关于开展八项规定贯彻落实情况效能监察实施方案.docx
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关于开展八项规定贯彻落实情况效能监察实施方案
关于开展“八项规定”贯彻落实情况
效能监察实施方案
围绕“八项规定”贯彻落实情况进行专项效能监察，具体监察实施方案如下：
一、监察对象
围绕“八项规定”贯彻落实情况相关的各项非直接生产经营的管理、服务业务流程。
二、效能监察目的
通过对“八项规定”贯彻落实情况相关的各项非直接生产经营的管理、服务业务流程全过程效能监察，实现三个方面的管理目的：
1、健全、完善与改进公司各项非直接生产经营的管理、服务业务流程制度，推进流程化、标准化管控；
2、促进公司上下、各业务部门严格遵循制度，廉洁从业，提高制度执行力；
3、严格控制非直接生产经营支出，实现各项非直接生产经营支出费降低率管理目标和最终预算考核目标，开源节流，降本增效，不断提升公司管理效能。
三、效能监察总体思路
在公司效能监察领导小组总体领导下，由效能监察工作小组具体实施，上下密切配合，按效能监察工作流程、效能监察“四性检查与评价模型”方法，对各项非直接生产经营的管理、服务业务流程进行全面效能监察，对各项非直接生产经营的管理、服务水平提升起到良好的保证和促进作用，充分发挥效能监察对管理的再管理、再监督作用。
四、计划实施时间
立项时间：
2013年5月25日，终结时间：
2013年9月30日，监察建议整改落实时间：
2013年9月30日——2013年10月30日，
五、监察抽样覆盖时间范围
2013年1月1日——2013年8月30日。
六、监察依据
1、公司现行各项非直接生产经营的管理、服务管理制度规定、办法、工作实施细则。
2、公司制定的考核非直接生产经营的管理、服务绩效的管理目标责任书。
3、中国建筑效能监察体系文件。
4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等。
七、效能监察范围与内容
1.监察各项非直接生产经营的管理、服务现有管理制度建设的充分性，即根据中央“八项规定”，看制度措施、办法是否健全。
检查内容包括：
业务决策、执行、监督的岗位与职责设置、业务管理目标、业务过程标准、业务廉洁标准、业务过程相关岗位设置与岗位能力要求、业务风险评审与管理、业务执行制度规定、执行全过程的各环节、业务权限设置、业务复核、业务过程记录标准格式、业务检查监督、非相容岗位规定、业务记录档案管理要求、业务定期统计报告制度、公司对业务行为和业务制度的内部监督与纠偏、奖励、处罚标准等方面，分析是否在公司现有制度中均有以上方面的制度规定。
2.监察各项非直接生产经营的管理、服务活动管理过程的符合性，即抽取活动记录样本，看活动过程是否严格执行制度规定。
检查内容是：
抽取一定数量的非直接生产经营的管理、服务活动管理过程样本，检查实际执行过程是否符合企业非直接生产经营的管理、服务活动过程现有制度各项要求，分析判断活动过程按照制度要求执行的符合程度。
3.监察非直接生产经营的管理、服务管理结果有效性，即根据公司预算控制目标，看公司是否有效控制非直接生产经营的管理、服务支出，实现预算管理目标。
检查内容为：
非直接生产经营的管理、服务实际支出和工作效果是否有效实现企业预期的预算目标和管理目标，分析认证管理结果实际达到业务绩效管理目标的有效程度。
4.监察非直接生产经营的管理、服务管理流程制度设计的适宜性，即看管理流程制度设计是否符合中央“八项规定”总体要求，是否责任、标准明确等。
检查内容是：
企业现有制度规定的非直接生产经营的管理、服务管理流程七个方面，包括
（1）业务流程的管理目标；
（2）业务执行过程的工作步骤；（3）每个步骤的责任部门与责任岗位；（4）每个步骤的工作内容；（5）每个步骤的工作记录；（6）每个步骤的工作标准（工作时效标准、工作内容完成后应达到的质量标准、验收标准）；（7）每个步骤的工作方法（工作依据、组织方式、业务方法技巧）等是否符合中央“八项规定”总体要求，是否合理适宜，合理适宜的要求包括：
内控、清楚、简洁、直观、可操作、管用。
效能监察范围与内容清单具体详见《中央“八项规定”落实情况效能监察范围与内容清单》
八、监察人员要求及原则
1、效能监察领导小组成员由公司党政主要负责人、效能监察工作分管领导、监察对象——非直支出业务分管领导、该业务涉及部门和监察部门负责人组成。
2、效能监察工作小组成员由监察对象——非直支出业务涉及部门主管和监察部门人员共同组成。
3、监察对象——非直支出业务的直接经办人员回避。
4、坚持实事求是、证据支撑原则。
5、效能监察工作小组人员在进行工作前，必须经过效能监察“四性检查（测试）与评价模型”方法专门培训。
九、组织机构
1、各单位明确本单位的效能监察领导小组，设置组长、副组长和组员；
2、各单位成立专门的效能监察工作小组，设置组长、副组长和组员；
十、小组分工
1、效能监察领导小组：
负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并核准监察建议、决定与报告。
2、效能监察工作小组：
编写和执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。
十一、抽样与方法
以财务所列的非直接生产经营性支付类科目明细列表作为效能监察样本来源，采用统计抽样方法，检查测试方法主要采用询问法与审阅法，按照效能监察“四性检查与评价”方法进行。
十二、附件
1、“八项规定”落实情况效能监察范围与内容清单
2、效能监察文件依据采集清单表（各单位自行填写）
3、效能监察实施节点控制计划（各单位自行填写）
4、效能监察“四性检查与评价”日程安排计划（各单位自行填写）
方案附件1
“八项规定”落实情况效能监察范围与内容清单
一、制度措施的充分性：
落实“八项规定”的相关制度措施、办法完善情况——是否对应“八项规定”要求与范围，是否充分，即根据中央“八项规定”，看制度措施、办法是否健全。
需要建立和完善以下20个方面的制度措施、办法。
1、是否建立和完善公司内部、公司外部、出国考察调研管理制度；
2、是否建立和完善公司差旅交通管理制度；
3、是否建立和完善公司行政用车管理制度；
4、是否建立和完善公司业务招待管理制度；
5、是否建立和完善公司内外广告宣传简报管理制度；
6、是否建立和完善公司会务管理制度；
7、是否建立和完善公司外来、内部文件管理制度；
8、是否建立和完善公司员工福利制度；
9、是否建立和完善公司培训管理制度；
10、是否建立和完善公司员工旅游休假管理制度；
11、是否建立和完善公司内部文娱体育活动管理制度；
12、是否建立和完善公司营销费用管理制度；
13、是否建立和完善公司运营管理费用控制制度；
14、是否建立和完善公司领导职务消费管理制度；
15、是否建立和完善公司内部专项活动管理制度；
16、是否建立和完善公司董事会运作（包括外部董事）费用管理制度；
17、是否建立和完善公司办公费用管理制度；
18、是否建立和完善公司内部通讯费用管理制度；
19、是否建立和完善公司非直接生产经营性支出管理制度；
20、是否建立和完善公司“三重一大”决策制度实施办法；
二、活动过程符合性：
落实“八项规定”的相关制度措施、办法的执行情况，制度措施、办法是否严格执行，即抽取活动记录样本，看活动过程是否严格执行制度规定。
需要检查以下20个方面的制度措施、办法的执行情况。
1、公司内部、公司外部、出国考察调研管理制度执行情况；
2、公司差旅交通管理制度执行情况；
3、公司行政用车管理制度执行情况；
4、公司业务招待管理制度执行情况；
5、公司内外广告宣传简报管理制度执行情况；
6、公司会务管理制度执行情况；
7、公司外来、内部文件管理制度执行情况；
8、公司员工福利制度执行情况；
9、公司培训管理制度执行情况；
10、公司员工旅游休假管理制度执行情况；
11、公司内部文娱体育活动管理制度执行情况；
12、公司营销费用管理制度执行情况；
13、公司运营管理费用控制制度执行情况；
14、公司领导职务消费管理制度执行情况；
15、公司内部专项活动管理实施情况；
16、公司董事会运作（包括外部董事）费用管理实施情况；
17、公司办公费用管理实施情况；
18公司内部通讯费用管理制度执行情况；
19、公司非直接生产经营性支出管理制度执行情况；
20、公司“三重一大”决策制度实施办法执行情况；
三、管理结果有效性：
落实“八项规定”的相关制度措施、办法执行效果情况，包括以下方面的管理活动结果是否符合中央“八项规定”总体要求，对比于去年同类管理活动发生费用，是否同期降低，实现降本增效，即根据公司预算控制目标，看公司是否有效控制非直接生产经营的管理、服务支出，实现预算管理目标。
需要检查以下20个方面的制度措施、办法的执行效果情况。
1、公司内部、公司外部、出国考察调研费用预算控制情况；
2、公司差旅交通费用预算控制情况；
3、公司行政用车费用预算控制情况；
4、公司业务招待费用预算控制情况；
5、公司内外广告宣传简报费用预算控制情况；
6、公司会务费用预算控制情况；
7、公司外来、内部文件费用预算控制情况；
8、公司员工福利费用预算控制情况；
9、公司培训费用预算控制情况；
10、公司员工旅游休假费用预算控制情况；
11、公司内部文娱体育活动费用预算控制情况；
12、公司营销费用预算控制情况；
13、公司运营管理费用预算控制情况；
14、公司领导职务消费费用预算控制情况；
15、公司内部专项活动专项费用控制情况；
16、公司董事会运作（包括外部董事）费用控制情况；
17、公司办公费用控制情况；
18、公司内部通讯费用控制情况；
19、公司非直接生产经营性支出控制情况；
20、公司“三重一大”决策效果情况；
四、制度措施适宜性：
落实“八项规定”的相关制度措施、办法制订合理适宜情况，检查以下制度措施、办法本身是否符合中央“八项规定”要求，是否合理科学，符合行业实际，即看管理流程制度设计是否符合中央“八项规定”总体要求，是否责任、标准明确等。
需要检查以下20个方面的制度措施、办法的制订合理适宜情况。
1、公司内部、公司外部、出国考察调研管理制度制订情况；
2、公司差旅交通管理制度制订情况；
3、公司行政用车管理制度制订情况；
4、公司业务招待管理制度制订情况；
5、公司内外广告宣传简报管理制度制订情况；
6、公司会务管理制度制订情况；
7、公司外来、内部文件管理制度制订情况；
8、公司员工福利制度制订情况；
9、公司培训管理制度制订情况；
10、公司员工旅游休假管理制度制订情况；
11、公司内部文娱体育活动管理制度制订情况；
12、公司营销费用管理制度制订情况；
13、公司运营管理费用控制制度制订情况；
14、公司领导职务消费管理制度制订情况；
15、公司内部专项活动管理制度制订情况；
16、公司董事会运作（包括外部董事）费用管理制度制订情况；
17、公司办公费用管理制度制订情况；
18、公司内部通讯费用管理制度制订情况；
19、公司非直接生产经营性支出管理制度制订情况；
20、公司“三重一大”决策制度实施办法制订情况；
说明：
以上20个方面与中央“八项规定”有关的公司活动管理制度、办法，均应从“充分性、符合性、有效性、适宜性”四个方面进行监察，各单位可以根据本单位管理重点和工作小组力量，以注重实效为目的，选择其中1个，或者多个，以至全部的管理制度、办法开展效能监察。
方案附件1
效能监察文件依据采集清单表
效能监察对象
涉及专业
涉及部门/岗位
文件类别
文件名称
备注
效能监察
文件
与监察对象相关的现有有效文件
监察对象管理目标、责任目标设定文件
文件依据收集人：
方案附件2
效能监察实施节点控制计划
序号
实施内容
责任人
完成时间
工作记录
1
效能监察立项
监察部门
效能监察立项报告
2
组建效能监察组织机构
监察部门
效能监察组织安排计划
3
效能监察方案策划
工作小组
效能监察方案
4
工作小组效能监察“四性检查与评价”方法培训
监察部门
培训记录
5
工作小组效能监察“四性检查与评价”表格准备
工作小组
效能监察“四性检查与评价”表
6
现场“四性检查与评价”实施（见“四性检查与评价”日程计划）
工作小组
效能监察“四性检查与评价”记录
7
提出监察发现、监察建议与决定
工作小组
监察发现报告、监察建议、监察决定
8
撰写效能监察报告
工作小组
效能监察报告
90
复查与验证1（符合性、有效性部分）
监察部门和工作小组
效能监察建议、决定复查与验证记录
10
复查与验证2（充分性与适宜性部分）
监察部门和工作小组
效能监察建议、决定复查与验证记录
11
进行效能监察自我评价
工作小组
效能监察工作质量自评表
方案附件3
效能监察“四性检查与评价”日程安排计划
序号
实施程序
责任人
完成时间
记录
备注
1
进场/首次会议
进场/首次会议记录
2
充分性检查
充分性检查记录
3
充分性分析
充分性分析记录
4
符合性检查
符合性检查记录
5
符合性判断
符合性判断记录
6
有效性检查
有效性检查记录
7
有效性认证
有效性认证记录
8
中间会议（抽样风险评估）
中间会议（抽样风险评估）记录
9
适宜性检查
适宜性检查记录
10
适宜性分析
适宜性分析记录
11
发现汇总分析会
发现汇总分析会记录、监察发现报告
12
提出监察建议、决定
提出监察建议书、监察决定书
13
退场/末次会议
退场/末次会议记录
分管领导审批：
计划：
年月日
升级会员 