证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目.docx

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证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目

基础押题卷四（题目）

单选题

（1）投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。

A、一次

B、分次

C、多次

D、按阶段

（2）按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A、开放式基金和封闭式基金

B、契约型基金和公司型基金

C、债券基金、股票基金、货币市场基金等

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

（3）证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易

C、代理客户进行期货结算

D、代理客户进行期货交割

（4）公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A、股东

B、监事会

C、经理层

D、职工大会

（5）按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A、附息债券

B、贴现债券

C、缓息债券

D、零息债券

（6）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A、内幕交易

B、欺诈客户

C、内幕信息

D、操纵市场

（7）中证100指数定位于（）。

A、小盘指数

B、中盘指数

C、大中盘指数

D、大盘指数

（8）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。

A、资本损益

B、法定公积金

C、盈余公积金

D、资本公积金

（9）公司债券利息支出属于公司的（）。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

（10）证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金持有人

D、基金监管人

（11）指数基金特别适于（）资金投资。

A、数额较大、风险承受能力大

B、数额较大、风险承受能力低

C、数额较小、风险承受能力大

D、数额较小、风险承受能力低

（12）经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

（13）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A、基金份额总值

B、基金资产总额

C、基金资产净值

D、基金份额净值

（14）在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、承销人

C、资金和资产存管机构

D、SPV

（15）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A、期值理论

B、票面价值

C、现值理论

D、清算价值

（16）金融期货交易所不必遵循的制度是（）。

A、大户报告制度

B、无负债结算制度

C、实物交割制度

D、限仓制度

（17）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。

A、一倍，五倍

B、30万，300万

C、10万，60万

D、一倍，三倍

（18）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、无价证券

（19）从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、汇率风险

（20）证券市场本质上是（）直接交换的场所。

A、价值

B、财产权利

C、风险

D、所有权

（21）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A、债券基金、股票基金、货币市场基金等

B、封闭式基金与开放式基金

C、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

D、契约型基金和公司型基金

（22）（）是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A、蓝筹股

B、红筹股

C、B股

D、H股

（23）证券投资基金在我国香港地区称（）。

A、单位信托基金

B、证券投资信托基金

C、共同基金

D、以上都不是

（24）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

A、3个月

B、6个月

C、10个月

D、12个月

（25）指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

（26）2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、上海证券中央登记结算公司

B、深圳证券中央登记结算公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、地方证券登记结算公司

（27）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A、金融远期合约

B、金融期货合约

C、金融现货合约

D、金融期权合约

（28）以下关于股票分割的说法错误的是（）。

A、股票分割又称为“拆细”

B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买

D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股

（29）比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。

A、股票基金

B、债券基金

C、混合型基金

D、衍生工具基金

（30）由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A、亚洲债券

B、欧洲债券

C、龙债券

D、外国债券

（31）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

A、股东大会

B、董事会

C、基金份额持有人大会

D、监事会

（32）通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A、只有卖方

B、只有买方

C、买卖双方

D、双方都不

（33）从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A、期货交易

B、远期交易

C、现货交易

D、期权交易

（34）我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A、1年

B、5年

C、2年

D、3年

（35）证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。

A、代理委托人从事证券投资

B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人

D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明

（36）债券投资的资本损益是指（）。

A、利息收益

B、以货币形式支付的红利

C、投资债券所获现金流量再投资的利息收入

D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额

（37）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A、3

B、4

C、6

D、12

（38）基金管理费是支付给（）的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管部门

（39）证券发行监管以（）为中心。

A、强制性信息披露

B、客户资料登记

C、公平原则

D、清算制度

（40）通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。

A、封闭式基金

B、企业年金

C、开放式基金

D、社保基金

（41）上市公司信息披露应遵循（）原则。

A、完整原则

B、公开原则

C、诚实信用原则

D、审慎原则

（42）欧洲债券是指借款人（）。

A、在欧洲发行的债券

B、在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券

C、在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券

D、在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

（43）以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。

A、信用衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、股权类产品的衍生工具

（44）我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。

A、8000万元

B、5000万元

C、3000万元

D、2000万元

（45）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权股价平均数

D、修正股价平均数

（46）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。

A、3000万元人民币

B、1亿元人民币

C、1.5亿元人民币

D、5000万元人民币

（47）根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。

A、1/3

B、49%

C、33%

D、30%

（48）下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是（）。

A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局

B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局

C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

（49）可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。

A、普通股票

B、债券

C、优先股

D、另一种证券

（50）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。

A、备案制

B、核准制

C、注册制

D、批准制

（51）可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

A、股东的权利

B、债权方的权利

C、投资者的权利

D、债权转让的权利

（52）（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金监管者

（53）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。

A、分支机构电脑、交易和财务管理人员

B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员

C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员

D、分支机构负责人，财务及交易管理人员

（54）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A、金融互换

B、远期

C、期货

D、期权

（55）被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。

A、1年内

B、2年内

C、3年内

D、半年内

（56）中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。

A、中国证监会，深圳证券交易所

B、国务院，深圳证券交易所

C、国务院，中国证监会

D、深圳证券交易所，中国证监会

（57）已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是（）。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

（58）2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。

A、人民币债券

B、欧洲债券

C、亚洲债券

D、扬基债券

（59）我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

（60）我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。

A、8

B、6

C、12

D、1

多选题

（61）公司可以是（）等证券的发行主体。

A、普通股

B、信用公司债券

C、保证公司债券

D、可转换债券

（62）期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。

A、时间上

B、空间上

C、价格上

D、数量上

（63）凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。

A、债权记录方式不同

B、付息方式不同

C、申请购买手续不同

D、到期前变现收益预知程度不同

（64）证券投资基金所筹资金主要投向（）。

A、公开发行上市的股票

B、非公开发行上市的股票

C、国债

D、货币市场工具

（65）以下对外国债券的描述正确的是（）。

A、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

B、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

C、在日本发行的外国债券称为武士债券

D、在美国发行的外国债券称为扬基债券

（66）在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。

A、优级贷款和Alt-A贷款

B、次级贷款

C、住房权益贷款和机构担保贷款

D、按揭贷款支持证券（MBS）

（67）我国《公司法》的调整对象包括（）。

A、股份有限公司

B、有限责任公司

C、国有独资公司

D、担保有限公司

（68）证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面说明。

A、经理层

B、股东会

C、监事会

D、证券监管部门

（69）证券服务机构主要包括（）等。

A、证券业协会

B、证券投资咨询公司

C、律师事务所

D、证券信用评级机构

（70）证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。

A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

C、代理委托人从事证券投资

D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

（71）我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

（72）保证公司债券的担保人可以是（）。

A、政府

B、发行人

C、信誉好的银行

D、举债公司的母公司

（73）金融远期合约包括（）。

A、股权类资产的远期合约

B、债权类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议

（74）影响股票价格的政治因素一般包括（）。

A、战争

B、政权更迭、领袖更替等政治事件

C、人为操纵因素

D、国际社会政治、经济的变化

（75）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（）。

A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

B、律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务

C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务

D、律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务

（76）我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B、不公平地对待其管理的不同基金财产

C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（77）指数基金的优势包括（）。

A、收益率高于市场平均收益率

B、可获得市场平均收益率

C、风险较小

D、费用较低

（78）公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

A、投资者将失去股息收入

B、投资者将丧失资本利得

C、股票成为一张废纸

D、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有可能血本无归

（79）下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。

A、将基金财产投资于房地产

B、将基金财产向他人贷款或提供担保

C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资

D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息

（80）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、以上都是

（81）金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。

A、高风险性

B、高联动性

C、高投机性

D、高投资性

（82）以下属于我国金融债券的有（）。

A、央行票据

B、证券公司债券

C、财务公司债券

D、保险公司次级债务

（83）投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。

A、套期保值

B、价格发现

C、投机

D、套利

（84）一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

A、发行人和持有人之间的关系

B、持有人和管理人之间的关系

C、管理人与托管人之间的关系

D、持有人与托管人之间的关系

（85）我国债券发行方式主要有（）。

A、网上发行

B、招标发行

C、承购包销

D、定向发行

（86）一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。

A、股票

B、大额存单

C、1年以内（含1年）的央行票据

D、1年以内（含1年）的银行定期存款

（87）影响股票价格的宏观经济因素包括（）。

A、财政政策

B、经济增长

C、市场利率

D、货币政策

（88）按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。

A、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元

B、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元

C、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元

（89）全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可以与（）进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。

A、具有做市商资格的金融机构

B、具有券商资格的金融机构

C、具有清算代理业务资格的金融机构

D、具有结算代理业务的金融机构

（90）《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。

A、基金管理公司的管理人员和业务人员

B、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C、商业银行的高级管理人员

D、保险公司的从业人员

（91）根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A、弄虚作假

B、徇私舞弊

C、故意刁难有关当事人

D、不按规定履行报告义务

（92）为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。

A、财务

B、人事

C、法律

D、配合

（93）在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括（）。

A、欧元期货

B、日元期货

C、瑞士法郎期货

D、英镑期货

（94）美国的中央存托公司主要负责（）。

A、ADR的过户

B、ADR的注册

C、ADR的清算

D、ADR的保管

（95）按募集方式分类，有价证券可分为（）。

A、公募证券

B、私募证券

C、政府证券

D、公司证券

（96）基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C、基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值时

D、基金托管人无法准确复核时

（97）证券投资基金的利润分配方式通常有（）。

A、分配红利

B、分配股票

C、分配现金

D、分配基金份额

（98）首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，盈利能力方面的要求包括（）。

A、最近两年持续盈利

B、最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

C、最近1年盈利，且净利润不少于500万元

D、最近1年营业收入不少于5000万元

（99）证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。

A、代期货公司、客户收付期货保证金

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

D、协助办理开户手续

（100）下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有（）。

A、企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可

B、监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人

C、保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要

D、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

（101）根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括（）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

D、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

（102）根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。

A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名

B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容

D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容

（103）货币期权也可以称为（）。

A、利率期权

B、外币期权

C、外汇期权

D、股权类期权

（104）证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。

A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债

D、以上都对

（105）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。

A、保护投资者

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、最低限度地降低投资者损失

D、降低系统性风险

（106）中证规模指数包括（）等。

A、中证100指数

B、中证1000指数

C、中证500指数

D、中证200指数

（107）存托凭证一般可以代表外国（）。

A、票据

B、权证

C、公司债券

D、公司股票

（108）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A、金融远期合约

B、金融期货

C、金融期权

D、金融互换

（109）关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是（）。

A、资本定价

B、资本配置

C、投机

D、筹资-投资

（110）关于欧洲债券,以下说法正确的有（）。

A、也称为无国籍债券

B、是一种传统的国际债券

C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币

判断题

（111）金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

A、正确

B、错误

（112）证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改，自整改期限到期次日起，证监会派出机构可以限制其业务活动。