青海省证券从业资格《证券投资基金》：基金宣传推介材料考试题.docx

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2017年青海省证券从业资格《证券投资基金》：

基金宣传推介材料考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。

A．每年不得多于一次

B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

2、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。

A．中期

B．中短期

C．短期

D．长期稳定

3、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的

B．总额的20%或严重依赖于少数客户的

C．总额的30%或严重依赖于少数客户的

D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

4、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．过度自信

D．心理偏差

5、VaR方法是__开发的。

A．联合投资管理公司

B．JPMorgan

C．费纳蒂

D．米勒

6、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

7、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10

B．5～15

C．8～15

D．8～10

8、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

9、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

10、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。

A．1

B．3

C．5

D．10

11、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10

B．15

C．20

D．30

12、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。

A．基金规模越小，操作费用比率越高

B．基金规模越大，操作费用比率越高

C．基金表现越不好，操作费用比率越低

D．运作费用比率与基金规模无关

13、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．65%

14、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。

A．不得承销证券

B．不得从事证券交易

C．不得向他人贷款或者提供担保

D．不得买卖其他基金份额

15、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。

A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制

B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制

C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制

D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

16、公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

17、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。

A．1

B．2

C．3

D．4

18、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯

B．艾略特

C．希克斯

D．威廉姆斯

19、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

20、以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

21、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRs

B．LOF

C．TIPs

D．QDII基金

22、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．金融证券

23、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

24、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A．外汇储备

B．国际储备

C．黄金储备

D．特别提款权

25、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。

A．资产中较大比例投资于无风险资产

B．不愿意投资于市场资产组合

C．平均分配市场资产组合和无风险资产

D．愿意将资金投资于市场资产组合

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是__。

A．大股东

B．中小股东

C．经营管理者

D．债权人

2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。

A．喇叭形

B．V形反转

C．三角形

D．旗形

3、我国封闭式基金的交易规则包括（）。

A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则

B．封闭式基金的报价单位为每份基金价格

C．基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

4、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．基金管理公司

D．商业银行

5、买断式回购应遵循的原则不包括__。

A．公平

B．公开

C．风险自担

D．自律

6、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

7、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于__。

A．国家重点建设债券

B．财政债券

C．长期建设国债

D．特别国债

8、在我国，基金自__年启动了信息披露的XBRL工作。

A．2006

B．2007

C．2008

D．2009

9、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

10、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得__。

A．一般证券业务资格证书

B．证券发行承销资格证书

C．注册会计师资格证书

D．证券投资咨询资格证书或执业证书

11、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．明确责任

B．权利制衡

C．风险控制

D．严格授权

12、货币市场基金的管理费率为__。

A．1.5%～2.5%

B．1%～1.5%

C．0.5%～1.5%

D．0.25%～1%

13、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。

A．及时性

B．准确性

C．公开性

D．真实性

E．公正性

14、证券投资基金的费用包括__。

A．管理费

B．托管费

C．清算费

D．分红手续费

15、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。

A．1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%

B．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%

16、基金管理公司所管理的资金是__。

A．自有资产

B．信托资产

C．国有资产

D．债务资产

17、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．可忽略不计

B．变小

C．不变

D．变大

18、关于基金税收，下列说法正确的是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．企业投资者买卖基金份额征收印花税

C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

19、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

20、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为__。

A．2005年1月1日

B．2004年12月31日

C．2004年6月1日

D．2003年10月12日

21、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是__。

A．证券市场价格下跌

B．证券市场价格稳定

C．证券市场价格上升

D．可能上升或下降

22、以追求当期高收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型

B．平衡型

C．指数型

D．成长型

23、对承销商备案材料的合规性审核由__执行。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．保荐人

D．中国证券业协会

24、契约型基金的当事人有__。

A．管理人

B．托管人

C．投资者

D．证券公司

25、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。

A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据

C．现金替代

D．基金份额净值