保险合规培训计划Word下载.docx

保险合规培训计划Word下载.docx

《保险合规培训计划Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《保险合规培训计划Word下载.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

　　编录：

xxx20XX年12月12日印发校对：

xxx

　　xxxxxxxxx中支20XX年反洗钱培训制

　　度及计划

为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培训工作要求，制定公司20XX年度反洗钱培训制度及计划如下：

　　一、培训要求：

　　把反洗钱培训工作列入年度经营管理中。

培训工作要注重实效，不走形式，不走过场，对参训人员进行必要的考核。

二、20XX年公司整体培训工作计划：

　　上述培训计划为公司20XX年反洗钱工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调整，但全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以下内容：

　　1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训；

　　2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容；

　　3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。

　　公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。

　　四、各区、县机构及各部室培训制度要求：

　　各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行至少一次反洗钱工作培训，主要内容为：

　　1、人民银行反洗钱新规；

　　2、公司各项反洗钱相关制度文件；

　　3、反洗钱工作操作实务。

　　同时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查，并

　　将此纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。

　　五、新入司人员及转岗人员培训制度：

　　所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训，并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。

　　三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训，培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工转正考核指标之一。

　　六、培训考核：

　　每次业务技能培训，需当堂对参训人员进行笔试，并按分数予以对参训人员进考核，考核成绩纳入员工培训档案，试卷交综合管理部存档。

　　xxxxxxx中心支公司

　　二〇一二年十二月十二日

　　篇二：

寿险培训计划书

　　培训计划书

　　包头太保雄鹰团20XX.1

　　绪论

　　中国太平洋保险股份有限责任公司，包头中心支公司雄鹰团，在部经理孟迎请的带领下，已走过了艰难的筹备期。

值此20XX年元旦，成功踏入新阶段，在新年内继续领跑，特此出台此培训计划。

作为对全体属员的新春礼物，并于一月份进行实施。

　　该培训计划分为三个阶段：

　　一阶段用于新人的岗前培训，专业知识的学习与讲解，对产品的形态以及寿险基础知识的深层认识。

　　二阶段用于已经在职人员对于销售技能的提升，总结各个优秀从业人员的经验，以及专业化销售流程的学习。

　　三阶段用于希望借助太平洋保险平台进行组织发展，针对现阶段国内形势，金融产业发展趋势，计划的设定和实施，以及营销心里学。

　　该培训计划所选用的课程，均为金融业领导者多年从业经验总结的成功必备法则，其中话术部分均为同业人员实战金句。

同时涵盖必不可少的专业化销售流程作为培训核心目标，更有经典案例的情景再现，能够更好的解决团队在展业过程中所遇到的种种问题。

　　同样，这样一个朝阳的产业，更需要更多的人去关注，加入我们。

走进金融领域，踏入资本市场，共建美好未来。

我们也设计的组织发展必须经历的过程，能够让所有的伙伴通过这样的平台走的更远。

　　该培训作为雄鹰团的核心思想和文化传承，也在不断的优化和完善，希望能够为所有在职人员和即将从事的人员作为一份指路明灯，在寿险的道路上越走越远，共创美好明天。

　　1.1第一章寿险的功能与意义

　　1.1.1中国经济形式分析

　　1.1.2国内保险形式

　　1.1.3寿险的基本常识（五要素）

　　1.1.4寿险的功能与意义

　　1.1.5寿险的必要性

　　1.2第二章公司介绍

　　1.2.1保险的基本原理

　　1.2.2中国太平洋集团架构

　　1.2.3中国太平洋保险股份有限公司简介

　　1.3第三章产品主张及产品体系

1.3.1个险产品主张

　　1.3.2个险产品体系

　　1.4第四章个险产品介绍

　　1.4.1健康险

　　1.4.2意外险

　　1.4.3教育险

　　1.4.4养老险

　　2.1第五章基本销售技能

　　2.1.1营销概论

　　2.1.2基本销售流程

　　2.1.3保单年检

　　2.2第六章进阶销售技能

　　2.2.1沟通的技巧

　　2.2.2微笑面对拒绝

　　2.2.3社会保险与商业保险的异同

　　2.2.4新经济形势下的主顾开拓——互联网+保险

　　2.2.5健康险销售新思路

　　2.3第七章高端销售技巧

　　2.3.1我为什么买保险

　　2.3.2把任何产品卖给任何人——营销心里学

　　2.3.3心平气和聊保险

　　2.3.4财富传承的秘密

　　2.3.5透过法律看保险

　　2.3.6投资学入门技巧

　　2.3.7完美规划造就完美人生——产品组合

　　3.1第八章基本法

　　3.1.1无规矩不成方圆——基本法

　　3.1.2利益试算

　　3.1.3晋升之路

　　3.2第九章企业家养成班

　　3.2.1自主经营，做大做强——企业发展三阶段

　　3.2.2成功企业家必备的素质

　　3.2.3众筹模式下的团队发展

　　3.2.4企业架构的设计

　　3.2.5我为什么选择你——合伙人选择渠道与要求

　　3.3第十章团队激励与潜能开发

　　3.3.1团队激励——我是谁

　　3.3.2远离贫穷——人生最重要的观念

　　3.3.3诚信展业，合规经营

　　3.3.4潜能开发——我能行

　　篇三：

财产保险公司20XX年合规工作计划

　　财产保险公司20XX年合规工作计划

　　20XX年是公司转型发展的第一年，根据全国保险监管工作会议“严”字当头的合规监管要求，以及公司“十六字经营”方针，公司合规工作要进一步加强。

要以齐抓共管、技术创新为抓手，提高合规经营意识，完善合规管理制度，打造合规管理长效机制，增强识别、评估、防范、管控合规风险的能力，狠抓重点，全面合规经营，促进公司持续健康发展。

　　20XX年要重点做好以下方面工作：

　　一、抓好车险理赔案件清理工作，主动防控合规风险

　　整顿治理保险行业理赔难的痼疾，是20XX年保险监管重点，也是公司合规经营管理重点，要积极清理历年来已立案还未结案的车险理赔案件，对久拖未决的车险赔案，要妥善解决被保险人的合理诉求，对可以协商解决的理赔案件加快结案速度，对多次协商不能核定损失的，要主动向客户提供解决问题的建设性意见。

　　要进一步整顿规范车险理赔行为，严肃查处车险理赔过程中误导欺诈、内外勾结、弄虚作假、无理拒赔、无故拖延、人情赔付、提供虚假证据等违法违规和失信行为，认真解决车险理赔环节中损害被保险人利益的问题。

　　严格按照保监会《关于加强和改进财产保险理赔服务质量的意见》以及即将出台的车险理赔服务标准和监管指标，梳理优化公司理赔管理制度办法、流程规定，改进提升理赔服务，有效解决车险理赔

　　服务差等问题。

　　加强信访投诉工作管理，及时处理投诉案件，提高办结率，妥善处理矛盾，主动防控化解合规风险。

　　2、加强中介业务、农险业务合规管理，确保业务财务数据真实性

　　严格按照中国保监会保监发【20XX】3号《关于开展20XX年保险公司中介业务检查和保险代理市场清理整顿工作的通知》精神和《20XX年保险中介监管工作要点》，加强对中介业务的合规管理，继续强力整顿虚假批单退费、虚列代理手续费、虚挂应收保费、虚列营业费用等通过中介业务和中介渠道非法套取费用的违法违规行为。

全面清理无资质的、不规范的中介业务渠道和机构,坚决禁止违规支付手续费，严禁向代理机构和代理人支付手续费以外的其他费用，坚决抵制单位或个人索要保险合同以外其他利益的行为，坚决杜绝和打击商业贿赂行为。

　　继续抓好对农业保险业务的合规性管理，进一步健全完善农业保险的资金管理办法、承保管理办法、理赔管理办法，坚决禁止撕单、埋单和保费不入账；

以非正常退保等形式变相套取财政资金或违规支付高额手续费；

虚挂应收保费和虚假冲销应收保费等违法违规行为。

　　要继续深入贯彻落实《企业会计准则解释第2号》精神，巩固第二次数据真实性检查的成果，确保业务财务系统完整真实反映实际业务操作过程和信息。

　　3、加强反洗钱工作流程管控，认真履行反洗钱职责

　　继续加强对《中华人民共和国反洗钱法》和《保险业反洗钱工作管理办法》的学习宣传教育工作，提高各级人员的反洗钱意识和反洗钱技能。

　　按照《保险业反洗钱工作管理办法》的要求，进一步完善反洗钱组织体系，明确各条线、各环节有关岗位职责。

系统梳理现有的反洗钱内控制度及操作流程规定，在上半年完成制度修订工作。

加强对反洗钱工作的自查自纠和专项审计，将反洗钱工作要求落实到每一个业务操作环节，加强流程管控。

　　进一步加强对合作中介机构的反洗钱管理。

按照《保险业反洗钱工作管理办法》要求，清理与专业代理公司、金融机构类兼业代理机构的代理协议，并根据新的要求，在与中介机构签订新的代理协议时明确双方在反洗钱方面的义务。

　　主动加强与当地监管部门、人民银行的沟通联系，定期报告反洗钱工作开展情况，认真接受反洗钱主管部门的各项检查，及时报送各类相关报表，加强重点可疑交易线索分析，提高大额和可疑交易信息识别能力，及时向反洗钱监管部门报告相关信息，提高反洗钱工作的有效性。

　　4、进一步完善规章制度、流程规定，强化制度执行力

　　20XX年监管机关将出台一系列政策、法规、管理办法，要根据新形势、新要求，结合公司实际，对照梳理，修订完善公司合规政策、公司规章制度、管理办法、实施细则、流程规定。

　　加强对公司合规政策、规章制度、管理办法、实施细则、流程规定执行情况的检查，对有章不循、有令不止的单位和个人，要进行问

　　责处理。

同时，标本兼治，采取有力措施，切实提高制度执行力。

　　5、进一步完善“齐抓共管”合规工作机制，提高合规管理效能

　　合规管理涉及公司每个单位、每项业务，按照监管要求，必须强化各级领导管理部门对分支机构合规经营的管控责任。

各级领导管理部门要进一步梳理明确本单位合规经营管理职责，加强分工协作防止出现游离之外的“脱管地带”，进一步完善齐抓共管合规工作的组织体系和工作机制。

　　以综合业务核心系统升级换代为契机，借助科技手段，建立健全业务经营流程监督、预警、防范、管控机制，提高各级管理部门合规管控效能，将合规管控落实在事前、事中，嵌入在业务经营流程控制中。

　　整合各部门检查督导力量，改进监控检查方法，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与合规检查、基础管理与动态管理、预警与追踪督导整改有机结合，将合规风险识别、评估、管控、化解工作常态化，切实有效防范合规风险。

　　继续抓好总部季度合规工作会议，定期总结交流合规经营管理工作经验，研究合规风险及隐患，及时促进解决，促进各部门加强各条线合规管控。

改进和加强合规风险识别、评估、防范季度监控表的定期报送、分析、处理工作，进一步加强日常合规管理工作。

　　加强对监管政策学习研究。

根据监管要求，探索设置合规风险指标，通过下发《合规建议书》、《合规风险提示》等形式，加强合规风险警示。

加强与中国保监会和各级监管机关的沟通与联系，认真配合监管部门的检查，努力防范和化解合规风险。

　　将合规经营管理状况纳入公司综合考核指标，定期考核，与各单位、单位负责人切身利益挂钩，强化合规经营管理职责，提高合规管理效能。

　　6、加强违规问责和案件责任追究工作，促进合规经营管理

　　继续抓好对《保险机构案件责任追究指导意见》和公司《违规问责管理办法》、《案件责任追究办法》的贯彻落实，将违规问责工作常态化。

对违规当事人及相关责任人，要按相关办法进行处置，同时，按照监管要求，该上追一级的要追究上级管理部门的责任，实行“双线问责”。

对没有造成损失的违规行为，也要及时开展问责工作，重在教育帮助、警示，防微杜渐，促进提高制度执行力，有效防范和化解合规风险。

　　7、积极打造培育良好的合规文化

　　采取多种形式进一步加强合规文化建设。

加强学习、教育、培训和宣传工作，定期或不定期开展对员工合规文化理念、法律法规和规章制度的培训。

抓好对兼职合规管理工作人员和兼职反洗钱管理工作人员的培训，提高法律合规管理人员的认识、操作、管理技能。

继续办好公司合规专栏、合规信息和合规简报，总结交流合规工作经验，宣传合规理念，增强依法合规经营的自觉性，促进公司持续健康发展。