西安交通大学工程造价9班毕业设计论文Word下载.docx
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答辩小组意见
答辩小组成员：
答辩成绩评定：
毕业设计（论文）任务书
姓名：
白**年级：
工程造价九班系:
工程管理系专业:
工程造价
设计题目：
1．毕业设计（论文）任务及要求（包括设计或论文的主要内容、主要技术指标，并根据题目性质对学生提出具体要求）
2．重点研究的问题及原始资料及依据（包括设计或论文的工作基础、研究条件、应用环境等）
3．主要参考资料、文献，其他要说明的问题
余建星，工程项目风险管理
张俊，浅析项目风险管理与项目管理
下达任务日期：
2015年7月1日
要求完成日期：
2016年5月1日
答辩日期：
***
西安交通大学毕业论文（设计）指导及答辩记录
论文（设计）题目
学生姓名
专业班级
工程造价9班
指导教师
林**
毕业论文指导记录（注明指导过程摘要及日期）
毕业论文答辩记录（注明答辩过程摘要、结果及日期）
摘要
工程项目风险管理是风险管理和项目管理相结合的一门学科，它是风险管理在项目管理领域的延伸与运用。
本文对工程项目风险管理的国内外实践和研究现状进行了综述，对工程项目风险管理的发展趋势进行了分析探讨。
项目管理是对整个工程的计划、执行和完工考评等整个过程的管理。
国外有关项目风险管理的研究成果已经较为丰富，但是，我国的项目风险管理水平与国际水平还有较大一段距离，如何加强和提高工程管理的水平仍是一个很重要的研究课题，要提高工程管理的水平，首先得研究目前在这领域的研究现状和发展趋势.
关键词：
项目风险、风险管理、工程项目
目录
一、工程项目风险的概念及工程项目风险管理的意义1
（一）工程项目风险的概念1
1.工程项目风险1
2.工程项目风险的分类和特点1
（二）工程项目风险管理的意义1
二、工程项目风险的现状分析和工程项目全面风险的特点3
（一）工程项目风险的现状分析3
1．国内的现状3
2．国外的现状3
3．综合现状分析3
（二）工程项目全面风险管理的特点4
1.相对性4
2.多样性4
3.长期性4
三、工程项目风险管理的具体操作5
（一）风险识别和估计5
1．风险识别的概念5
2．风险识别的依据5
3．风险识别的步骤6
4．风险估计6
5．风险估计的方法6
（二）工程项目风险管理的具体操作7
1．风险控制对策7
2．风险对策的策略8
3．风险对策的重点8
4．风险监控9
四、工程项目风险管理的措施及建议10
（一）工程项目风险管理的应对策略10
1．风险减轻10
2．风险预防10
3．风险转移10
4．风险回避10
5．风险自留10
6．后备措施11
（二）工程项目风险管理的建议11
参考文献12
一、工程项目风险的概念及工程项目风险管理的意义
（一）工程项目风险的概念
1.工程项目风险
工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。
项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。
2.工程项目风险的分类和特点
（1）工程项目的风险有以下几类
经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格的涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；
或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要风险之一。
技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。
其他风险是指工程项目实施过程中不可抗拒的自然灾害，工程项目组织的内外部环境条件的变化而引起的风险。
（2）工程项目风险的特点
工程项目风险具有的特点：
客观性。
工程项目实施过程中的自然界的各种突变，社会生活的各种矛盾都是客观存在的，不以人的意志为转移的。
不确定性。
指工程项目的风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。
可变性。
工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化，出现新的风险或风险因素已消除。
相对性。
工程项目风险主体的相对性和风险大小的相对性。
阶段性。
工程项目风险阶段性包括在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段具有明显的时段性特点。
（二）工程项目风险管理的意义
工程项目风险管理对于项目组织具有必要的现实指导意义
1.程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。
工程项目风险管理利用科学的、系统的方法，管理和处置各种工程项目风险，有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险，这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。
2.工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。
工程项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出；
同时，工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。
3.工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。
工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投入到各种项目活动中去，保证了项目组织目标的实现。
二、工程项目风险的现状分析和工程项目全面风险的特点
（一）工程项目风险的现状分析
1.国内的现状
20世纪80年代以来，我国项目管理体制首先在建设项目上有所突破。
鲁布革水庄站是利用世界银行贷款项目，1984年在国内第一次采用国际招标，推行项目管理，缩短了工期，降低了造价，工程质量优良，取得明显的经济效益。
从此，我国的许多大中型项目相继实行项目管理体制，包括项目资本金带度、法人负责制、合同承包制、建设监理制度等。
与此同时，项目管理已从最初的国防航天领域迅速发展到目前的电子、通信、计算机、软件开发、建筑业、制造业、金融业等行业甚至政府机构。
2000年1月1日开始，我国正式实施全国人大通过的《招标投标法》。
这个法律涉及项目管理的诸多方面，为我国项目管理的健康发展提供了法律保障。
我国项目管理，尤其是在施工项目管理方面20年来已取得重要进展，但目前质量事故、工期拖延、费用超支等问题仍然不少，在这个领域与发达国家相比还有相当差距。
2.国外的现状
成熟的项目管理实践始于20世纪40年代，比较典型的是美国研制原子弹的曼哈顿计划。
但直到20世纪80年代项目管理主要还仅限于建筑、国防、航天等少数行业。
从20世纪80年代中期开始，特别是20世纪90年代以来，全球性竞争的日益加剧，迫切需要降低项目管理成本，迫使政府机构和企业给予项目经理和团队成员更大的责权，不仅要他们实施方案，而且还要他们管理合同、了解财务并与客户一道高效率地工作。
于是项目管理的应用领域逐渐扩展到电子、通讯、计算机、软件开发、制药、金融以及一般政府机关和社会团体。
3.综合现状分析
在项目风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，与西方发达的国家相比，我国都有很大差距，我国的水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。
为了尽快缩小国内外差距并力争有所突破和创新，不仅要求我国的项目经理们提出一系列直接针对现实项目风险问题的对策，也要求经济管理科学工作者们提出一整套有利于理解现实问题、能够解决现实问题、适合中国国情的项目风险管理理论，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富详实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断的拓宽应用范围，这些都是摆在我国项目风险管理理论研究工作者和实际管理人员面前的一些艰巨的任务。
（二）工程项目全面风险管理的特点
1.相对性
不同工程项目的活动主体受风险的影响是不同的，人们对于风险固然有一定的承受力，但是这种风险承受能力因人而异，并且投入的大小、收益的多少还有拥有的资源、项目活动主体地位，都或多或少影响着工程项目对风险的承受能力。
2.多样性
多种类型的风险可以并存于同一个工程项目中，就像合同风险、政治风险一样，这些风险都有着或简单、或复杂的联系，并且互为消长、互相影响。
3.长期性
风险在工程项目中不仅仅存在于工程实施阶段，随着时间的推移以及工程项目的进展，风险的影响也会随之扩大，积少成多，因此，项目风险的影响不是暂时的，他具有全局性和长期性，并且在整个建筑工程项目的周期中都存在。
三、工程项目风险管理的具体操作
（一）风险识别和估计
风险的识别是风险管理的首要环节。
只有在全面了解各种风险的基础上，才能够预测危险可能造成的危害，从而选择处理风险的有效手段。
1.风险识别的概念
风险识别是风险管理的基础性工作，它通过提供必要的信息使风险估计和评价更具效果及效率。
风险识别做得不好，通常意味着风险评价也会做得不好。
可以说一个已识别的风险已不再是风险，而只是一个管理问题。
毫无疑问，对风险的错误定义将导致进一步的风险。
风险识别包括确定风险因素、风险产生条件：
描述其风险特征和可能的后果；
并对识别出的风险进行分类。
风险识别是工程项目风险管理中一项经常性的工作，不是一次就可以完成的，应当在项目的自始至终定期进行。
2.风险识别的依据
（1）项目的前提、假设和制约因素项目的建议书、可行性研究报告、设计或其他文件一般都是在若干假设、前提的基础上做出的。
这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。
因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。
任何一个项目都处于一定的环境之中，受到许多内外因素的制约，这是项目管理不能控制的，其中隐藏着风险。
因此，项目的前提、假设和制约因素是风险识别时应参考的依据。
（2）项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包方、业主方和其他利益相关者对项目的期望值等都是项日风险识别的依据。
（3）工程项目常见风险种类如:
政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险等。
若风险分类罗列全面，则最终的识别结果就不致遗漏，还可避免风险识别时盲目、无从下手的情况。
（4）历史资料项目的历史资料可以是以前亲身经历过的项目的经验总结，
也可以是通过公共信息渠进获得的他人经历项目的历史文档。
在过去建设过程中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件，以及工程变更和施工索赔资料等，记载着工程质量与安全事故、施工索赔等处理的来龙去脉，这对当前工程项目的风险识别是很有帮助的。
3.风险识别的步骤
风险识别可分三步进行:
收集信息;
估计项目风险形势;
确定风险事件并归类。
（1）收集信息
风险识别需要大量地占有信息，了解情况，要对项目系统以及系统的环境有十分深入的了解，并要进行预测，不熟悉情况是不可能进行有效风险识别的。
风险识别不仅需要收集足够的信息，还要判断信息的准确性和可信度，这就给收集信息的工作增加了一定的难度。
（2）风险形势估计
风险形势估计是要明确项目的目标、目标实现的战略、项目所处的内外环境、项目资源状况、项目的前提和假设，以确定项目及其环境的不确定性。
进行风险形势估计，可以使项目管理班子换一个角度重新审查项目计划，认清项目形势，揭露原来隐藏的假设、前提和以前未曾发觉的风险，抛弃所有个人的良好愿望，只承认项目现有的能力。
（3）确定风险事件并归类
在风险形势估计的基础上，尽量客观地确定项目存在的风险因素，分析这些风险因素引发工程项目风险的大小。
然后对这些风险进行归纳分类。
首先，可按工程项目内、外部进行分类：
其次，按技术和非技术进行分类，或按工程项目目标分类；
还可按建设阶段分类
4.风险估计
风险估计是风险管理中不可缺少的一环，它的重要性在于使风险分析定量化，将风险管理建立在科学的基础上。
在风险识别和初步分类之后，下一步就是要对风险进行估计。
（1）风险估计的概念
风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的大小，以减少项目计量的不确定性。
风险估计的对象是项目的各个单个风险，非项目整体风险。
风险估计应考虑两个方面：
风险事件发生的概率和可能造成的损失。
风险事件发生可能性的大小用概率来表示，可能的损失则用费用损失或建设工期拖后来表示。
风险估计的目的就是为了加深对项目本身和环境的理解，进一步寻找实现项目目标的可行方案；
明确不确定性对项目其他各个方面的影响；
使项日所有的不确定性和风险都经过充分、系统的理解;
同时，比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中选择出威胁最小，机会最多的方案或行动路线。
5.风险估计的方法
对风险进行概率估计的方法有两种：
一种是利用历史统计资料确定风险概率分布的客观概率估计法；
一种是主观概率确定风险概率的主观概率估计法[7].
1.客观概率估计法该方法是根据大量试验，用统计的方法进行计算，这种方法所得数值是客观存在的，不以人的意志为转移。
在工程实践中，有些风险因素或风险事件的发生是一种较为普遍的现象，前人己做过了许多的探索和研究，并得到了这些风险因素或风险事件的随机变化的规律，即分布的概率。
对这种情况，就可利用己知的理论概率分布，根据工程的具体情况去求风险因素或风险事件发生的概率。
比如，正态分布在工程项目风险管理的各种分布的应用中居于首位。
在正常生产条件下，工程项目施工工序质量的计量值服从正态分布：
土工试验得到的一些参数，如抗剪强度被认为近似服从正态分布；
工程项目施工工期一般也认为是近似服从正态分布的。
因此，在分析工程质量风险、地质地基风险、工期风险时，就可直接利用正态分布进行分析。
2.主观概率估计法。
由于在实际可行性研究中进行风险分析时，所遇到的事件常常不可能做试验，特别是工程项目具有明显的一次性和单件性，可比性较差，以及工程项目的风险特性和风险因素往往也相差很远，根本就没有或很少有可以利用的历史数据和资料。
但由于决策的需要，必须对事物的出现的可能性进行估计，在这种情况下，风险管理人员就只能根据自己的经验猜测风险事件发生的概率分布或概率。
这种由有关专家对事件的概率做出一个合理的估计的方法就是主观概率估计法。
利用主观概率估计法分析工程项目风险时应注意到，主观概率反映的是特定的个体对特定事件的判断。
在某种程度上，主观概率反映了个体在一定情况下的自信程度。
用主观概率估计风险因素或风险事件发生概率的常用方法有：
等可能法、主观测验法、专家调查法等。
主观概率估计法是估计者根据合理的判断和当时能收集到的有限信息以及过去长期经验所进行的估计的结果。
实际上，主、客观概率进行风险估计的使用方法几乎完全一样，而主观概率在风险估计中的应用近几年来已经日益引起人们的重视。
（二）工程项目风险管理的具体操作
1．风险控制对策
经过上述管理过程，将形成比较完整的风险清单，按对风险对项目目标的影响的轻重缓急进行排名。
风险管理小组就可以对按先后次序对风险采取应对措施，也就是进行风险对策的阶段。
风险对策的目标在于以最低成本的处置步骤，将风险所带来的威胁降到最低，以获取最大的效益。
我们可以依据不同的风险性质，将风险处理的方法分为风险控制型及财务融通型两种。
风险控制型着重于降低或控制损失发生的频率与幅度，以达到降低或避免损失的目的，其处理方式为：
风险回避，风险预防，风险转移，风险分离，风险分散。
风险控制型着重于降低或控制损失产生的频率与幅度，以达到降低或避免损失的目的，其处理方式分为：
财务融通型：
风险既已存在，损失仍难避免，故有赖于事前在财务上有所融通，使损失所致谢财务上的冲击与不便降至最低。
处理方法通常包括：
损失自留和保险转嫁
2．风险对策的策略
（1）回避风险大的项目，选择风险小的或适中的项目。
这在项目决策时要注意，放弃明显导致亏损的项目。
对于风险超过自己的承受能力、成功把握不大项目，不参与投标，不参与合资。
甚至有时在工程进行到一半时，预测后期风险很大，必然有更大的亏损。
不得不采取中断项目的措施。
（2）采取最佳技术措施。
如选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案，而不用新的未经过工程实践的不成熟的施工方案；
对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定，预选进行技术试验、模拟，准备多套备选的方案，采用各种保护措施和安全保障措施。
（3）组织措施要得当。
对于风险很大的项目加强计划工作，选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理；
将风险责任落实到各个组织单元中，使用权大家有风险意识；
在资金、材料、设备、人力上对风险的工程予保证，在同期项目中提高它优先级别，在实施过程中严密地控制。
（4）进行工程保险。
对于一些无法排除的风险可以通过购买保险的办法解决。
（5）要求对方提供担保。
这主要是针对合作伙伴的资信风险。
例如由银行出具投标保函、预付款保函、履约保函等。
（6）考虑风险准备金。
风险准备金是从财务的角度为风险做准备。
在计划（或合同报价）中额外增加一笔不可预见风险费。
当然风险越大，则风险准备金越高。
如果风险准备金高，报价竞争力降低，中标的可能性很小，即不中标的风险大。
3．风险对策的重点
对工程承包企业来说，重点要做好如下几方面的工作：
（1）对工程项目所在地的政治经济及信息的考察与分析以及法律法规和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前提条件。
（2）加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险；
（3）依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价；
（4）争取公平合理的合同条款，以减少相应风险；
（5）进行工程分包以转移风险；
成立联营体以共担风险；
进行保险以转移风险；
（6）加强预防和控制风险事件以减轻风险；
加强施工质量管理以减少损失。
（7）谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书；
（8）加强风险防范措施。
上述风险预测和对策措施应包括在项目计划中，对特别重大的风险应提出专门的分析报告。
对做出的风险对策措施，应考虑是否可能产生的风险，因为任何措施都可能带来新的问题。
4.风险监控
风险监控是工程项目实施阶段的一项重要工作。
在工程项目的实施过程中，不断会有新的风险出现，也有风险概率强度减弱或消灭。
工程项目风险监控的主要任务，就是根据风险清单，密切跟踪风险的发展变化，监视残余风险和识别新的风险，检查监督风险对策措施的执行情况和效果，从而采取适当的纠偏措施，使项目风险管理处于受控状态。
（1）风险监控的方法
风险监控主要对工程费用、工程进度和工程质量进行监控。
常用的方法有：
采用横道图法、赢得值分析法、表格分析法等方。
（2）风险监控纠正措施
由于工程项目的复杂性，通过对风险进行跟踪监控，可以把握项目风险的现状，还可以了解工程项目风险对策措施的效果，以及发现新的风险。
在风险监控中发现的问题应及时响应、采取措施并及时向风险管理小组和风险管理中心进行反馈。
风险监控处理措施包括权变措施和纠正措施。
纠正措施就是当发现风险清单中的风险的发展越来越危急，或者发现新的重大的风险，旧有的风险对策措施不能再有效地控制风险的发展，就应当及时修改风险清单的内容和风险排名，并重新调整风险对策，拿出应急方案来。
（3）风险信息化管理
在工程承包企业在风险管理过程中，要善于应用计算机信息管理和借助一些风险管理软件，提高管理效率、节约资源。
信息化管理的最大特点就是信息和资源共享，可以实现动态管理，使管理者能对风险全面掌握并做出及时的响应。
先进工程项目风险管理软件的应用，不仅可以实现人力、物力、财力的节约，而且也可以通过合理规划与动态调整，实现工程项目风险的全面管理。
四、工程项目风险管理的措施及建议
（一）工程项目风险管理的应对策略
1．风险减轻
减轻风险的目标是降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。
具体目标是什么，则在很大程度上要看风险是已知的，可预测的，还是不可预测的。
对已知的风险，项目管理者可在很大程度上加以控制。
例如，若已发现工程进度出现了滞后的风险，则可以通过压缩关键线路上的活动时间，改变活动的逻辑关系等措施来减轻工程项目的风险。
可预测或不可预测的风险是项目管理人员难以控制的风险，直接动用项目资源一般难以收到好的效果，必须进行深入细致的调查研究，减少其不确定性和潜在损失。
2．风险预防
工程项目风险预防通常采用有形和无形的手段。
在有形手段中，常以工程措施为主。
如，在修山区高速公路时，为防止公路两侧高边坡的滑坡，可以采用锚固技术固定可能松动滑移的山体。
3．风险转移
转移风险的目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借用合同等手段，在风险一旦发生时将损失的一部分转移到第三方身上。
4．风险回避
回避风险是指当工程项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。
如承包商通过风险评价后发现某一投标中标的可能性较小，且即使中标，也存在亏损的风险。
此时，其就应该放弃该投标，以回避亏本的经济风险。
5．风险自留
有些时候项目管理者可以把风险事件的不利后果自愿接受下来，即为自留风险。
自愿接受风险，又有主动和被动之分。
在风险管理计划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时，马上执行应急计划，这是主动接受。
被动接受风险是指当风险事件造成的后果不大，不会影响大局时，项目管理者列了一笔费用，以应付风险。
如对材料涨价的风险，一般项目上均准备有一笔费用来对付。
6．后备措施
有些风险要求事先制定后备措施。
一旦实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。
后备措施常包括：
（1）预算应急费。
这实际上是一笔事先准备好的资金，专门用于补偿差错、疏漏及其它不确定性对工程项目费用估计精确性的影响。
（2）技术后备措施。
其是专门为应付工程项目的技术风险而预先准备的时间及资金等。
准备时间主要是为应付技术风险造成的进度拖延；
准备好的资金主要是为对付技术风险提供费用支持。
（二）工程项目风险管理的建议
1．强与国际接轨，完善工程项目风险管理法律法规，建立健全风险管理制度。
在我国，许多制度尚在探索阶段，现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。
我们要针对建设领域内存在的突出问题，尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度，研究合理的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。
2.立企业内部风险管理体系，提高风险管理技术。
要提高企业抗风险能力，首先必须建立企业风险管理制度，明确职责，逐步形成企业风险管理体系。
由于工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项目的风险规律。
目前绝大多数房地产开发商对工程项目的风险比较重视，但对政府投资工程项目的风险重视不够，有些“形象工程”特事特办，不按市场规则运行；
有的根本不进行可行性研究或不可行的工程也开始运行，在这种情况下企业只要一介入就会遇到很大的风险。
所以工程项目企业要对参与的工程项目列出潜在
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