最新EPC项目转资移交和工程结算验收管理方案Word格式.docx

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（1）封面：

包括工程项目名称、合同编号、EPC承包商全称、

EPC承包商上报金额、编制、复核签章、公章、上报时间等。

（2）编制说明：

包括主要工程内容，执行定额、取费标准、图

纸档案号等编制依据、甲供材料（设备）品种、规格，需要说明的问

题等。

（3）汇总表：

按分部工程、单位工程、单项工程逐级汇总。

（4）取费表：

各单独取费项目的完整取费表。

（5）结算表：

各单独取费项目的完整结算表。

（6）材料调差表：

发生材料调差的项目应附工料分析表。

（7）工程量计算书。

（8）预结算附件：

工程合同、招标文件、施工组织设计（施工

方案）、变更单、签证（洽商）单、甲供材料（设备）清单、施工承

包商自购材料（设备）价格审批表等。

1.3.2工程结算的编制原则

（1）合同控制部按合同规定编制工程竣工结算，工程竣工结算

价与合同签订价一致的，按合同规定组织办理竣工结算；

工程竣工结

算价与合同签订价不一致的，依据合同规定编制结算书，

（2）对于工程结算中的变更、索赔，合同控制部门按合同规定

“一事一签一结算的管理”原则要求，对工程变更、索赔进行办理。

当工程进度完成70%时，变更、索赔进行一次中间汇总工作，工程进

度竣工完成后，进行所有的变更、索赔汇总上报。

1.4工程结算的上报

（1）工程管理部在工程交工验收后3个月内按合同要求完成竣

工资料编制工作，合同控制部工程在交工验收后5个月内，根据工程

完成的实际情况、竣工资料等资料完成竣工结算书的编制。

（2）按照业主结算要求由合同控制部将工程竣工结算及结算支

持性文件（纸质资料5套与电子文档1套）上报监理及业主项目部。

（3）工程结算书的内容与格式

1）工程结算费用汇总表

2）工程结算明细表

3）工程变更（索赔）项目汇总表

如果上报预算结算，内容格式如下：

4）工程结算书；

5）编制说明；

6）工程费用汇总表

7）建筑安装工程费用计算表；

8）建筑安装工程预（结）算表；

9）设备材料汇总表；

10）料价差调整表；

11）机械台班价差表；

12）机械台班单价调整表；

13）工料分析表；

14）工程量计算表

145工程竣工结算的审核

（1）由合同控制部将工程竣工结算及结算支持性文件上报监理

及业主项目部，监理及业主项目部共同负责竣工结算的组织与初审工

作，在结算书报送后的2个月内完成初审。

（2）监理及业主项目部将初审的工程结算书上报项目经理部相

关业务处室；

经理部相关业务处室接到结算书后3个月内完成工程结

算的审定。

（3）工程结算后2个月内由项目部各部室配合业主完成资产清

册。

（4）监理及项目（分）部初审、业主相关业务处室审定后，业

主的合同执行部门依据审定的价款签订补充合同。

（5）结算全部完成后，按照要求进行归档存档。

（．转资移交

2.1组织机构

项目部成立后，随即成立该项目部转资管理委员会的组织机构。

2.2责任人及责任单位。

（1）项目经理为转资管理委员会主任。

（2）主管经营项目f副经理为转资管理委员会副主任。

项目部

转资管理委员会组织机构图设计部控制部采办部工程管理部。

（3）责任单位包括：

合同控制部、采办部、工程管理部。

（4）合同控制部经理、采办部经理、工程管理部经理为具体责

任人。

上述责任人保持人员稳定，不得随意变动。

（1）转资管理委员会主任为第一责任人，对工程项目转资及移

交工作做出总体部署和安排。

（2）转资管理委员会副主任主管项目工程项目转资及移交工作，

负责组织、协调各责任部门的转资及移交工作。

（3）合同控制部负责按照《中国石油天然气股份有限公司管道

建设工程转资及资产移交指南》要求按照设计、采办、施工分解各项

费用的工作。

（4）工程管理部负责填列《工程固定资产移交清册》中工程隧

道、道路等建筑物部分，并审核合同控制部工程项目的地点，并负责

核对签认各项资产实际所在位置及数量。

（5）采办部按照《建设工程转资及资产移交指南》、及合同控制

部明确的地点、采购界面进行材料设备调拨、核对工作，并填列工程

资产《工程固定资产移交清册》等工作。

（6）财务负责汇总采办部、工程管理部、参见单位填制的《工

程固定资产移交清册》工作，并按照合同控制部提供的各项费用的划

分，分摊到相应固定资产中，按时报出《工程固定资产移交清册》。

定期按月、分周上报转资工作情况，及时对存在的问题进行整改。

2.4转资时间要求

（1）项目部根据下发的模版与填制要求及时填写《固定资产清

册》，并在工程项目投产前一个月将《固定资产清册》提交业主进行

审核。

（2）项目部在调度权和运行权移交后，按照业主组织实物资产

的清点移交。

项目部组织各相关部门人员配合资产实物清点；

项目部

在实物清点完毕后15天内，根据实物的清点情况对《固定资产清册》进一步整理完善后上报业主审核。

（3）项目部在工程投产未办理竣工决算即预转资阶段时，项目

部必须在资产清点完毕后的15天内，按照合同、协议的约定对《固

定资产清册》中的价值部分，按建筑、安装费、设备费分别填写后，

报业主审查，并根据审查意见进行修改完善。

（4）项目部按照业主的相关规定，定期按月、分周上报转资工

作情况，并及时对存在的问题进行整改。

总体思路：

成立验收管理委员会，工程管理部具体牵头负责，实

行从工程一开始到交工全过程管理，工程管理部设专人专职，配备专

用电脑等办公机具。

在项目实施过程中，及时收集、整理汇总资料及

时办理设计变更、工程变更手续，对部分达到验收条件的及时报请监

理业主进行、中间验收、单项验收，积极配合地方、水利、环保、消

防、安全、技术监督等部门进行专项验收。

针对以往工程中竣工资料存在的材料、设备“三证”不全、丢失、

遗失，人员更换频繁等问题，实行定人、定岗、定职责，实行设计、

采办、施工都设专职管理人员，制定竣工资料管理办法，定期召开专

题会议。

充分利用互联网资源，建立信息平台，实行信息共享，提高

工作效率。

3．工程验收管理

工程验收包括中间验收、单项工程验收（即交工验收）、专项验收、初步验收和竣工验收。

3.1.1中间验收

（1）对须进行中间验收的单位工程的质量进行内部检查验收，

内部检查合格后向监理提出验收申请，参加业主组织的中间验收，负

责组织验收过程中发现的工程质量问题和缺陷的整改。

（2）在预计达到验收条件前3天,向监理提交符合要求的验收报

告，及相应的资料，验收报告通过监理审核后，2天内应由业主及监

理组织验收。

对中间验收全过程记录，并得到相应的业主及监理的书

面认可，否则中间验收记录无效。

2.1.2单项工程验收

（1）单项工程验收是指完成了本工程的施工任务，并经过了有

关的试验、检验，对业主提出的问题整改完毕，符合单项工程验收条

件，向监理提交验收申请后，由业主组织的验收。

（2）整改单项工程验收过程中提出的问题，整改完成后，业主

组织监理对整改情况进行复查、确认，符合交工条件后，发放项目验

收证书。

（3）对未参加单项工程验收的未完工程（尾工）应制定施工计

划，应明确责任人、完工时间。

实施过程中必须遵守业主与运行单位

签订安全协议，完成后，按单项工程验收程序进行交工。

（4）在保修期内，及时对发现的工程缺陷进行整改。

（5）在保修期内完成全部缺陷修复工作以及未完工程，在保修

期结束后的28天内，业主签发保修证书。

但如果在保修期结束之时，

仍未完成在保修期内发现的缺陷，此时保修期应相应地延长，直到完

成修复相关缺陷为止。

2.1.3专项验收

专项验收由业主负责组织，包括建设项目环境保护、安全设施、

职业病防护设施、水土保持、土地利用及档案等。

其中消防、环境保

护、安全设施、职业病防护设施、水土保持、土地利用由国家或地方

行政主管部门组织验收，档案由业主档案管理部门组织验收，竣工决

算由业主审计管理部门组织审计。

（1）环境影响验收、安全验收、水土保持验收、职业卫生验收

1）工程竣工前，配合监理组织的分部工程和单位工程自查初验，

对组织自查初验中发现的问题进行整改，确保专项评价报告书中的环

境保护设施、水土保持设施、职业病防护设施与主体工程同步建设完

工，移交管道安装单位。

2）竣工后的3个月内，对环境保护调查、水土保持技术评估、

安全预评价和职业病危害控制效果评价等验收前的技术评估中发现

的问题逐一进行整改，环境保护设施、水土保持设施、安全防护设施、

职业病防护设施达到专项验收的要求。

竣工后6个月内，职业病防护

设施达到职业卫生验收要求。

3）分别编制专项验收所需的工作总结，经业主审阅后，向组织

验收的行政主管部门提交和在验收会议上汇报。

a.编制环境保护设施建设和各项环境保护措施落实情况的施工

总结报告；

b.编制水土保持设施建设和各项水土保持措施实施以及情况的

施工总结报告；

c.编制安全防护设施建设情况的施工总结报告；

d.编制职业病防护设施建设情况的施工总结报告。

4）安全专项验收

a.开工前，负责消防设施图纸报地方消防管理部门审查批复，竣

工前，申请地方消防管理部门进行验收，出具合格并同意使用手续。

b.负责涉及防雷防静电施工的图纸报地方气象部门进行审查，批

准后方可施工；

投产前，防雷防静电设施要经地方气象部门验收合格

并出具相关手续。

c.负责竣工后3个月内完成遗留问题及隐患整改，并提供安全设

施设计及其相关施工资料，向业主上报安全设施验收申请，并负责组

织对提出的问题进行整改。

（2）土地利用

负责办理青苗赔偿及地貌恢复、农田复耕验收证书，然后到县政

府土地管理部门办理由县、乡、村三级政府土地管理部门签署的土地

利用合格证明。

（3）职业卫生验收

负责落实整改政府卫生行政部门对职业病防护设施竣工验收过

程中提出的问题。

（4）竣工档案

1）制定竣工档案编制工作程序和工作计划；

对工程建设项目管

理过程自身产生的工程管理、设备、征地文件以及竣工验收等方面的

文件进行收集、整理、立卷、审核；

负责对设计、施工、物资（设备）

采购等竣工档案的编制工作进行培训、业务指导、监督检查、审核和

验收。

实施全过程跟踪与控制，保证竣工档案的收集、整理、保管等

管理工作与工程建设同步。

2）EPC竣工档案审核、验收、交接程序和期限

a.竣工档案编制完成后，应向监理单位提出竣工档案验收申请，

由监理负责组织对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内

容的审查。

b.将监理审查后的竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案的

真实性、完整性、准确性进行确认合格后，提交项目经理部审核验收

并进行档案交接。

c.在竣工结束后3个月内，将经监理和项目部审查合格的竣工档

案提交项目经理部进行审核验收。

有尾工的应在尾工完成后及时归档，

提交的竣工档案应符合本章节规定。

d.竣工档案的整理归档应执行国家、行业现行标准、规范和集团

公司、业主的规定办法。

e.竣工档案装订要求：

按照业主有关建设项目竣工档案编制管理

的相关规定执行。

f.全程参与竣工验收前的竣工档案专项验收，对提出的问题进行

整改，以确保通过国家和股份公司级竣工档案专项验收。

3.1.4初步验收

在项目具备竣工验收条件后，由业主在正式竣工验收前组织调控

中心、运行单位、EPC承包商以及监理等单位开展项目初步验收。

初

步验收的主要任务是检查和评价工程的设计和施工质量，检查竣工档

案和竣工验收文件准备情况，为竣工验收做好准备。

（1）初步验收程序

1）召开预备会，协商成立初步验收委员会或验收组，确定初步

验收工作日程；

2）现场查验工程建设情况；

3）检查专项验收完成情况；

4）审议、审查竣工验收报告书和各专项总结；

5）审议、审查竣工档案；

6）审议、审查建设单位验收工作报告；

7）对审议、审查和察验中发现的问题提出要求，明确分工，落

实整改措施并限定完成时间；

8）听取工程质量监督机构对工程质量及验收程序的监督报告；

9）编写初步验收报告。

业主根据初步验收检查情况及调控中心和运行单位检查意见组

织EPC承包商及其他工程服务商进行整改，EPC承包商及其他工程服

务商将逐条整改情况以正式文件形式反馈给业主、调控中心和运行单

位。

（2）业主在初步验收整改完成后向专业公司上报竣工验收申请文

件，申请文件的附件包括

1）竣工决算审计报告。

2）用户评价。

3）项目安全、环保、水土保持等专项验收文件清单。

4）初步验收及整改报告，调控中心和运行单位对初步验收的检

查意见，建设单位的反馈意见，调控中心、运行单位对初步验收中存

在问题整改情况的书面确认。

5）建设项目竣工验收方案条件落实单。

3.1.5竣工验收

（1）竣工验收是指EPC承包商通过了单项工程验收后，并经过了

规定期限的试运投产，完成了全部资产移交和竣工档案移交，由本工

程竣工验收委员会，对合同规定的工程进行验收，验收合格后颁发竣

工验收合格证书。

（2）如果竣工验收表明工程还没有满足竣工条件，则可以拒绝签

发该竣工证书，同时指出EPC承包商获得竣工证书之前仍需要完成的

工作，在EPC承包商完成相关工作并复检合格后，再向EPC承包商签

发竣工证书，并在该证书上书明工程竣工的日期。

（3）竣工验收必须执行国家、集团公司和业主有关建设项目竣工

验收管理的相关规定。

（4）业主的职责和工作内容

1）项目前期阶段的工作内容

a.负责收集（预）可行性研究报告及批准文件、核准申请文件及

批复文件、初步设计及批准文件等项目前期工作文件。

b.项目开工报告、勘察设计有关批准文件、招投标文件、合同文

件等。

c.负责组织项目划分，统一工程编号，作为建设项目进行计划统

计、工程管理、采办管理、工程结算、竣工决算以及竣工档案、竣工

验收文件编制的基础。

d.明确各单位承担的竣工档案编制任务、责任以及完成的时间等，

并对完成情况进行检查。

2）项目建设过程中的工作内容

a.负责指导、监督和检查EPC承包商及时做好竣工档案的收集、

整理、编制工作。

b.负责做好项目试运投产及考核期间相关资料的收集、整理和存

档工作。

c.负责对各单位提供竣工档案的审核、签收工作。

3）项目竣工验收前的工作内容

a.组织监理、EPC承包商、无损检测、监造等单位完成竣工档案

的编制工作，

查验合格后组卷存档，完成档案验收工作。

b.通过国家及地方相关行政主管部门完成竣工环境保护验收、建

设项目安全设施竣工验收、开发建设项目水土保持设施验收、土地利

用、建设项目职业病防护设施竣工验收、消防设施验收等验收工作，

并完成验收手续办理工作。

c.完成竣工决算并通过竣工决算审计。

d.完成竣工验收报告书编制工作，会同运行单位完成生产准备和

试运考核总结工作，组织监理、EPC承包商、无损检测、监造等单位

完成各专项总结编制工作。

e.组织完成初步验收及整改工作。

f.清理未完工程和遗留问题，会同有关单位落实资金、实施方案

及完成时间等。

g.承担竣工验收的组织工作及竣工验收费用。

h.做好与竣工验收相关的其它工作。

（5）监理单位的职责和工作内容

负责完成监理竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。

负责编制监理工作总结。

清理未完工程和遗留问题，督促有关单位制定实施方案，落实施

工安排。

负责指导、监督和检查EPC承包商、施工、无损检测等单位竣工

档案的编制、整理、汇总和组卷工作。

参加初步验收、竣工验收。

（6）EPC承包商的职责和工作内容

负责完成EPC承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作，负

责组织所辖承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。

负责编制EPC项目管理工作总结。

清理未完工程和遗留问题，组织有关单位制定实施方案，落实施

工安排和资源。

参加业主组织的初步验收，负责组织有关单位对初步验收问题进

行整改。

参加竣工验收。

3.2竣工数据采集管理办法

数据采集分两类：

项目建设过程数据和完整性、运行单位所需的

技术数据。

项目建设过程数据：

指在项目建设过程中产生的数据，如设计图

纸完成进度，隧道施工进度数据、外协征地情况等等，该类数据主要

用于项目建设过程管理工作，监控项目进展，分析项目实施过程中的

问题，保质按时完成项目所用。

该类数据要求参建单位按各业务处室

统一要求格式，以日报、周报形式通过信息应用系统或电子邮件方式

上报。

完整性、运行单位所需的技术数据：

该类数据为项目建设期间产

生的永久性技术数据，能够辅助完整性管理和运行单位进行数据分析

和运营管理，部分设备数据等要进入专业公司ERP系统。

该类数据一

个显著特点是，建设期过后采集难度大或者数据无法采集，如设计图

纸、隧道初期支护、坐标等等。

该类数据采集工作主要是EPC承包商、

设计院、、物资供应商等等参建单位完成。

数据采集过程中，必须注意安全保密要求，要求所有参与单位针

对涉密数据必须采用物理隔离计算机处理，通过只读光盘存储后人工

提交。

3.2.1工作内容

（1）建立竣工数据采集管理和实施组织机构；

（2）配合业主对施工进度及质量的抽检过程；

（3）数据采集人员必须持有相应资质；

（4）建立竣工数据采集管理制度；

（5）配备人员、机器、设备和网络等资源；

（6）按业主确定的模版，及时、准确的编写竣工资料并上传到系

统中；

3.2.2保密制度

（1）涉及国家秘密的信息，如勘察资料（包括航测数据、地形图

等）、设计资料（包括初步设计、概算等），不得在没有实行物理隔离

的国际联网的计算机中存储、处理、传递。

（2）凡为完善计算机信息系统而采集的信息，除在新闻媒体上已

公开发表的，组织者在发布前，应当征得提供信息单位的同意；

凡对

信息进行扩充或更新，应当认真执行信息保密审核制度。

（3）用户使用电子函件进行网上信息交流，应当遵守国家有关保

密规定，不得利用电子函件传递、转发或抄送国家秘密信息。

应尽可

能采用计算机信息系统内邮件服务进行信息交流，避免使用互联网上

的邮箱发送电子函件。

（4）计算机信息系统中存储的涉及国家秘密的信息，如需查询、

增加、修改、删除，必须遵守信息保密审批制度，审批后方可进行相

关操作。

3.3竣工资料（竣工图）管理办法

3.3.1总则

（1）编制目的

竣工资料是基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技

术成果，是建设项目进行竣工验收的重要内容，是工程建成投产后生

产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。

为规范本工程竣工资

料的编制工作，特制定本管理办法。

（2）编制依据及引用标准

符合设计验收标准.

3.3.2竣工文件和资料编制内容

（1）项目前期文件

1）项目前期文件

工程实施以前在立项、审批、管理以及前期筹划过程中形成的文

件、报告、纪要、批文等文件。

如项目预可行性研究、项目建议书及

计划任务书批准文件；

项目选址意见及其报批文件、规划许可证；

可

行性研究报告及评估、设计任务书及批准文件；

项目评估（包括借贷

承诺评估）、论证等；

环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复；

劳动安全卫生评

价报告书和批复；

水工保持方案大纲及批文；

遥感——GIS技术的应

用；

地质灾害危险性评价报告书；

2）勘察文件和资料

概念设计资料；

合作设计资料；

基本设计资料；

初步设计资料及

批文；

设计有关文件。

3）设计基础文件和资料

a.工程地质、水文地质、勘察设计和委托书、勘察报告、地质图、

勘察记录、化验、实验报告；

重要土样、岩样及说明。

b.地形、地貌、控制点。

c.水文、气象、地震与其它设计基础资料。

d.其它设计原始资料。

4）设计文件和资料

a.初步设计（含概算）报批及批准、调整文件。

b.设计委托书、方案设计。

c.总体规划设计、工程设计计算书、施工图设计。

d.技术秘密材料、专利技术文件关键技术试验等；

e.设计评价、鉴定及审批。

（2）项目工程管理文件

1）征地文件

征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图；

征地

移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书、土地使用证；

文物调查及

相应管理文件；

建设原始地形、地貌、状况图、照片；

施工执照、资

质、施工许可证。

2）计划、投资、统计、管理文件

有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计

划；

项目管理机构资质报批文件；

概算、预算管理、差价管理文件；

合同变更、索赔管理文件；

规程、