基金从业资格考试备考习题115资料Word格式文档下载.docx
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2015年基金从业资格考试备考习题2
1（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]D
2.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销B.自销C.包销D.承销[答]C
3.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销B.自销C.包销D.承销[答]B
4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。
A.1元B.不定C.1.01元D.元[答]C
5.封闭式基金每基金单位的面值是（）。
A.1元B.元C.1.01元D.不定[答]A
6.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。
A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别[答]C
基金管理人公告基金经理的变更是?
7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。
A.30B.90C.60D.15[答]D
8.基金管理公司应该在每周的（）公告上周结束时的资产净值。
A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答]A
9.基金管理人公告基金经理的变更是（）。
A.定期公告B.中期报告C.临时公告D.季度报告[答]C
10.（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答]B
2015年基金从业资格考试备考习题3
1.（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
2.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。
A.2B.1C.D.4[答]A
3下列不是基金契约当事人的是（）。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答]B
4.下列不是基金契约的特征的是（）。
A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托
C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同[答]D
5.（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答]C
6.（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答]D
7.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答]A
8.（）不是托管协议的特征。
A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同
C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同[答]D
9托管协议在什么时间起生效
托管协议在（）起生效。
A.双方当事人签字盖章之日B.基金成立之日C.基金募集期满之日
D.中国证监会批准托管协议之日[答]B
10.（）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答]A
2015年基金从业资格考试备考习题4
1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。
5B：
7C：
0D：
30[答]C
2.基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
1B：
2B：
3D：
4[答]C
开放式基金销售方式
3下列不是清算小组成员的是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答]C
4.基金清算账册由（）保管。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答]B
封闭式基金的发行
5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。
A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答]A
6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。
A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可[答]B
7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫（）。
A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可
8.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A.公募发行B.私募发行C.自行发行
A.公募发行B.私募发行C.自行发行[答]A
9.（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]B
10.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]C
2015年基金从业资格考试备考习题5
1.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或转让。
A.1B.2C.3D.15[答]A
2基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（）。
A.50%B.60%C.80%D.90%[答]C
3.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（）日内公布。
A.30B.90C.60D.15[答]B
4披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（）日公布。
A.30B.90C.60D.15[答]C
5设计一个基金品种，首先要确定（）。
A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区[答]A
6发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（）亿元。
A.1B.2C.3D.[答]C
7.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
8封闭式基金的募集期限是（）个月。
A.1B.2C.6D.3[答]D
9.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。
A.50%B.60%C.30%D.80%[答]D
10.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。
A.15B.30C.60D.90[答]B
2015年基金从业资格考试备考习题6
1、证券具有（）和风险性的特征
A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性
1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性
2、证券市场（）的基本功能
A、风险交换B、资本定价C、筹资---投资功能D、资本配置
2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置
3、证券市场的构成主要有（）等
A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场
3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场
4、证券市场从无到有主要归因于以下（）点
A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展
B、证券市场的形成得于股份制的发展
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
D、信用工具被充分运用4题答案A、B、C
5、我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：
我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：
全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：
资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：
发展期（2008-）
5题答案A、B、C
2015年基金从业资格考试备考习题7
1、QDII基金募集金额不得少于（）元人民币
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元1题答案B、2亿元
2、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回的有效性进行确认。
申购（认购）款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。
A、1日B、2日C、3日D、4日2题答案C、3日
3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5B、10C、15D、203题答案C、15
4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（）日年化收益率。
A、1B、4C、7D、104题答案C、7
5、《证券法》于（）开始实施
A、1993年B、1998年C、2003年
5题答案B、1998年（214页），注《公司法》实施为1993年。
2015年基金从业资格考试备考习题8
1、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
A、2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月251题答案C、2008年4月25
2、证券是各类记载代表一定的权益的（）
A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2题B、法律凭证
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.
A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场3题答案是A、场外交易市场
4、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.
A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所
D、北平证券交易所4题答案D、北平证券交易所
5、我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开（）次年会。
A、1B、2C、4D、没有规定5题答案是A
2015年基金从业资格考试备考习题9
2015年基金从业资格考试备考习题10
1.我国基金设立实行的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答]A
2基金发起人的实收资本不少于（）亿元。
3B：
2C：
1D：
4[答]A
3设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（）年从业遵守法规的情况。
4.代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。
30%B：
1%C：
0%D：
66.7%[答]C
5基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告;
如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告。
7B：
C：
77D：
7[答]B
6.（）是基金资产的名义持有人和保管人。
基金管理人B：
基金发起人C：
基金持有人D：
基金托管人[答]D
7.代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。
0%C：
1%D：
66.7%[答]B
8.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答]B
2015年基金从业资格考试备考习题11
1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。
证券公司B：
信托投资公司C：
基金管理公司D：
商业银行[答]ABC
2.下列属于基金发起人的职责的是（）。
发起人之间订立协议B：
起草基金契约C：
撰写招募说明书D：
取得托管协议
E：
提出设立基金申请[答]ABCDE
3.下列属于基金发起人的权利的是（）。
申请设立基金B：
取得基金收益C：
转让基金单位
参与基金清算并取得基金清算后财产E：
出席或委派代表出席基金持有人大会
[答]ABCDE
4、基金管理公司的主要发起人是（）。
商业银行C：
保险公司
信托投资公司[答]AD
5.基金管理公司可以采取（ ）的组织形式。
无限责任公司B：
两和公司C：
有限责任公司D：
股份有限责任公司[答]CD
6.基金管理人的主要业务有（）。
保险基金资产B：
发起设立基金C：
管理基金D：
监督基金保管人[答]BC
7、我国设立基金管理公司要经过（）程序。
准备B：
筹建C：
开业D：
公告成立[答]ABC
8.基金管理人的职责有（）。
管理和运行基金资产B：
及时，足额向基金持有人支付基金收益
保存基金的会计账册，记录15年以上D：
编制基金财务报告，及时公告
计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值[答]ABCDE
9.基金管理人的权利有（）。
代表基金行使股东权利B：
运用基金资产C：
获得基金管理人报酬
监督基金托管人[答]ABCDE
10、基金管理人更换程序为（）。
提名B：
决议C：
公告D：
批准[答]ABCD
2015年基金从业资格考试备考习题12
11：
更换基金管理人时，新任基金管理人可以由（）提名。
中国证监会B：
中国人民银行D：
基金托管人[答]AD
12.基金管理人退任的条件（）。
基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
B：
基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的
中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的[答]ABCD
13、 基金托管人通常由（）担任。
商业银行B：
证券公司C：
信托投资公司D：
保险公司[答]AC
14.基金托管人应通常具备以下条件（）。
设有专门的基金托管部B：
实收资本不少于80亿元
有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：
具备安全保管基金全部资产的条件
具备安全，高效的清算和交割能力[答]ABCDE
15.基金托管人的权利有（）。
获取基金托管费B：
监督基金管理人的投资运作
复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格
法律，法规规定的其他权利[答]ABCD
16、基金托管人退任的条件为（）。
基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的
[答]ABCD
17.基金托管人经（）批准后，方可继任。
中国人民银行C：
基金持有人大会[答]AB
18.基金托管人更换的程序为（）。
批准D：
公告[答]ABCD
2015年基金从业资格考试备考习题13
19、基金托管人禁止下列的（）行为。
从事基金投资B：
挪用基金资产C：
基金公司信息披露前，泄露有关的信息
监督基金管理人的投资运作[答]BC
20.基金持有人大会可以由（）召集。
基金托管人C：
代表10%以上基金分额的基金持有人
基金主要发起人[答]ABCD
21.证券投资基金的服务机构包括（）。
基金代销机构B：
基金注册登记机构C：
基金咨询机构D：
基金验资机构
会计，律师和审计事务所[答]ABCDE
22、 下列（）规定只由开放式基金的基金管理人履行。
依据基金契约决定基金收益分配方案
编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：
办理与基金有关的信息披露事项
计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值
向基金投资人提供各种文件和资料[答]ABCE
23、下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
基金管理人将本基金投资于其他基金B：
基金管理人从事证券信用交易
基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：
基金管理人从事证券信贷业务
基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券[答]ABCDE
2015年基金从业资格考试备考习题14
判断题
1.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。
[答]非
2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。
3.基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。
4.基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。
[答]是
5.每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。
6、基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。
7.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。
8.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。
9.在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。
10.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
11.基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。
2015年基金从业资格考试备考习题15
1.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.公平性
正确答案:
A 解题思路：
题干是基金销售监管的连续性原则的要求。
在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;
必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2.T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（）日才可以查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
B 解题思路：
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。
认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3.下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。
A.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。
其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。
其主要内容包括：
向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;
开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。
BC两项为售中服务的内容;
D项为售后服务的内容。
4.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。
A.资产B.资本C.价值D.上市公司
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。
可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
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