资产管理渠道

第23题题目分类:

优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（  ）

{A}.普通股票股东缺席时

{B}.经董事会表决准许后

{C}.讨论涉及优先股票股东权益的议案时

{D}.经监事会允许后

第24题题目分类:

关于股票，下列说法错误的是（  ）

{A}.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

{B}.同种类的每一股份具有同等权利

{C}.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权

{D}.股票是设权证券

第25题题目分类:

以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（  ）

{A}.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

{B}.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

{C}.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

{D}.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

第26题题目分类:

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（  ）与投资者交易。

{A}.客户资金

{B}.客户证券

{C}.自有资金或证券

{D}.借入的资金或证券

第27题题目分类:

下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（  ）

{A}.也在上海证券交易所市场实行

{B}.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券

{C}.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券

{D}.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

第28题题目分类:

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（  ）。

{A}.15.35元成交200股，15.50元成交400股

{B}.15.35元成交100股，15.50元成交500股

{C}.15.35元成交200股，15.50元成交300股

{D}.15.35元成交500股，15.50元成交100股

第29题题目分类:

股价指数是指将计算期的（  ）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

{A}.每股收益

{B}.市盈率

{C}.股本总额

{D}.股价或市值

第30题题目分类:

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（  ）

{A}.熊猫债券

{B}.扬基债券

{C}.武士债券

{D}.龙债券

第31题题目分类:

根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（  ）

{A}.不动产证券化

{B}.应收账款证券化

{C}.信贷资产证券化

{D}.P2P资产证券化

第32题题目分类:

下列关于凭证式国债的说法，错误的是（  ）

{A}.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

{B}.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团

{C}.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式

{D}.承销商发售数量不得突破所承销的国债量

第33题题目分类:

在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（  ）

{A}.50万份或70万份

{B}.50万份或100万份

{C}.60万份或100万份

{D}.60万份或150万份

第34题题目分类:

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（  ）

{A}.开放式基金

{B}.封闭式基金

{C}.产业基金

{D}.风险基金

第35题题目分类:

下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（  ）

{A}.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务

{B}.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提

{C}.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0

{D}.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%

第36题题目分类:

目前，我国的开放式基金的估值频率为（  ）估值

{A}.每个交易日

{B}.每两个交易日

{C}.每三个交易日

{D}.每五个交易日

第37题题目分类:

以下不属于利率金融衍生工具的是（  ）

{A}.远期利率协议

{B}.利率期权

{C}.信用联结票据

{D}.利率互换

第38题题目分类:

证券（  ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

{A}.自销

{B}.直销

{C}.代销

{D}.包销

第39题题目分类:

下列属于主动退市的情形是（  ）

{A}.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请

{B}.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充

{C}.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意

{D}.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

第40题题目分类:

关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（  ）

{A}.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

{B}.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

{C}.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

{D}.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

第41题题目分类:

商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（  ）定向募集

{A}.机关法人

{B}.事业法人

{C}.企业法人

{D}.社团法人

第42题题目分类:

债券现券买卖是（  ）

{A}.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

{B}.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

{C}.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

{D}.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

第43题题目分类:

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（  ）元。

{A}.96.6

{B}.98.3

{C}.100.0

{D}.101.1

第44题题目分类:

下列关于基金运作的说法，错误的是（  ）

{A}.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节

{B}.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值

{C}.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分

{D}.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好

第45题题目分类:

私募基金募集应当履行的程序中不包括（  ）

{A}.特定对象确定

{B}.投资者适当性匹配

{C}.基金风险揭示

{D}.投资者资金来源确认

第46题题目分类:

公开募集基金应当经（  ）注册

{A}.中国证券业协会

{B}.中国证券投资基金业协会

{C}.中国证监会

{D}.沪深交易所

第47题题目分类:

按（  ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

{A}.收益保障性

{B}.嵌入式衍生产品

{C}.发行方式

{D}.联结的基础产品

第48题题目分类:

下列属于风险管理本质特征的是（  ）

{A}.损失管理

{B}.事前管理

{C}.盈利管理

{D}.事后管理

第49题题目分类:

在信用风险的衡量中，预期损失（  ）

{A}.等于非预期损失

{B}.是难以量化的

{C}.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积

{D}.等于实际损失加上非预期损失

第50题题目分类:

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（  ）

{A}.结构化金融衍生工具

{B}.金融互换

{C}.金融期权

{D}.金融期货